導(dǎo)讀：11年第一次期貨從業(yè)資格考試考前沖刺模擬試題之單選題：法律法規(guī)

1、單項(xiàng)選擇題
2、多項(xiàng)選擇題
3、判斷是非題
4、綜合題
5、參考答案

一、單項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（　�。�。
A.流動(dòng)資本
B.凈資本
C.固定資本
D.可變現(xiàn)資本
2.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（　�。�。
A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.凈資產(chǎn)減值損失
D.資產(chǎn)折舊
3.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（　�。�。
A.說明理由，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)
B.披露該信息，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)
C.相應(yīng)增加負(fù)債金額
D.相應(yīng)核減凈資本金額
4.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（　�。�。
A.1000萬元
B.1500萬元
C.3000萬元
D.3500萬元
5.根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（　　）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
6.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（　�。�。
A.2000萬元
B.3000萬元
C.5000萬元
D.6000萬元
7. 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（　　）。
A.2000萬元
B.3500萬元
C.4500萬元
D.5000萬元
8.中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定 “ 不得低于 ” 一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（　�。�。
A.80%
B.90%
C.120%
D.150%
9.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（　�。┕ぷ魅諆�(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.7個(gè)
D.10個(gè)
10.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（　�。﹥�(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A.20日
B.1個(gè)月
C.2個(gè)月
D.3個(gè)月
11.期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（　　）報(bào)送。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.公司住所地的財(cái)政部門
D.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
12.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（　�。�。
A.3年
B.5年
C.7年
D.10年
13.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（　�。┖炞执_認(rèn)。
A.期貨公司法定代表人
B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人
D.全體股東
14.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過（　　）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在（　　）工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。
A.10%;3個(gè)
B.15%;3個(gè)
C.20%;5個(gè)
D.30%;7個(gè)
15.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（　�。�。
A.限期改正
B.說明原因，并處以罰款
C.停業(yè)整頓
D.限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正
16.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（　�。┕ぷ魅諆�(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估。
A.5個(gè)
B.7個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
17.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（　�。﹤�(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。
A.1
B.2
C.3
D.5
18.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（　�。┕ぷ魅諆�(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.7個(gè)
19.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過（　�。┕ぷ魅�。
A.5個(gè)
B.10個(gè)
C.15個(gè)
D.20個(gè)
20.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起（　�。┕ぷ魅諆�(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.7個(gè)