1

反洗錢監(jiān)督檢查崗

內(nèi)控合規(guī)副經(jīng)理/內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理

1.組織反洗錢檢查工作，制定反洗錢檢查計劃和方案；

2.組織資源，對分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作開展現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查；

3.跟蹤督導(dǎo)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題整改和問責(zé)；

4.及時總結(jié)檢查問題，組織全行層面問題整改；

5.擬定一級分行、總行部門反洗錢工作考核辦法或方案，制定考核指標(biāo)；

6.組織或配合相關(guān)部門開展一級分行、總行部門反洗錢工作考核；

7.持續(xù)完善反洗錢工作考核機(jī)制，發(fā)揮考核督導(dǎo)作用。

金融、經(jīng)濟(jì)、計算機(jī)、信息管理、大數(shù)據(jù)分析等相關(guān)專業(yè)

熟悉反洗錢監(jiān)管要求，具備反洗錢相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，或零售業(yè)務(wù)、公司業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)、數(shù)據(jù)分析經(jīng)驗(yàn)、非現(xiàn)場檢查工作經(jīng)驗(yàn)。

熟悉SQL、Python等數(shù)據(jù)分析工具者優(yōu)先。

2

監(jiān)測分析崗（模型管理）

內(nèi)控合規(guī)副經(jīng)理/內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理

1.制定反洗錢可疑交易監(jiān)測模型管理制度，定期重建完善，并組織實(shí)施；
2.根據(jù)監(jiān)管要求和行內(nèi)制度組織研究設(shè)計、持續(xù)優(yōu)化可疑交易監(jiān)測模型，并對模型應(yīng)用情況進(jìn)行評價；
3.提出反洗錢可疑交易監(jiān)測模型的業(yè)務(wù)需求，組織開展業(yè)務(wù)測試等工作；
4.探索機(jī)器學(xué)習(xí)、圖算法等前沿技術(shù)在反洗錢可疑交易監(jiān)測分析領(lǐng)域的應(yīng)用，并推動相關(guān)工作落地；
5.推動相關(guān)分行建設(shè)區(qū)域特色模型；
6.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

金融、經(jīng)濟(jì)、法律、計算機(jī)、信息管理等相關(guān)專業(yè)

3年及以上建模工作經(jīng)驗(yàn)。

1.熟悉反洗錢監(jiān)管要求，具備反洗錢相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，或零售業(yè)務(wù)、公司業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)；
2.具備數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險類模型開發(fā)驗(yàn)證等相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)；
3.具有良好的語言表達(dá)和文字綜合能力，具有較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力，具有團(tuán)隊協(xié)作精神。

3

監(jiān)測分析崗（可疑交易分析管理）

內(nèi)控合規(guī)副經(jīng)理/內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理

1.設(shè)計并持續(xù)完善可疑交易報告流程，建立健全可疑交易報告制度，建立符合我行特點(diǎn)的可疑交易報告分析處理模式；
2.建立可疑交易監(jiān)測報告流程評估指標(biāo)，定期收集指標(biāo)數(shù)據(jù),對指標(biāo)數(shù)據(jù)開展分析，發(fā)現(xiàn)流程運(yùn)行薄弱環(huán)節(jié)，明確整改措施，開展整改工作；
3.制定符合我行洗錢風(fēng)險管理策略的可疑后續(xù)風(fēng)險管控措施，并監(jiān)督檢查管控措施執(zhí)行情況；
4.與監(jiān)管部門溝通可疑交易報告相關(guān)工作要求，配合監(jiān)管對可疑交易分析工作的監(jiān)管檢查和整改相關(guān)工作；
5.制定反洗錢調(diào)查相關(guān)機(jī)制流程，對接人民銀行、國家安全部等有權(quán)機(jī)關(guān)的反洗錢調(diào)查任務(wù)，協(xié)助指導(dǎo)全行各級機(jī)構(gòu)開展反洗錢調(diào)查工作，根據(jù)反洗錢調(diào)查及內(nèi)外部案件情況，提出模型優(yōu)化建議；
6.負(fù)責(zé)對反洗錢協(xié)查、洗錢風(fēng)險排查結(jié)果進(jìn)行分析，將其中涉及業(yè)內(nèi)案件的線索信息同相關(guān)部門共享,并提出人工甄別指引建議；
7.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

金融、經(jīng)濟(jì)、法律、計算機(jī)、信息管理等相關(guān)專業(yè)

3年及以上金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)。

1.熟悉反洗錢監(jiān)管要求，具備反洗錢相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，或零售業(yè)務(wù)、公司業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)；
2.具備可疑交易分析工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先；
3.具有良好的語言表達(dá)和文字綜合能力，具有較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力，具有團(tuán)隊協(xié)作精神。

4

系統(tǒng)支持崗

內(nèi)控合規(guī)副經(jīng)理/內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理

1.對接總分行反洗錢業(yè)務(wù)需求，組織提出業(yè)務(wù)需求并編寫需求文檔；
2.與技術(shù)部門對接，開展反洗錢相關(guān)系統(tǒng)建設(shè)工作，開展需求分析，組織系統(tǒng)業(yè)務(wù)測試、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和投產(chǎn)業(yè)務(wù)驗(yàn)證；
3.跟進(jìn)系統(tǒng)生產(chǎn)問題，評估系統(tǒng)問題對業(yè)務(wù)開展的不利影響，溝通確定業(yè)務(wù)應(yīng)對方案，并督促問題解決；
4.對接分行日常系統(tǒng)使用問題，編寫和維護(hù)系統(tǒng)使用手冊；
5.負(fù)責(zé)總分行反洗錢監(jiān)管檢查數(shù)據(jù)分析和提取工作；
6.負(fù)責(zé)系統(tǒng)日常管理等相關(guān)工作。

金融、經(jīng)濟(jì)、法律、計算機(jī)、信息管理等相關(guān)專業(yè)

3年及以上信息系統(tǒng)建設(shè)和管理經(jīng)驗(yàn)。

1.具有良好的語言表達(dá)和文字綜合能力，具有較強(qiáng)的組織能力和溝通協(xié)調(diào)能力；
2.有反洗錢工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。

5

數(shù)據(jù)治理崗

內(nèi)控合規(guī)副經(jīng)理/內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理

1.依據(jù)監(jiān)管法規(guī)和業(yè)務(wù)需求明確反洗錢數(shù)據(jù)需求與范圍；
2.建立和維護(hù)反洗錢數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)；
3.分析和梳理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸路徑，明確反洗錢數(shù)據(jù)加工鏈路網(wǎng)絡(luò)；
4.開展數(shù)據(jù)質(zhì)量診斷，識別并定位數(shù)據(jù)問題根源；
5.與數(shù)據(jù)管理部門共同開展數(shù)據(jù)貫標(biāo)和數(shù)據(jù)治理實(shí)施，跟進(jìn)系統(tǒng)改造實(shí)施進(jìn)度；
6.建立和完善反洗錢數(shù)據(jù)管理工作流程制度等長效機(jī)制；
7.負(fù)責(zé)反洗錢交易監(jiān)測范圍管理工作，推動新業(yè)務(wù)客戶資金變動交易納入反洗錢交易監(jiān)測范圍，跟進(jìn)系統(tǒng)改造實(shí)施進(jìn)度，確保交易監(jiān)測全覆蓋。

金融、經(jīng)濟(jì)、法律、計算機(jī)、信息管理等相關(guān)專業(yè)

3年及以上數(shù)據(jù)治理相關(guān)崗位工作經(jīng)驗(yàn)。

1.具有良好的語言表達(dá)和文字綜合能力，具有較強(qiáng)的組織能力和溝通協(xié)調(diào)能力；
2.有反洗錢工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。

6

名單監(jiān)控管理崗

內(nèi)控合規(guī)副經(jīng)理/內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理

1.研究分析國內(nèi)外制裁形勢和名單監(jiān)控要求，制定全行制裁合規(guī)風(fēng)險管理政策和制度；
2.持續(xù)跟蹤制裁合規(guī)動態(tài)，定期編寫相關(guān)信息，做好風(fēng)險預(yù)警；
3.組織協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)部門落實(shí)制裁合規(guī)和名單監(jiān)控風(fēng)險管理要求；
4.組織外部對華制裁應(yīng)對及應(yīng)急預(yù)案；
5.牽頭管理洗錢與制裁風(fēng)險名單庫，持續(xù)優(yōu)化名單庫管理及名單回溯性排查系統(tǒng)功能；
6.牽頭落實(shí)名單回溯性排查工作，組織指導(dǎo)分行開展回溯性排查，落實(shí)排查后的風(fēng)險管控工作；
7.牽頭完成監(jiān)管布置的各類監(jiān)控名單風(fēng)險排查和管控工作。

金融、經(jīng)濟(jì)、法律、計算機(jī)、信息管理等相關(guān)專業(yè)

熟悉反洗錢監(jiān)管要求，具備反洗錢相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，或零售業(yè)務(wù)、公司業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。

具備銀行國際業(yè)務(wù)或風(fēng)險情報數(shù)據(jù)庫相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。

7

風(fēng)險評估崗（業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險）

內(nèi)控合規(guī)副經(jīng)理/內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理

1.建立健全業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險評估管理政策、制度、方法和程序，科學(xué)設(shè)計風(fēng)險評估指標(biāo)體系和評價標(biāo)準(zhǔn)；
2.指導(dǎo)、組織業(yè)務(wù)部門從全流程管理的角度，對各項業(yè)務(wù)全覆蓋開展洗錢風(fēng)險評估；
3.對總行業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險初評結(jié)果進(jìn)行復(fù)評，定期分析全行業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險狀況和重點(diǎn)高風(fēng)險領(lǐng)域，向高級管理層匯報；
4.強(qiáng)化業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險評估結(jié)果運(yùn)用，組織指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門完善業(yè)務(wù)制度和系統(tǒng)控制措施，采取針對性的風(fēng)險控制措施；
5.及時發(fā)布洗錢風(fēng)險提示，組織開展業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險評估工作培訓(xùn)。

金融、經(jīng)濟(jì)、法律、計算機(jī)、信息管理等相關(guān)專業(yè)

熟悉反洗錢監(jiān)管要求，具備反洗錢相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，或零售業(yè)務(wù)、公司業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。

具備業(yè)務(wù)部門產(chǎn)品業(yè)務(wù)風(fēng)險管理工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。

8

風(fēng)險評估崗（機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險）

內(nèi)控合規(guī)副經(jīng)理/內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理

1.制定并修訂機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險自評估政策和程序，建立健全風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)、流程、模型和方法；
2.建立健全自評估工作機(jī)制，組織、指導(dǎo)總分行開展機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險自評估初評并完成復(fù)評，匯總、計量和分析機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險狀況；
3.督導(dǎo)各部門、各機(jī)構(gòu)運(yùn)用自評估結(jié)果，采取相應(yīng)風(fēng)險管控措施，提升全行洗錢風(fēng)險管控能力；
4.建設(shè)機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險評估相關(guān)系統(tǒng)功能，推進(jìn)自評估指標(biāo)的系統(tǒng)化提��；
5.跟進(jìn)固有風(fēng)險指標(biāo)變動情況，及時提出針對性的風(fēng)險管控要求，按時向管理層和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送自評估報告。

金融、經(jīng)濟(jì)、法律、計算機(jī)、信息管理等相關(guān)專業(yè)

熟悉反洗錢監(jiān)管要求，具備反洗錢相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，或零售業(yè)務(wù)、公司業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。

具備業(yè)務(wù)部門產(chǎn)品業(yè)務(wù)風(fēng)險管理、客戶管理工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。