合規(guī)管理經(jīng)理（關(guān)聯(lián)交易管理方向、合規(guī)檢查方向、行為與案件管理方向）
所屬機(jī)構(gòu)：總行法律合規(guī)部
招聘人數(shù)：若干
崗位序列：法律合規(guī)
工作區(qū)域：北京
截止日期：2021-12-31
工作職責(zé)
�。ㄒ唬╆P(guān)聯(lián)交易管理方向
1.負(fù)責(zé)全行關(guān)聯(lián)交易管理機(jī)制建設(shè)，組織制定關(guān)聯(lián)交易管理制度與流程；
2.負(fù)責(zé)全行關(guān)聯(lián)交易名單管理與發(fā)布；
3.負(fù)責(zé)辦理全行關(guān)聯(lián)交易備案，實(shí)施關(guān)聯(lián)交易額度管控，對需要進(jìn)行董事會、監(jiān)事會報(bào)告的關(guān)聯(lián)交易組織相關(guān)報(bào)告工作；
4.負(fù)責(zé)全行性關(guān)聯(lián)交易報(bào)表與報(bào)告編制，以滿足監(jiān)管各專項(xiàng)工作與上市公司披露等各項(xiàng)要求；
5.組織實(shí)施關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管報(bào)告；
6.負(fù)責(zé)開發(fā)和維護(hù)關(guān)聯(lián)交易管理系統(tǒng)，設(shè)計(jì)系統(tǒng)核心審查與監(jiān)測指標(biāo)模塊，推動(dòng)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)關(guān)聯(lián)交易管理功能改造，提升全行關(guān)聯(lián)交易管理系統(tǒng)化水平；
7.負(fù)責(zé)董事會關(guān)聯(lián)交易控制委員會文件起草、信息報(bào)送及會議服務(wù)等工作，督導(dǎo)經(jīng)營層相關(guān)部門落實(shí)關(guān)聯(lián)交易控制委員會相關(guān)決議。
（二）合規(guī)檢查方向
1.負(fù)責(zé)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的過程檢測、非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查、問題整改和督導(dǎo)；
2.負(fù)責(zé)組織制定和實(shí)施年度合規(guī)內(nèi)控檢查計(jì)劃，組織全行性重點(diǎn)檢查，并督導(dǎo)經(jīng)營機(jī)構(gòu)自查；
3.負(fù)責(zé)各類檢查項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)提取需求設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)交叉分析、量化分析，負(fù)責(zé)重大檢查項(xiàng)目的檢查數(shù)據(jù)整合；
4.負(fù)責(zé)內(nèi)外部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息、數(shù)據(jù)的采集、分析、報(bào)告；
5.負(fù)責(zé)指導(dǎo)重大合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)處置、提出風(fēng)險(xiǎn)事件問責(zé)建議。
�。ㄈ┬袨榕c案件管理方向
1.負(fù)責(zé)全行從業(yè)人員行為管理，包括制度建設(shè)、系統(tǒng)開發(fā)、日常監(jiān)測、評估檢查、整改問責(zé)督導(dǎo)、考核評價(jià)，負(fù)責(zé)專項(xiàng)整治活動(dòng)的策劃、制定工作方案、過程管理等；
2.負(fù)責(zé)案防及打非工作管理，包括年度工作開展和評估、案防打非宣傳、案防與案件管理的聯(lián)動(dòng)、立體式案防與從業(yè)人員網(wǎng)格化管理的聯(lián)動(dòng)等；
3.負(fù)責(zé)違規(guī)事項(xiàng)責(zé)任認(rèn)定，包括事實(shí)調(diào)查、責(zé)任認(rèn)定、發(fā)起問責(zé)等具體實(shí)施工作，完善經(jīng)營機(jī)構(gòu)日常督導(dǎo)機(jī)制；
4.負(fù)責(zé)不良資產(chǎn)前置責(zé)任認(rèn)定，包括事實(shí)調(diào)查、責(zé)任認(rèn)定、銜接離崗收貸或發(fā)起問責(zé)等具體實(shí)施工作，建立經(jīng)營機(jī)構(gòu)日常督導(dǎo)機(jī)制；
5.負(fù)責(zé)全行盡職免責(zé)管理，包括制度建設(shè)、組建總行本級盡職評議小組、開展調(diào)查評議和責(zé)任認(rèn)定、督導(dǎo)經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行等。
任職要求
�。ㄒ唬╆P(guān)聯(lián)交易管理方向
1.金融、經(jīng)濟(jì)、法律、統(tǒng)計(jì)等相關(guān)專業(yè)碩士及以上學(xué)歷，條件特別優(yōu)越的可適當(dāng)放寬；
2.熟悉銀行業(yè)務(wù)基本知識，能夠?qū)︺y行業(yè)的各業(yè)務(wù)板塊有基本理解并根據(jù)需要快速掌握特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)崉?wù)。掌握公司治理與上市公司管理相關(guān)法律法規(guī)；
3.熟悉財(cái)務(wù)會計(jì)相關(guān)知識，具備銀行財(cái)務(wù)報(bào)表基本理解能力。具備較強(qiáng)的數(shù)據(jù)分析和處理能力，能夠完成基本數(shù)據(jù)報(bào)表編制；
4.具備較強(qiáng)的綜合分析能力、文字表達(dá)能力和溝通協(xié)調(diào)能力；
5.持有CPA、CFA、FRM等相關(guān)職業(yè)證書的優(yōu)先考慮。
�。ǘ┖弦�(guī)檢查方向
1.金融、經(jīng)濟(jì)、法律、統(tǒng)計(jì)等相關(guān)專業(yè)碩士及以上學(xué)歷，條件特別優(yōu)越的可適當(dāng)放寬；
2.熟悉國家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢及銀行監(jiān)管政策動(dòng)向，具備較強(qiáng)的政策敏感性、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敏感性、分析研究能力；
3.熟悉公司業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)、金融市場業(yè)務(wù)、運(yùn)營業(yè)務(wù)或結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)原理，了解業(yè)務(wù)基本操作規(guī)范，了解主要風(fēng)險(xiǎn)；
4.具備較強(qiáng)的數(shù)據(jù)分析能力、歸納提煉能力，具備良好溝通能力、團(tuán)隊(duì)合作能力和文字表達(dá)能力
5.熟練使用數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析工具，具有SAS/SPSS/Python/R/Matlab等統(tǒng)計(jì)分析相關(guān)語言基礎(chǔ)者優(yōu)先考慮；
6.特別優(yōu)秀的部分條件可以放寬。
�。ㄈ┬袨榕c案件管理方向
1.金融、經(jīng)濟(jì)、法律、統(tǒng)計(jì)等相關(guān)專業(yè)碩士及以上學(xué)歷，條件特別優(yōu)越的可適當(dāng)放寬；
2.具有公司業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)、金融市場業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、法律合規(guī)等相關(guān)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先考慮；
3.具有基層工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先考慮；
4.具備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)研究能力、分析研判能力和溝通協(xié)調(diào)能力，具有處理復(fù)雜、難點(diǎn)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，較好的公文寫作功底；
5.具有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)合作意識和敬業(yè)精神，執(zhí)行力和抗壓能力較強(qiáng)；
6.恪守職業(yè)道德，品行端正，無不良記錄。
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