期貨基礎知識
第一章 期貨及衍生品概述
第一節(jié) 期貨及衍生品市場的形成與發(fā)展
第二節(jié) 期貨及衍生品的主要特征
第三節(jié) 期貨及衍生品的功能和作用
第二章 期貨市場組織結構與投資者
第一節(jié) 期貨交易所
第二節(jié) 期貨結算機構
第三節(jié) 期貨中介與服務機構
第四節(jié) 期貨投資者
第三章 期貨合約與期貨交易制度
第一節(jié) 期貨合約
第二節(jié) 期貨市場基本制度
第三節(jié) 期貨交易流程
第四章 套期保值
第一節(jié) 套期保值的概念與原理
第二節(jié) 套期保值的種類
第三節(jié) 基差與套期保值效果
第五章 期貨投機與套利交易
第一節(jié) 期貨投機交易
第二節(jié) 期貨套利交易
第三節(jié) 期貨套利的基本策略
第四節(jié) 期貨價差套利指令
第六章 期權
第一節(jié) 期權及期權交易
第二節(jié) 期權價格及影響因素
第三節(jié) 期權交易的基本策略
第七章 外匯衍生品
第一節(jié) 外匯遠期
第二節(jié) 外匯期貨
第三節(jié) 外匯掉期與貨幣互換
第四節(jié) 外匯期權
第八章 利率期貨及衍生品
第一節(jié) 利率期貨及其價格影響因素
第二節(jié) 國債期貨及其應用
第三節(jié) 其他利率類衍生品
第九章 股指期貨及其他權益類衍生品
第一節(jié) 股指期貨
第二節(jié) 股指期貨套期保值交易
第三節(jié) 股指期貨投機與套利交易
第四節(jié) 其他權益類衍生品
第十章 期貨價格分析
第一節(jié) 期貨行情解讀
第二節(jié) 基本面分析
第三節(jié) 技術分析
期貨法律法規(guī)
一、行政法規(guī)
期貨交易管理條例
二、部門規(guī)章與規(guī)范性文件
1.期貨交易所管理辦法
2.期貨公司監(jiān)督管理辦法
3.外商投資期貨公司管理辦法
4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
5.期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）
6.期貨從業(yè)人員管理辦法
7.期貨市場客戶開戶管理規(guī)定
8.期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法
9.期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法
10.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法
11.證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法
12.證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定
13.期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法
14.期貨投資者保障基金管理辦法
15.證券期貨投資者適當性管理辦法
16.境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行條例
17.證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法
三、協(xié)會自律規(guī)則
1.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）
2.期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）
3.中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序
四、其他
1.中華人民共和國刑法（節(jié)錄）
2.人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
3.人民法院、人民檢察院關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋
4.人民法院、人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件使用法律若干問題的解釋
5.人民法院、人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件使用法律若干問題的解釋
期貨投資分析
“期貨投資分析”考試內容包括參考教材《期貨及衍生品分析與應用》中的有關知識和應用,上述知識需要涉及“期貨基礎知識”考試中的知識。
第一章 宏觀經濟指標
第一節(jié) 主要經濟指標
第二節(jié) 貨幣金融指標
第三節(jié) 其他重要指標
第二章 衍生品定價
第一節(jié) 遠期與期貨定價
第二節(jié) 期權定價
第三節(jié) 互換定價
第三章 分析方法
第一節(jié) 基本分析方法
第二節(jié) 計量分析方法
第四章 量化交易
第一節(jié) 量化交易的特征
第二節(jié) 系統(tǒng)的開發(fā)
第三節(jié) 系統(tǒng)的測試評估
第四節(jié) 量化交易的特定風險及其管理
第五章 商品期貨及衍生品應用
第一節(jié) 在商品貨物貿易中的應用
第二節(jié) 在資產配置中的應用
第三節(jié) “保險+期貨”
第六章 金融期貨及衍生品應用
第一節(jié) 權益類衍生品應用
第二節(jié) 利率類衍生品應用
第三節(jié) 匯率類衍生品的應用
第七章 場外衍生品
第一節(jié) 場外互換
第二節(jié) 場外期權
第三節(jié) 信用衍生品
第八章 結構化產品
第一節(jié) 權益類結構化產品
第二節(jié) 利率類結構化產品
第三節(jié) 匯率類結構化產品
第九章 衍生品業(yè)務風險管理
第一節(jié) 風險識別
第二節(jié) 風險度量
第三節(jié) 風險對沖
