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2011年證券從業(yè)資格考試-申請(qǐng)程序

一.報(bào)送申請(qǐng)材料 　　

申請(qǐng)從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會(huì)提供下列申請(qǐng)材料： 　
1.證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表； 　
2.身份證； 　　
3.學(xué)歷證書； 　　
4.指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開具的資格考試成績(jī)單及結(jié)業(yè)證書； 　　
5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機(jī)關(guān)開具的以往行為說(shuō)明材料； 　
6.證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。 　　

各證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)統(tǒng)一報(bào)送本機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人的的申請(qǐng)材料，未在證券機(jī)構(gòu)中任職者的申請(qǐng)材料可由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報(bào)。 　　

二.資格審查與資格證書類別 　
　
證監(jiān)會(huì)接到完整的申請(qǐng)材料后，對(duì)申請(qǐng)人的材料做出審查，并對(duì)符合條件者發(fā)給資格證書。中國(guó)證監(jiān)會(huì)還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別： 　
　1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格； 　
2.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格； 　　
3.投資顧問(wèn)從業(yè)資格； 　
4.證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格；
5.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類別。 　
　
證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對(duì)應(yīng)的資格證書；
　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書； 　
　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書； 　
　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問(wèn)資格證書；證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問(wèn)、證券中介電腦管理三種證書中的一種； 　
　各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理資格證書。
　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)獲得資格證書的人員予以注冊(cè)登記并社會(huì)公布。