點(diǎn)擊查看：《第一節(jié) 概率與統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)》所有內(nèi)容
1．當(dāng)進(jìn)行兩個(gè)或多個(gè)資料變異程度的比較時(shí)，如果單位和（或）平均數(shù)不同時(shí)，需采用（ �。﹣�(lái)比較。
A．方差
B．標(biāo)準(zhǔn)差
C．期望
D．變異系數(shù)
【答案】D
2．已知某公司的B系數(shù)為.5，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為4%，風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為8%，則該公司股票的預(yù)期收益率是（ �。�。
A．6%
B．4%
C．0%
D．20%
【答案】A
3．當(dāng)有很大把握預(yù)測(cè)到一個(gè)大牛市或大盤(pán)某個(gè)上漲階段的到來(lái)時(shí)，應(yīng)該選擇那些（ �。┑淖C券。
A．高β系數(shù)
B．低β系數(shù)
C．低變異系數(shù)
D．高變異系數(shù)
【答案】A
4．主要用于樣本含量n≤30以下、未經(jīng)分組資料平均數(shù)計(jì)算的是（ �。�。
A．加總法
B．幾何法
C．加權(quán)法
D．直接法
【答案】D
5．評(píng)價(jià)投資方案時(shí)，如果兩個(gè)不同投資方案的期望值相同，則標(biāo)準(zhǔn)差大者（ �。�。
A．投資風(fēng)險(xiǎn)大
B．投資風(fēng)險(xiǎn)小
C．投資風(fēng)險(xiǎn)一樣
D．無(wú)法比較
【答案】A
6．關(guān)于概率，下列說(shuō)法正確的有（ �。�。
A．是度量某一事件發(fā)生的可能性的方法
B．概率分布是不確定事件發(fā)生的可能性的一種數(shù)學(xué)模型
C．所有未發(fā)生的事件的概率值一定比小
D．值介于0和之間
E．概率的應(yīng)用方法包括主觀概率方法
【答案】ABDE
7．對(duì)統(tǒng)計(jì)學(xué)幾個(gè)基本的術(shù)語(yǔ)的理解正確的有（ ）。
A．在統(tǒng)計(jì)學(xué)中把研究對(duì)象的某項(xiàng)數(shù)值指標(biāo)的值的全體稱為總體
B．總體中的每個(gè)元素稱為個(gè)體
C．經(jīng)常從總體中抽取一部分個(gè)體作為一個(gè)集合進(jìn)行研究，這個(gè)集合就是樣本
D．樣本中個(gè)體的數(shù)目叫做樣本量
E．任何關(guān)于樣本的函數(shù)都可以作為統(tǒng)計(jì)量
【答案】ABCD
8．如果A和B是獨(dú)立的，下列公式正確的有（ ）。
A．P（A＋B）=P（A）＋P（B）
B．P（A／B）=P（A）
C．P（B／A）=P（B）
D．P（A×B）=P（A）×P（B）
E．P（A×B）=P（A）×P（B／A）
【答案】ABCD
9．關(guān)于K線圖的描述正確的有（ ）。
A．日K線是根據(jù)股價(jià)（或者指數(shù)）一天的走勢(shì)中形成的四個(gè)價(jià)位，即開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)、價(jià)、繪制而成
B．收盤(pán)價(jià)高于開(kāi)盤(pán)價(jià)時(shí)，則開(kāi)盤(pán)價(jià)在下,收盤(pán)價(jià)在上，二者之間的長(zhǎng)方柱用紅色或空心繪出．稱之為陽(yáng)線
C．收盤(pán)價(jià)低于開(kāi)盤(pán)價(jià)時(shí)，則開(kāi)盤(pán)價(jià)在上,收盤(pán)價(jià)在下，二者之間的長(zhǎng)方柱用綠色或?qū)嵭睦L出，稱之為陰線
D．無(wú)論是陽(yáng)線還是陰線，其上影線的點(diǎn)均為價(jià)
E．無(wú)論是陽(yáng)線還是陰線，其下影線的最低點(diǎn)均為
【答案】ABCDE
10．平均數(shù)是統(tǒng)計(jì)學(xué)中最常用的統(tǒng)計(jì)量，用來(lái)表明資料中各觀測(cè)值相對(duì)集中較多的中心位置。在理財(cái)規(guī)劃中，平均數(shù)被廣泛用于金融產(chǎn)品、證券市場(chǎng)變化等市場(chǎng)分析。以下屬于平均數(shù)指標(biāo)的有（ �。�。
A．算術(shù)平均數(shù)
B．中位數(shù)
C．樣本方差
D．加權(quán)平均數(shù)
E．協(xié)方差
【答案】ABD
11．證券X的價(jià)格為A，證券Y的價(jià)格為B，則對(duì)二者關(guān)系的分析正確的是（ �。�。
A．如果證券X的價(jià)格通常隨著證券Y的價(jià)格一起升，則協(xié)方差是正的
B．如果證券X的價(jià)格通常隨著證券Y的價(jià)格下降而下降，但下降的速度減慢了，則協(xié)方差就是負(fù)的
C．如果兩個(gè)證券獨(dú)立運(yùn)動(dòng)，互不影響．則協(xié)方差為0
D．如果兩個(gè)證券獨(dú)立運(yùn)動(dòng)，互不影響，則二者的β系數(shù)均為0
E．如果證券X的價(jià)格通常隨證券Y的價(jià)格上升而下降，則協(xié)方差是負(fù)的
【答案】ACE
12．樣本方差是由各觀測(cè)值到均值距離的平方和除以樣本量。（ �。�
【答案】×
13．對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，預(yù)期收益率高意味著必然獲得高收益。（ �。�
【答案】×
14．不論當(dāng)期收益率與到期收益率的近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動(dòng)總是暗示著到期收益率的同向變動(dòng)。（ �。�
【答案】√
15．如果一只證券的價(jià)格波動(dòng)較大，該只股票風(fēng)險(xiǎn)較大，同時(shí)可以得知是整個(gè)證券市場(chǎng)的波動(dòng)引起該股票價(jià)格的波動(dòng)。（ �。�
【答案】×
16．風(fēng)險(xiǎn)是指不確定性所引起的，由于對(duì)未來(lái)結(jié)果予以期望所帶來(lái)的無(wú)法實(shí)現(xiàn)該結(jié)果的可能性。（ �。�
【答案】√
1．當(dāng)進(jìn)行兩個(gè)或多個(gè)資料變異程度的比較時(shí)，如果單位和（或）平均數(shù)不同時(shí)，需采用（ �。﹣�(lái)比較。
A．方差
B．標(biāo)準(zhǔn)差
C．期望
D．變異系數(shù)
【答案】D
2．已知某公司的B系數(shù)為.5，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為4%，風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為8%，則該公司股票的預(yù)期收益率是（ �。�。
A．6%
B．4%
C．0%
D．20%
【答案】A
3．當(dāng)有很大把握預(yù)測(cè)到一個(gè)大牛市或大盤(pán)某個(gè)上漲階段的到來(lái)時(shí)，應(yīng)該選擇那些（ �。┑淖C券。
A．高β系數(shù)
B．低β系數(shù)
C．低變異系數(shù)
D．高變異系數(shù)
【答案】A
4．主要用于樣本含量n≤30以下、未經(jīng)分組資料平均數(shù)計(jì)算的是（ �。�。
A．加總法
B．幾何法
C．加權(quán)法
D．直接法
【答案】D
5．評(píng)價(jià)投資方案時(shí)，如果兩個(gè)不同投資方案的期望值相同，則標(biāo)準(zhǔn)差大者（ �。�。
A．投資風(fēng)險(xiǎn)大
B．投資風(fēng)險(xiǎn)小
C．投資風(fēng)險(xiǎn)一樣
D．無(wú)法比較
【答案】A
6．關(guān)于概率，下列說(shuō)法正確的有（ �。�。
A．是度量某一事件發(fā)生的可能性的方法
B．概率分布是不確定事件發(fā)生的可能性的一種數(shù)學(xué)模型
C．所有未發(fā)生的事件的概率值一定比小
D．值介于0和之間
E．概率的應(yīng)用方法包括主觀概率方法
【答案】ABDE
7．對(duì)統(tǒng)計(jì)學(xué)幾個(gè)基本的術(shù)語(yǔ)的理解正確的有（ ）。
A．在統(tǒng)計(jì)學(xué)中把研究對(duì)象的某項(xiàng)數(shù)值指標(biāo)的值的全體稱為總體
B．總體中的每個(gè)元素稱為個(gè)體
C．經(jīng)常從總體中抽取一部分個(gè)體作為一個(gè)集合進(jìn)行研究，這個(gè)集合就是樣本
D．樣本中個(gè)體的數(shù)目叫做樣本量
E．任何關(guān)于樣本的函數(shù)都可以作為統(tǒng)計(jì)量
【答案】ABCD
8．如果A和B是獨(dú)立的，下列公式正確的有（ ）。
A．P（A＋B）=P（A）＋P（B）
B．P（A／B）=P（A）
C．P（B／A）=P（B）
D．P（A×B）=P（A）×P（B）
E．P（A×B）=P（A）×P（B／A）
【答案】ABCD
9．關(guān)于K線圖的描述正確的有（ ）。
A．日K線是根據(jù)股價(jià)（或者指數(shù)）一天的走勢(shì)中形成的四個(gè)價(jià)位，即開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)、價(jià)、繪制而成
B．收盤(pán)價(jià)高于開(kāi)盤(pán)價(jià)時(shí)，則開(kāi)盤(pán)價(jià)在下,收盤(pán)價(jià)在上，二者之間的長(zhǎng)方柱用紅色或空心繪出．稱之為陽(yáng)線
C．收盤(pán)價(jià)低于開(kāi)盤(pán)價(jià)時(shí)，則開(kāi)盤(pán)價(jià)在上,收盤(pán)價(jià)在下，二者之間的長(zhǎng)方柱用綠色或?qū)嵭睦L出，稱之為陰線
D．無(wú)論是陽(yáng)線還是陰線，其上影線的點(diǎn)均為價(jià)
E．無(wú)論是陽(yáng)線還是陰線，其下影線的最低點(diǎn)均為
【答案】ABCDE
10．平均數(shù)是統(tǒng)計(jì)學(xué)中最常用的統(tǒng)計(jì)量，用來(lái)表明資料中各觀測(cè)值相對(duì)集中較多的中心位置。在理財(cái)規(guī)劃中，平均數(shù)被廣泛用于金融產(chǎn)品、證券市場(chǎng)變化等市場(chǎng)分析。以下屬于平均數(shù)指標(biāo)的有（ �。�。
A．算術(shù)平均數(shù)
B．中位數(shù)
C．樣本方差
D．加權(quán)平均數(shù)
E．協(xié)方差
【答案】ABD
11．證券X的價(jià)格為A，證券Y的價(jià)格為B，則對(duì)二者關(guān)系的分析正確的是（ �。�。
A．如果證券X的價(jià)格通常隨著證券Y的價(jià)格一起升，則協(xié)方差是正的
B．如果證券X的價(jià)格通常隨著證券Y的價(jià)格下降而下降，但下降的速度減慢了，則協(xié)方差就是負(fù)的
C．如果兩個(gè)證券獨(dú)立運(yùn)動(dòng)，互不影響．則協(xié)方差為0
D．如果兩個(gè)證券獨(dú)立運(yùn)動(dòng)，互不影響，則二者的β系數(shù)均為0
E．如果證券X的價(jià)格通常隨證券Y的價(jià)格上升而下降，則協(xié)方差是負(fù)的
【答案】ACE
12．樣本方差是由各觀測(cè)值到均值距離的平方和除以樣本量。（ �。�
【答案】×
13．對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，預(yù)期收益率高意味著必然獲得高收益。（ �。�
【答案】×
14．不論當(dāng)期收益率與到期收益率的近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動(dòng)總是暗示著到期收益率的同向變動(dòng)。（ �。�
【答案】√
15．如果一只證券的價(jià)格波動(dòng)較大，該只股票風(fēng)險(xiǎn)較大，同時(shí)可以得知是整個(gè)證券市場(chǎng)的波動(dòng)引起該股票價(jià)格的波動(dòng)。（ �。�
【答案】×
16．風(fēng)險(xiǎn)是指不確定性所引起的，由于對(duì)未來(lái)結(jié)果予以期望所帶來(lái)的無(wú)法實(shí)現(xiàn)該結(jié)果的可能性。（ �。�
【答案】√
