1、按照（ �。┓诸�，國債可以分為實物國債和貨幣國債。
A．償還期限
B．資金用途
C．流通與否
D．發(fā)行本位
2、根據我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列對于設立基金管理公司應當具備的條件描述錯誤的是（ �。� 。
A．有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
B．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施
C．注冊資本不低于5億元人民幣，并且必須為實繳貨幣資本
D．有完善的風險控制制度
3、（ �。┎煌渌上ⅲ皇莵碜怨镜挠�，而是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。
A．財產股息
B．負債股息
C．股票股息
D．建業(yè)股息
4、某投資者買了1張年利率為10％的國債，其名義收益率為l0％，若1年中通貨膨張率為5％，則該國債的實際收益率為 （ �。�。
A．0
B．5％
C．10％
D．15‰
5、（ �。┦侵冈谝恢换饍炔客ㄟ^結構化的設計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產品。
A．主動型基金
B．保本基金
C．QDII基金
D．分級基金
6、下列人員中，可以成為持有公司5％以上股權的股東的是（ ）。
A．甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執(zhí)行完畢已經5年
B．乙公司凈資產占實收資本的35％
C．丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償
D．丁公司負債達到凈資產的75％
7、 （ �。┦亲C券交易市場的核心。
A．證券交易所
B．證券投資者
C．證券發(fā)行人
D．證券公司
8、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的（ �。┘{入證券投資者保護基金。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％
9、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季度末總資產的（ �。�。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
10、下面屬于已上市流通股份的是（ �。�。
A．A股
B．發(fā)起人股份
C．內部職工股
D．募集法人股份
11、基金管理人可以依照相關規(guī)定從基金財產中持續(xù)計提一定比例的（ �。�。
A．基金交易費
B．銷售服務費
C．申購費
D．基金運作費
12、（ ）是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。
A．證券經紀業(yè)務
B．證券法律業(yè)務
C．證券合同業(yè)務
D．證券發(fā)行業(yè)務
13、下面不屬于證券交易所的主要職能的是（ ）。
A．為組織公平的集中交易提供保障
B．公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布
C．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以決定臨時停市等
D．對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告
14、關于基金，下列說法正確的是（ ）。
A．國債基金是以國債為主要投資對象的證券投資基金，風險較高
B．貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金
C．黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關產業(yè)的證券為主要投資對象的基金；收益率一般隨貴金屬的價格波動而變化，不穩(wěn)定
D．指數基金的特點是它的投資組合等同于市場價格指數的權數比例
15、 （ �。┦侵敢还P數額較大的證券交易，通常在機構投資者之間進行。
A．集中竟價交易
B．大宗交易
C．綜合協(xié)議交易
D．固定收益平臺交易
16、在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式是（ �。�。
A．指數型基金
B．LOF
C．開放式基金
D．ETF
17、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件不包括（ �。�。
A．年滿l8周歲
B．完全民事行為能力
C．具有高中以上文化程度
D．具有本科以上文化程度
18、若期貨交易保證金為合約金額的6％，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的（ �。┍�。
A．5．7
B．10．7
C．16．7
D．20.0
19、若采�。ā 。┴斦⒇泿耪�，通常會造成 股價下跌。
A．政府大幅提高稅率
B．中央銀行降低再貼現率
C．中央銀行通過公開市場業(yè)務大量買入證券
D．中央銀行調低法定存款準備金率
20、《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據業(yè)務指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據應遵守國家相關法律法規(guī)，中期票據待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的 （ �。�。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
21、看跌期權的買方具有在約定期限內按（ �。┵u出一定數量基礎金融工具的權利。
A．期權價格
B．市場價格
C．協(xié)定價格
D．期權費加買入價格
22、設立證券公司的主要股東，其凈資產不低于人民幣（ �。﹥|元。
A．1
B．2
C．3
D．4
23、我國《刑法》規(guī)定，犯提供虛假財務會計報告罪的，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（ �。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸郏⑻幓蛘邌翁帲ā 。┝P金。
A．1萬元以上5萬元以下
B．1萬元以上l0萬元以下
C．2萬元以上20萬元以下
D．2萬元以上20萬元以下
24、中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（ �。�。
A．2％
B．3％
C．4％
D．5％
25、國務院證券監(jiān)督管理機構發(fā)現證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監(jiān)控現場工作組對證券公司進行專項檢查，并及時向（ �。┩▓笄闆r。
A．有關地方人民政府
B．國務院
C．國務院證券監(jiān)督管理機構
D．證券公司
26、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（ �。⿻r，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
A．5％
B．10％
C．15％
D．30％
27、證券公司應當有（ �。┟陨显谧C券業(yè)擔任高級管理人員滿（ �。┠甑母呒壒芾砣藛T。
A．2，3
B．2，5
C．3，2
D．3，5
28、債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的 （ �。⿷{證。
A．所有權、使用權
B．債權債務
C．轉讓權
D．設權
29、地方政府為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券是（ �。�
A．普通債券
B．專項債券
C．建設國債
D．特種國債
30、2008年年初，保監(jiān)會批準中國人保集團發(fā)行100年期債券，募集規(guī)模不超過100億元，該類債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本。通過上述描述，此類保險公司債務屬于（ �。�。
A．保險公司短期融資券
B．保險公司債
C．保險公司票據
D．保險公司次級定期債務
31、最基礎的金融衍生產品是（ �。�。
A．金融遠期合約
B．金融期貨
C．金融互換
D．金融期權
32、債券與股票的區(qū)別論述錯誤的是 （ �。�
A．因為股票風險較大，債券風險相對較小，所以股票的收益必然高于債券
B．發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司刨立和增加資本的需要
C．債券一一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無期投資
D．債券是債權憑證，股票是所有權憑證
33、我國目前對證券發(fā)行實行的是（ �。�。
A．注冊制
B．核準制
C．通道制
D．審批制
34、在一般國家。社保基金分為兩個層次：其一是 國家以（ �。┬问秸魇盏娜珖曰穑黄涠怯善髽I(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（ �。�。
A．社會保障稅：社會保險基金
B．社會保障稅；企業(yè)年金
C．社會保險基金；社會保障基金
D．社會保險基金；企業(yè)年金
35、證券的流動性不能通過以下哪種方式實現（ ）。
A．貼現
B．記賬
C．轉讓
D．承兌
36、金融期貨的主要交易制度不包括（ �。�
A．逐日盯市制度
B．分散交易制度
C．限倉制度
D．每日價格波動限制及斷路器原則
37、董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司（ ）以上股權的股東，可以向股東會提出議案。
A．2％
B．5％
C．10％
D．20％
38、有權與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是（ ）。
A．可轉換優(yōu)先股票
B．不可轉換優(yōu)先股票
C．參與優(yōu)先股票
D．非參與優(yōu)先股票
39、改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守的規(guī)定是，自股權分置改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數5％以上的原非流通股股東在12個月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月內不得超過（ ），在24個月內不得超過（ ）。
A．5％，8％
B．10％，20％
C．5％，l0％
D．15％，25％
40、外國居民在中國發(fā)行的人民幣債券為（ ）。
A．揚基債券
B．武士債券
C．熊貓債券
D．歐洲債券
41、外國債券的發(fā)行一般由（ ）的金融機構、證券公司承銷。
A．投資者所在國
B．發(fā)行人所在國
C．發(fā)行地所在國
D．第三國
42、美國第一家證券交易所是（ �。�
A．費城證券交易所
B．紐約證券交易所
C．美國證券交易所
D．太平洋證券交易所
43、下面關于證券發(fā)行的說明錯誤的是（ ）。
A．按發(fā)行對象不同和有無中介機構介入是證券發(fā)行最基本的、共有的分類方法，也是發(fā)行主體選擇證券發(fā)行方式時首先要考慮的問題
B．私募發(fā)行的對象有兩類，一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構以及與發(fā)行人有密切往來關系的企業(yè)等機構投資者
C．根據我國《證券法》的有關規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過100人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
D．上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行
44、發(fā)行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數量的（ ）。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％
45、通常，加權股價指數是以樣本股票的（ �。闄鄶导右杂嬎�。
A．基期價格
B．發(fā)行量或成交量
C．等同權重
D．計算期價格
46、下列關于基金托管費的闡述正確的是（ �。�
A．托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人
B．日前，我國封閉式基金按照0．33％的比例計提基金托管費
C．我國開放式基金根據基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25％
D．股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率
47、下列選項中，關于詢價論述不正確的是（ �。�。
A．詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段
B．通過初步詢價確定發(fā)型價格和相應的市盈率
C．首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板 上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價
D．上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價方式確定 發(fā)行價格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格
48、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》要求上市公司凈利潤須滿足最近連續(xù)盈利，且（ �。┠昀塾媰衾麧櫜坏陀冢ā 。┤f元。
A．3，3 000
B．3，5 000
C．5，3 000
D．5，5 000
49、股權登記日期之后認購的普通股票可以稱為（ �。� 。
A．附權股
B．含權股
C．除權股
D．復權股
50、關于新上證綜合指數描述不正確的是（ �。�。
A．新上證綜合指數選擇已完成股權分置改革的滬市上市公司組成樣本
B．新上證綜合指數對于含B股的公司，其B股市值不計算在內
C．當成分股名單發(fā)生變化或成分股的股本結構發(fā)生變化或成分股的市值出現非交易因素的變動時，采用“除數修正法”修正原固定除數，以保證指數的連續(xù)性
D．新上證綜合指數采用派許加權方法，以樣本股的發(fā)行股本數為權數進行加權計算51、平衡型基金一般將（ �。┑馁Y產投資于債券及優(yōu)先股。
A．10％～15％
B．15％～25％
C．25％～50％
D．50％～75％
52、關于資本證券，下列說法錯誤的是（ ）。
A．持有人有一定拘收入請求權
B．有價證券即指資本證券
C．有價證券是資本證券的主要形式
D．資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券
53、證券投資基金管理人與托管人之間是（ �。╆P系。
A．所有者和經營者
B．相互制衡
C．委托與受托
D．債權與債務
54、備兌權證通常由（ �。┌l(fā)行。
A．上市公司
B．證券交易所
C．投資銀行
D．財政部
55、穩(wěn)定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將邪些經營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現金股利支付的公司股票稱為（ �。�。
A．潛力股
B．紅籌股
C．藍籌股
D．績優(yōu)股
56、若持有現貨多頭的交易者擔心將來現貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱為（ ）。
A．多頭套期保值
B．空頭套期保值．
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值
57、從財務風險的角度分析，當融資產生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是（ �。�。
A．資本收益
B．收益減少
C．資本損失
D．收益增長
58、投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付（ �。�。
A．申購費
B．贖回費
C．管理費
D．手續(xù)費
59、 （ �。┦侨蜃钪匾臋C構投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A．合格境外機構投資者
B．證券經營機構
C．保險公司
D．商業(yè)銀行
60、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備（ �。┠暌陨系膹氖伦C券業(yè)務的經驗。
A．1
B．2
C．3
D．5二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
61、債券的票面要素包括（ �。�。
A．債券的票面價值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券發(fā)行者名稱
62、關于外資股，下列表述正確的有（ �。�。
A．外資股的發(fā)行對象限于外國和我國香港、澳門地區(qū)投資者
B．境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成
C．B股以人民幣標明面值
D．境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購
63、信用違約互換(CDS)交易的危險來自（ �。�
A．具有較高的杠桿性
B．由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，特定信用工具可能同時在多起交易中被當做CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額
C．信用違約互換過快的增長速度
D．由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
64、下列關于融資融券業(yè)務規(guī)則的表述正確的有（ �。� 。
A．正券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券
B．客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，并且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定
C．客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，但客戶可以開立多個信用資金賬戶
D．證券公司在向客戶融資融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存
65、金融衍生工具按交易場所分類，包括（ ）。
A．股權類產品的衍生工具
B．貨幣衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
66、國家股的資金主要來源于（ ）。
A．現有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產
B．現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
C．經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資
D．企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產向公司的投資
67、我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分力（ �。�。
A．利隨本清
B．定期付息
C．貼現發(fā)行
D．不定期付息
68、證券投資基金的費用除了基金管理費和基金托管費之外，還包括（ ）。
A．基金信息披露費用
B．基金分紅手續(xù)費
C．清算費用
D．基金持有人大會費用
69、關于從事證券業(yè)務的資產評估機構，下列說法正確的有（ ）。
A．評估機構的實有資本不得少于50萬元人民幣
B．風險準備金不得少于5萬元人民幣
C．自取得從事證券業(yè)務資格之年起，每年從業(yè)務收入中計提不少于4％的風險準備金
D．對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財務審計與資產評估工作不得由同一機構承擔
70、《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的立法目的包括（ ）。
A．規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務試點
B．防范證券公司的風險
C．保護證券投資者的合法權益和社會公共利益
D．促進證券交易機制的完善和證券市場平穩(wěn)健康發(fā)展
71、下列關于買入期權和賣出期權的說法，正確的是（ �。�
A．根據選擇權的不同可以把期權劃分為買入期權和賣出期權
B．交易者買入看跌期權，是因為他預期該項金融工具的價格在近期內將會下跌
C．買入期權又稱看跌期權或認沽權
D．買入期權和賣出期權交易雙方都有損失，并且都是無窮大的可能
72、一般來說，證券的票面要素有（ �。�
A．標的物
B．持有人
C．權利
D．義務
73、影響債券償還期限的因素主要有（ �。�。
A．債券票面金額
B．資金使用方向
C．市場利率變化
D．債券變現能力
74、下列關于四個重要日期含義的敘述有誤的是（ �。�。
A．股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
B．股權登記日是指統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放
C．除息除權日，通常為股權登記日之前的l個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利
D．派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期
75、下列各項屬于公募證券特征的是（ �。�。
A．發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行
B．與私募證券相比，審核較嚴格
C．采取公示制度
D．投資者多為與發(fā)行人有特定關系的機構投資者
76、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產管理業(yè)務資格。經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產管理業(yè)務包括（ �。� 。
A．為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
B．為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
C．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務
D．為單一客戶辦理集合資產管理業(yè)務
77、針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，下列各項屬于該信息披露制度內容的有（ ） 。
A．建立募集資金使用定期審計制度
B．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內容的年度報告說明會制度
C．建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度
D．建立上市公司誠信管理系統(tǒng)
78、擔任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括（ ）。(1分)
A．具有任職資格
B．具有8年以上證券工作經驗
C．通過有關專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經歷
D．從事證券_亡作5年以上
79、政府債券的（ �。�，關系著一國的社會、經濟發(fā)展全局。
A．發(fā)行規(guī)模
B．期限結構
C．利率
D．未清償余額
80、按照現行規(guī)定，下列哪些不是我國混合資本債券所具有的基本特征（ �。�(1分)
A．當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之前
B．當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權資本
C．混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務，或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
D．期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內不得贖回
81、目前，滬、深證券交易所均對權證的上市資格標準進行了具體規(guī)定，主要包括（ �。�。
A．標的股票的流通股份市值
B．標的股票交易的活躍性
C．權證存量和有續(xù)期
D．權證持有人數量
82、對存在活躍市場的投資品種，下列關于基金資產的估值描述正確的有（ �。�。(1分)
A．估值日有市價的，應采用市價確定公允價值
B．估值日無市價的，但最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值
C．估值日無市價的，并且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價值，
D．應采用市場參與者普遍認同，并且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值
83、我國的基金指數由（ ）組成。
A．恒生基金指數
B．中證基金指數系列
C．上證基金指數
D．深證基金指數
84、關于集合計劃資產投資，下列各項說法正確的有（ �。�。(1分)
A．集合計劃資產投資于一家公司發(fā)行的證券。按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%
B．集合計劃資產投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過計劃資產凈值的10％
C．證券公司將集合計劃資產投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯公司的公司發(fā)行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告
D．證券公司進行集合計劃的投資運作，在證券交易所進行證券交易的，集合計劃資產中的證券可以用于回購
85、根據選擇權的性質劃分，金融期權的類型包括（ �。�。
A．認沽權
B．利率期權
C．看漲期權
D．互換期權
86、下列屬于外國債券的是（ ）。
A．全球債券
B．歐洲債券
C．武士債券
D．揚基債券 ．
87、詞券業(yè)從業(yè)人員諷信信息的用途有（ ）。
A．作勾境外證券監(jiān)管機構對有關人員進行勝任能力考核的依據
B．作勺國家司法機關、有關部門或組織依法履行職責的參考
C．作為證券從業(yè)機構沼聘人員的參考
D．作為協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據
88、證券具有收益性，有價證券的收益表現為（ �。�。
A．利息收入
B．紅利收入
C．買賣價差收入
D．印花稅
89、隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少匡家成立了主權財富基金，下列關于主權財富基金的說 法錯誤的有（ ）。
A．主權財富基金主要是為了管理國家擁有的大量官方外匯儲備
B．2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，被視為中國主權財富基金的發(fā)端
C．中國投資有限責任公司主要以境外金融組合產品為主，開展多元投資
D．中國投資有限責任公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實現外匯資產保值增值
90、結構化金融衍生產品按發(fā)行方式分類，可分為（ �。�。
A．公開募集的結構化產品
B．私募結構化產品
C．非收益保證型產品
D．商品聯結型產品91、關于可交換債券，下列說法正確的有（ ）．(1分)
A．可交換債券就是可轉換債券
B．可交換債券的發(fā)行要素與可轉換債券相似
C．對投資者來說，持有可交換債券與持有標的上市公司的可轉換債券相同
D．在約定期限內可交換債券可以以約定的價格交換為標的股票
92、股價指數的編制方法可分為（ ）。
A．相對法
B．綜合法
C．修正法
D．基期加權法
93、享有優(yōu)先認股權的股東可以選擇（ �。�。
A．行使此權利來認購新發(fā)行的普通股票
B．將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬
C．不行使此權利而聽任其過期失效
D．保留此權利，到下次認股時行使
94、關于上市公司非公開發(fā)行股票應符合條件的描述，正確的是（ �。�。
A．發(fā)行價格不低于定價基準日前30個交易日公司股票均價的90％
B．本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起l2個月內不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，24個月內不得轉讓
C．募集資金使用符合規(guī)定
D．本次發(fā)行導致上市公司控股權發(fā)生變化的，還應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過l0名
95、關于證券市場的籌資一投資功能，下列說法正確的是（ ）。
A．籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷
B．資金盈余者可以通過買入證券實現投資
C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達到籌資的目的
D．在證券市場上交易的證券，只是籌資的一種工具
96、下列關于可轉換債券的敘述正確的有（ ）。(1分)
A．當股票價格下跌時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利
B．可以轉換成普通股票
C．是一種附有轉股權的債券
D．具有雙重選擇權的特征
97、我國金融債券的品種主要包括（ �。�。
A．中央銀行票據
B．政策性銀行金融債券
C．商業(yè)銀行債券
D．證券公司債券
98、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構有（ �。�(1分)
A．指定商業(yè)銀行
B．證券登記結算機構
C．資產托管機構
D．證券交易所
99、下列關于期貨交易的保證金的說法，正確的是（ ）。
A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B．雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金
C．保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金
D．保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定
100、關于香港恒生指數，下列描述正確的是（ �。�。
A．恒生指數是由香港恒生銀行于l969年l l月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響的指數
B．恒生指數成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制，首次將B股納入恒生指數成分股
C．恒生指數的成分股是固定的
D．恒生指數將H股納入恒生指數成分股，其編算方法為以流通市值調整計算，并為成分股設定20％的比重上限
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)
101、證券登記結算公司有責任確保持有人名冊的合法性、真實性和完整性。（ �。�
102、證券登記結算公司的章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定，并須經中國證券業(yè)協(xié)會批準。（ �。�
103、3個月期歐洲美元期貨屬于外匯期貨。（ �。�
104、嚴格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進行買賣，賺取價差，這被稱為跨市場套利。（ �。�
105、截至2010年9月30日，經中國證監(jiān)會批準，境外證券經營機構在華設立了l52家外資代表處，8家境外交易所在華設立代表處。（ �。�
106、償還期在1年以上5年以下的國債被稱為中期國債。（ ）
107、按照現行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10％，那么發(fā)行人可以延期支付利息。（ �。�
108、詢價對象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價，發(fā)行人及其主承銷商應當向參與網下配售的詢價對象配售股票，但未參與初步詢價或雖參與初步詢價但未有效報價的詢價對象，不得參與累計投標詢價和網下配售。（ �。�
109、一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產凈值計價。（ ）
110、參與銀行間債券交易的，還需向中國證券業(yè)協(xié)會支付銀行間賬戶服務費，向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費等服務費用。 （ ）
111、股票分割又稱拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進行。（ �。�
112、上證基金指數和深證基金指數均是從交易所上市基金中選取部分基金作為樣本進行編制的。（ �。�
113、具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資或依法定程序取得的股份，可稱為國有法人股。（ �。�
114、存托憑證是指在一國證券市場流通的、代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。（ �。�
115、實物國債與實物債券含義相近，都是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券。，（ ）
116、根據我國《證券法》規(guī)定，客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。（ ）
117、根據發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、企業(yè)債券和金融債券。（ �。�
118、證券投資的風險是指對投資者預期收益的背離，因此風險是普遍存在的。（ ）
119、金融期權的買方在付出了一定數量的期權費后，在一定期限內必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾。（ �。�
120、場內交易市場的組織方式是做市商制度。（ �。�
121、證權證券是證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生，即權利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。 （ �。�
122、為保護個人投資者的合法權益，對于部分高風險證券產品的投資(如衍生產品、信托產品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關個人具有一定的產品知識并簽署書面的知情同意書。（ �。�
123、紅籌股屬于外資股。（ �。�
124、無限售條件股份不包括境內上市外資股，即B股。（ �。�
125、在我國，股票可以折價或者溢價發(fā)行。（ �。�
126、隨著市場經濟的發(fā)展，發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。（ �。�
127、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。（ ）
128、契約型基金的投資者是基金公司的股東。（ �。�
129、股權分置赴指B股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。（ ）
130、收益公司債券與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時才支付，即發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。（ �。�131、提貨單、運貨單、倉庫棧單和商業(yè)匯票等都屬于商品證券。（ �。�
132、金融衍生工具是建立在金融工具或金融變量之上的，其價格取決于后者的價格的派生產品。（ �。�
133、證券發(fā)行市場又稱證券次級市場。 （ �。�
134、開放式基金份額持有人不得申請贖回基金。（ �。�
135、在代理買賣證券過程中，汪券公司對于證券買賣后形成的盈利有權參與分享；同樣證券公司對于證券買賣后形成的損失需承擔責任。（ �。�
136、金融期權交易雙方都必須保有一定的流動性較高的資產，以備不時之需。而金融期貨在成交時，除了到期履約之外，交易雙方將不發(fā)生任何現金涌轉。 （ ）
137、中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。（ �。�
138、記名股票可以一次或者分次繳納出資。（ �。�
139、證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近12個月凈資本均在l2億元以上。（ �。�
140、專業(yè)資產管理業(yè)務的特點：集合性，即證券公司與客戶是一對多；特定性，即業(yè)務設定特定的投資目標；通王￡專門賬戶經營運作。（ ）
141、證券在我國屬于“舶來品”，最早的股票是外商股票。（ �。�
142、基金的托管費用通常逐年汁算并累計。（ �。�
143、內幕交易的行為方式主要表現為：行為主體知悉公司內幕信息，并且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為，或者泄露內幕信息或建議他人買賣證券等。（ �。�
144、人民幣債券的交易力式包括現券買賣與回購交易兩部分。（ ）
145、公司以不動產的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務的情況，那么抵押的財產將被暫停使用，還款后才能再使用。（ �。�
146、貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最小程度。（ �。�
147、證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資的投資工具，因此投資者投資于基金沒有風險。（ ）
148、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易的。（ �。�
149、無風險 益率作為把資金投資于某一沒有任何風險的投資對象而能得到的收益率，在現實生活中是存存的。（ �。�
150、貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高、購買限額低、流動性強、收益較高、無管理費用、有些還不收取贖回費用。（ ）
151、證券投資的風險性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其預期收益率卻越低。（ ）
152、公債在設立之初僅漢是政府宏觀調控的手段。（ �。�
153、不采取公示制度、向少數特定的投資者發(fā)行的證券是非上市證券。（ �。�
154、為應付投資者隨時贖回兌現，開放式基金在投資組合上須保留一部分現金和高流動性的金融工具。（ �。�
155、證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資基金管理機構、證券投資咨詢機構進行監(jiān)督管理。（ �。�
156、目前，我國的地方政府債券在資本市場上占重要地位。（ ）
157、隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機構逐步形成了對現行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是要對金融監(jiān)管機構的重新界定。（ �。�
158、股票的期值就是股票未來收益的當前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r。（ �。�
159、證券投資基金是指一種利溘共享、風險共擔的集合性證券投資方式。（ �。�
160、金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價格指數期貨。（ �。�
