一、單項選擇題（在每小題的四個備選答案中選出一個正確的答案，并將正確答案的號碼填在題干后的括號內(nèi)，每小題1分，共10分）
1.日本對證券機構(gòu)設置和經(jīng)營實行嚴格的（）
A.注冊制
B.登記制
C.許可制
D.核準制
2.已在證券交易所掛牌上市的證券，卻在交易所以外進行交易，這種交易市場稱為（）
A.店頭市場
B.第三市場
C.第四市場
D.柜臺市場
3.世界上最早的清算制度在德國的法蘭克福建立，建立的時間是（）
A.1901年
B.1878年
C.1867年
D.1914年
4.美國第一個鋒芒直指證券交易中欺詐與價格操縱的法律是（）
A.肥皂泡法
B.反欺詐法
C.公開競爭法
D.藍天法
5.代表買賣雙方在未來一個特定時期按固定價格買賣金融商品的承諾或合約，稱為（）
A.金融合同
B.期貨合同
C.經(jīng)濟合同
D.金融期貨合同
6.有些國家的股票既分股息又分紅利，這種股票稱為（）
A.普通股
B.參與優(yōu)先股
C.優(yōu)先股
D.非參與優(yōu)先股
7.審查上市公司資產(chǎn)總額目的是為了衡量（）
A.企業(yè)經(jīng)營基礎
B.企業(yè)盈利能力
C.企業(yè)股東狀況
D.企業(yè)證券規(guī)模
8.證券評級對于投資者的意義在于（）
A.準確衡量企業(yè)盈利能力
B.精確計算投資回報
C.合理選擇投資對象
D.正確制定投資政策
9.深圳成分股指數(shù)基日定為（）
A.1993年8月1日
B.1995年1月1日
C.1994年7月20日
D.1994年7月15日
10.持有者除獲得固定的利息并到期收回本金外，可按事先約定的方式參加企業(yè)紅利分配的債券稱為（）
A.基金債券
B.認購權(quán)債券
C.參加債券
D.收益?zhèn)?br>
二、多項選擇題（在每小題的五個備選答案中，選出兩個至五個正確的答案，并將其號碼分別填在題干后的括號內(nèi)，多選、少選、錯選均無分。每小題1分，共10分）
1.根據(jù)對風險的不同態(tài)度，主要有以下幾種投資方法（）
A.全部投資法
B.一次投資法
C.逐次投資法
D.分次投資法
E.對半投資法
2.標準。普爾指數(shù)的優(yōu)點在于（）
A.采樣股票種類多
B.計算考慮各種股票交易量
C.由《華爾街日報》公布
D.歷史最久遠
E.計算非常簡便
3.衡量上市公司經(jīng)營效率的主要指標有（）
A.負債比率
B.應收賬款周轉(zhuǎn)率
C.資產(chǎn)報酬率
D.存貨周轉(zhuǎn)率
E.資本周轉(zhuǎn)率
4.股份有限公司的基本要素包括（）
A.股息
B.股本
C.資本
D.紅利
E.資產(chǎn)
5.證券交易所收取傭金的方式，一般有（）
A.固定傭金制
B.比例傭金制
C.差額傭金制
D.自由傭金制
E.標準傭金制
6.對一個上市公司審查的主要內(nèi)容有（）
A.負債總額審查
B.資產(chǎn)總額審查
C.償債能力審查
D.贏利能力審查
E.公司規(guī)模審查
7.廣義有價證券包括（）
A.財物證券
B.資本證券
C.基金證券
D.貨幣證券
E.受益證券
8.證券發(fā)行方式一般包括（）
A.代銷
B.助銷
C.促銷
D.包銷
E.返銷
9.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)化價格的確定方法有（）
A.平價轉(zhuǎn)換
B.市價轉(zhuǎn)換
C.面額轉(zhuǎn)換
D.溢價轉(zhuǎn)換
E.折價轉(zhuǎn)換
10.債息保障倍數(shù)的計算方法有（）
A.單項計算法
B.全體計算法
C.累積計算法
D.先行扣減法
E.累進計算法
三、填空題（每空1分，共20分）
1.美國對證券發(fā)行的管理主要是通過______________來實現(xiàn)的，即實行證券發(fā)行的____________.
2.法國規(guī)定，凡證券已經(jīng)上市的公司必須進行_____________，并遵守某些管制。
3.中國股票上市規(guī)則明確指出，特別處理不是對公司的____________，特別處理期間，公司的______________不變。
4.在證券交易所競價買賣中，成交順序的主要規(guī)定是價格優(yōu)先、___________、___________.
5.中國證券市場監(jiān)管機制的運行遵循監(jiān)管_________________和_____________的原則。
6.按是否載明票面金額劃分，股票可分為____________股票和____________股票。
7.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，某只股票價格連續(xù)三個交易日達到_________或跌幅限制，則施行臨時停牌。
8.股份公司盈利增加，對該公司股息的影響是：普通股股息__________；優(yōu)先股股息_______.
9.債券的計息方式通常有三種：單利計息、______________和_______________.
10.根據(jù)客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出委托的形式不同，可分為________________、____________和電報（或信函）委托三種。
11.按照債券的發(fā)行方式，可分為______________和_________________.
四、名詞解釋（每小題4分，共20分）
1.上市保薦制度
2.排列組合法
3.停止損失委托
4."貝它"系數(shù)
5.貼現(xiàn)債券
五、簡管題（每小題6分，共18分）
1.中國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中，對于證券、期貨咨詢機構(gòu)人員的主要要求是什么？
2.投資者在選擇證券經(jīng)紀商時，要著重考慮哪些因素？
3.怎樣理解市場經(jīng)濟運行的證券化？
六、計算題（每小題5分，共10分）
1.已知某上市公司1998年度資產(chǎn)負債表中流動資產(chǎn)為1720元，其中現(xiàn)金70萬元，銀行存款240萬元，有價證券300萬元，應收賬款180萬元，應收票據(jù)150萬元，存貨250萬元，預付費用160萬元，其他130萬元。流動負債為850萬元，請列出公式并計算流動比率和速動比率。
2.某證券公司以145元的單價于1992年3月1日賣出面值100元、利率為12%的1987年國庫券，問該證券公司賣出國庫券的收益率是多少？（注：1987年國庫券于1992年12月1日到期）
七、論述題（12分）
結(jié)合中國的股票市場，如何理解某些股票除權(quán)之后的填權(quán)填息或貼權(quán)貼息現(xiàn)象？
1.日本對證券機構(gòu)設置和經(jīng)營實行嚴格的（）
A.注冊制
B.登記制
C.許可制
D.核準制
2.已在證券交易所掛牌上市的證券，卻在交易所以外進行交易，這種交易市場稱為（）
A.店頭市場
B.第三市場
C.第四市場
D.柜臺市場
3.世界上最早的清算制度在德國的法蘭克福建立，建立的時間是（）
A.1901年
B.1878年
C.1867年
D.1914年
4.美國第一個鋒芒直指證券交易中欺詐與價格操縱的法律是（）
A.肥皂泡法
B.反欺詐法
C.公開競爭法
D.藍天法
5.代表買賣雙方在未來一個特定時期按固定價格買賣金融商品的承諾或合約，稱為（）
A.金融合同
B.期貨合同
C.經(jīng)濟合同
D.金融期貨合同
6.有些國家的股票既分股息又分紅利，這種股票稱為（）
A.普通股
B.參與優(yōu)先股
C.優(yōu)先股
D.非參與優(yōu)先股
7.審查上市公司資產(chǎn)總額目的是為了衡量（）
A.企業(yè)經(jīng)營基礎
B.企業(yè)盈利能力
C.企業(yè)股東狀況
D.企業(yè)證券規(guī)模
8.證券評級對于投資者的意義在于（）
A.準確衡量企業(yè)盈利能力
B.精確計算投資回報
C.合理選擇投資對象
D.正確制定投資政策
9.深圳成分股指數(shù)基日定為（）
A.1993年8月1日
B.1995年1月1日
C.1994年7月20日
D.1994年7月15日
10.持有者除獲得固定的利息并到期收回本金外，可按事先約定的方式參加企業(yè)紅利分配的債券稱為（）
A.基金債券
B.認購權(quán)債券
C.參加債券
D.收益?zhèn)?br>
二、多項選擇題（在每小題的五個備選答案中，選出兩個至五個正確的答案，并將其號碼分別填在題干后的括號內(nèi)，多選、少選、錯選均無分。每小題1分，共10分）
1.根據(jù)對風險的不同態(tài)度，主要有以下幾種投資方法（）
A.全部投資法
B.一次投資法
C.逐次投資法
D.分次投資法
E.對半投資法
2.標準。普爾指數(shù)的優(yōu)點在于（）
A.采樣股票種類多
B.計算考慮各種股票交易量
C.由《華爾街日報》公布
D.歷史最久遠
E.計算非常簡便
3.衡量上市公司經(jīng)營效率的主要指標有（）
A.負債比率
B.應收賬款周轉(zhuǎn)率
C.資產(chǎn)報酬率
D.存貨周轉(zhuǎn)率
E.資本周轉(zhuǎn)率
4.股份有限公司的基本要素包括（）
A.股息
B.股本
C.資本
D.紅利
E.資產(chǎn)
5.證券交易所收取傭金的方式，一般有（）
A.固定傭金制
B.比例傭金制
C.差額傭金制
D.自由傭金制
E.標準傭金制
6.對一個上市公司審查的主要內(nèi)容有（）
A.負債總額審查
B.資產(chǎn)總額審查
C.償債能力審查
D.贏利能力審查
E.公司規(guī)模審查
7.廣義有價證券包括（）
A.財物證券
B.資本證券
C.基金證券
D.貨幣證券
E.受益證券
8.證券發(fā)行方式一般包括（）
A.代銷
B.助銷
C.促銷
D.包銷
E.返銷
9.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)化價格的確定方法有（）
A.平價轉(zhuǎn)換
B.市價轉(zhuǎn)換
C.面額轉(zhuǎn)換
D.溢價轉(zhuǎn)換
E.折價轉(zhuǎn)換
10.債息保障倍數(shù)的計算方法有（）
A.單項計算法
B.全體計算法
C.累積計算法
D.先行扣減法
E.累進計算法
三、填空題（每空1分，共20分）
1.美國對證券發(fā)行的管理主要是通過______________來實現(xiàn)的，即實行證券發(fā)行的____________.
2.法國規(guī)定，凡證券已經(jīng)上市的公司必須進行_____________，并遵守某些管制。
3.中國股票上市規(guī)則明確指出，特別處理不是對公司的____________，特別處理期間，公司的______________不變。
4.在證券交易所競價買賣中，成交順序的主要規(guī)定是價格優(yōu)先、___________、___________.
5.中國證券市場監(jiān)管機制的運行遵循監(jiān)管_________________和_____________的原則。
6.按是否載明票面金額劃分，股票可分為____________股票和____________股票。
7.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，某只股票價格連續(xù)三個交易日達到_________或跌幅限制，則施行臨時停牌。
8.股份公司盈利增加，對該公司股息的影響是：普通股股息__________；優(yōu)先股股息_______.
9.債券的計息方式通常有三種：單利計息、______________和_______________.
10.根據(jù)客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出委托的形式不同，可分為________________、____________和電報（或信函）委托三種。
11.按照債券的發(fā)行方式，可分為______________和_________________.
四、名詞解釋（每小題4分，共20分）
1.上市保薦制度
2.排列組合法
3.停止損失委托
4."貝它"系數(shù)
5.貼現(xiàn)債券
五、簡管題（每小題6分，共18分）
1.中國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中，對于證券、期貨咨詢機構(gòu)人員的主要要求是什么？
2.投資者在選擇證券經(jīng)紀商時，要著重考慮哪些因素？
3.怎樣理解市場經(jīng)濟運行的證券化？
六、計算題（每小題5分，共10分）
1.已知某上市公司1998年度資產(chǎn)負債表中流動資產(chǎn)為1720元，其中現(xiàn)金70萬元，銀行存款240萬元，有價證券300萬元，應收賬款180萬元，應收票據(jù)150萬元，存貨250萬元，預付費用160萬元，其他130萬元。流動負債為850萬元，請列出公式并計算流動比率和速動比率。
2.某證券公司以145元的單價于1992年3月1日賣出面值100元、利率為12%的1987年國庫券，問該證券公司賣出國庫券的收益率是多少？（注：1987年國庫券于1992年12月1日到期）
七、論述題（12分）
結(jié)合中國的股票市場，如何理解某些股票除權(quán)之后的填權(quán)填息或貼權(quán)貼息現(xiàn)象？
