1、 營業(yè)部應按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務檔案，在客戶賬戶銷戶后（ ）內(nèi)不得銷毀。
A．5年
B．10年
C．15年
D．20年
2、某8股最后交易的收盤價為0．800美元/股，每股紅利為0．005美元/股，股權(quán)登記日收盤價為0．799美元/股，則該股除息參考價應為（ �。┟涝�/股。
A．0．794
B．0．795
C．0．804
D．0．799
3、 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券交易的對象是委托合同中的（ ）。
A．證券經(jīng)紀商
B．證券交易所
C．投資者
D．標的物
4、 通過滬深交易系統(tǒng)進行股東大會網(wǎng)絡投票，其操作類似于（ �。�。
A．新股申購
B．增發(fā)
C．配股
D．債券回購
5、 上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間設(shè)計為（ �。﹤�交易日。
A．3
B．4
C．5
D．6
6、 上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立（ ）賬戶的投資者。
A．B字頭和D字頭
B．B字頭和C字頭
C．A字頭和D字頭
D．A字頭和B字頭
7、 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（ �。┠辍�
A．20
B．10
C．5
D．2
8、 證券交易所對會員證券業(yè)務活動中的風險管理進行監(jiān)督檢查不包括（ �。�。
A．會員的賬務狀況
B．內(nèi)部風險控制制度
C．遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則情況
D．會員行為
9、 （ ）的自營買賣一般僅為非上市的債券買賣。
A．柜臺
B．上市證券
C．銀行間市場
D．承銷業(yè)務中
10、 上海證券交易所國債買斷回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立（ �。┵~戶的投資者。
A．B字頭和D字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者
B．B字頭和D字頭證券賬戶的個人投資者
C．權(quán)證
D．債券
11、 在債券回購業(yè)務中，結(jié)算參與人因故導致質(zhì) 押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補充申報提交，或補充申報提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易起(含節(jié)假日)向該融資方參與人收取違約金。違約金的計算公式為（ �。�。
A．違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×1%
B．違約金=質(zhì)押券欠庫量X違約天數(shù)
C．違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
D．違約金=質(zhì)押券欠庫量×1%
12、 滬深證券交易所在閉市后，會將證券交易數(shù)據(jù)傳輸給證券登記結(jié)算公司，證券登記結(jié)算公司接收數(shù)據(jù)時，應該核對所接收的數(shù)據(jù)的（ �。�。
A．真實性
B．準確性
C．完整性
D．及時性
13、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1．50元，同時按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6．40元。若該公司股票在除權(quán)除息目前收盤價為11．05元，則除權(quán)(息)報價應為（ �。┰�。
A．8．50
B．9．40
C．7.98
D．7．22
14、 在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價段的有效申報價格應符合下列規(guī)定（ �。�。
A．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的買入價格的90%；同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的l30%且不低于該平均數(shù)的70%
B．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的買入價格的90%；同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的l30%且不低于該平均數(shù)的70%
C．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的買入價格的90%；同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的l20%且不低于該平均數(shù)的70%
D．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的買入價格的80%；同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的l30%且不低于該平均數(shù)的70%
15、 滿足條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)（ �。┡鷾屎�，可成證券交易所的會員。
A．證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B．證券交易所會員大會
C．證券交易所理事會
D．證券交易所董事會
16、 配備先進、可靠、高效的軟硬件設(shè)施，可以有效防范經(jīng)紀業(yè)務的（ �。�。
A．技術(shù)風險
B．管理風險
C．合規(guī)風險
D．政策風險
17、 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）。
A．數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于1 000萬元人民幣
B．數(shù)量不低于l萬手，成交易金額不低于2 000萬元人民幣
C．數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于2 000萬元人民幣
D．數(shù)量不低于l萬手，成交易金額不低于1 000萬元人民幣
18、 關(guān)于投資者買賣證券，以下說法錯誤的是（ ）。
A．投資者買賣證券的第一步是向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請開立證券賬戶
B．投資者通過委托經(jīng)紀商來進行證券交易
C．投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式
D．投資者在辦理委托買賣證券時，要向經(jīng)紀商下達指令
19、 在我國，（ ）不屬于交易費用。
A．過戶費
B．印花稅
C．傭金
D．證券結(jié)算風險基金
20、 單只標的證券融資余額達到該證券上市可流通市值的（ �。⿻r，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。
A．20%
B．30%
C．40%
D．25%
21、 下列各項中，不能有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務技術(shù)風險的措施是（ ）。
A．加強交易設(shè)施的日常管理和維護保養(yǎng)
B．使用合格的交易場所
C．配備數(shù)量適當、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施
D．增強經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營意識
22、 證券交易所會員代表應由（ �。⿹�。
A．董事長
B．股東
C．高級管理人員
D．獨立董事
23、某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1．10元，除息日前收盤價為10元，其除息參考價是（ ）。
A．9．89元
B．8．90元
C．11．10元
D．10．11元
24、 一般來說，證券買賣委托受理過程不包括 （ �。�。
A．驗證資金及證券
B．審單
C．委托執(zhí)行
D．驗證
25、 上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日（ �。�。
A．9：15．11：30、13：30-15：15
B．9：00．11：00、13：00．15：00
C．9：15．11：30、13：00-15：00
D．9：l5-9：25、9：30．11：30、13：00．15：00
26、 有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進 x股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10．70元，時間l3：35；乙的買進價為10．40元，時間為13：40；丙的買進價為10．75元，時間是13：55；丁的買進價為10．40元，時間是13．38。則這四位投資者交易的優(yōu)先順序為（ �。�。
A．丁、乙、甲、丙
B．丁、乙、丙、甲
C．丙、甲、丁、乙
D．丙、甲、乙、丁
27、 對在上海證券交易所上市的股票，進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應在實施權(quán)益分派公告日5個交易日前，向（ �。┨峤滑F(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請材料。
A．證監(jiān)會
B．證券公司
C．中國結(jié)算公司上海分公司
D．交易所
28、 證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成的（ �。�，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A．10個工作日內(nèi)
B．5個工作日內(nèi)
C．15個工作日內(nèi)
D．20個工作日內(nèi)
29、 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中深證l00指數(shù)成分股股票的折算率不超過（ �。�。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
30、 按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣關(guān)深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品種為（ �。�。
A．B股
B．A股
C．基金
D．人民幣普通股
31、 從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行（ �。�。
A．最低下限向上浮動制度
B．上限向下浮動制度
C．隨市場利率浮動制度
D．固定制度
32、 下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是（ �。�
A．雙方聲明及承諾，協(xié)議標的
B．證券經(jīng)紀商內(nèi)幕信息披露原則
C．資金賬戶，交易代理，網(wǎng)上委托，變更和撤銷
D．甲方授權(quán)代理人委托，甲乙雙方的責任及免賠條款，爭議的解決
33、 上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌，根據(jù)需要可以公布（ ）。
A．成交金額的3個會員營業(yè)部的名稱
B．股份統(tǒng)計信息
C．成交金額的3個會員營業(yè)部的賣出數(shù)量
D．成交金額的3個會員營業(yè)部的賣出金額
34、 （ �。┦峭顿Y者要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時必須按限定的價格或比限定價格更為有利的價格買賣證券。
A．柜臺委托
B．市價委托
C．電話委托
D．限價委托
35、 境內(nèi)法人申請開立資金賬戶時，經(jīng)辦人需通過（ �。┎轵灴蛻籼峤坏淖C券賬戶的狀態(tài)。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．中介結(jié)構(gòu)
C．登記結(jié)算系統(tǒng)
D．證券公司
36、 我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（ �。┑脑瓌t。
A．公正
B．公開透明
C．公平
D．及時
37、 我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回購交易制度，下列說法正確的是（ ）。
A．目前我國對B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同
B．B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收后全部或部分賣出
C．B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出
D．目前我國對B股實行交易日當日回轉(zhuǎn)交易
38、 對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下（ �。�。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
39、 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商進行含有自營業(yè)務的委托申報時的原則是（ ）。
A．時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B．時間優(yōu)先，價格優(yōu)先
C．價格優(yōu)先，指令優(yōu)先
D．價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先
40、 證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后（ ），將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A．10日內(nèi)
B．10個工作日
C．5個工作日
D．5日內(nèi) 41、 限定性集合資產(chǎn)管理計劃的主要投資范圍不包括（ �。�。
A．國債
B．債券型證券投資基金
C．股票
D．在證券交易所上市的企業(yè)債券
42、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)主過戶(掛失除外)，（ �。�。
A．只需繳納印花稅
B．按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅
C．只需繳納傭金
D．不需繳納印花稅
43、 證券公司操縱證券交易價格所遭受的最嚴厲的處罰是（ ）。
A．罰款
B．撤銷證券從業(yè)資格
C．追究刑事責任
D．撤銷任職資格
44、 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，（ ）須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人。
A．證券交易所
B．證監(jiān)會
C．證券經(jīng)紀商
D．中國結(jié)算公司
45、 關(guān)于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法中正確的是（ �。�
A．發(fā)行場所的確定方式不同
B．發(fā)行時間的確定方式不同
C．認購成功者的確定方式不同
D．發(fā)行對象的確定方式不同
46、 最低結(jié)算備付金限額的確定，與（ �。o關(guān)。
A．上月債券回購初始融出資金金額
B．上月買斷式回購到期購回金額
C．上月交易天數(shù)
D．上月基金二級市場買入金額
47、 全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機構(gòu)（ �。�。
A．只可直接進行債券交易和結(jié)算
B．只可委托結(jié)算代表人進行債券交易和結(jié)算的各種業(yè)務
C．既可直接進行債券交易結(jié)算，也可委托結(jié)算代表人進行債券交易和結(jié)算的各種業(yè)務
D．應委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務
48、 投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表（ �。�。
A．反對
B．表決議案二
C．所投表決票數(shù)
D．表決申報撤單
49、 對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下（ �。�
A．20%
B．30%
C．10%
D．50%
50、 根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，如配股發(fā)行威 功，結(jié)算公司在（ ）進行除權(quán)。
A．股權(quán)登記日
B．恢復交易的首日
C．股權(quán)登記日的下一交易日
D．股權(quán)登記日后的第二個交易日 51、 投資者買賣證券的第一步是要向（ �。┘捌浯睃c申請開立證券賬戶。
A．證券交易所
B．顧管銀行
C．證券登記結(jié)算公司
D．證券公司
52、 在采用直接申報的情況下，撤單可由（ �。┲苯訉⒊穯涡畔⑼ㄟ^電腦終端傳送至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機辦理。
A．客戶
B．紅馬甲
C．場內(nèi)交易員
D．做市商
53、 證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（ ）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券收益事務的行為。
A．商業(yè)銀行
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)
C．證券公司
D．證券交易所
54、 開立證券賬戶應堅持的基本原則為（ ）。
A．合法性和真實性
B．合法性和統(tǒng)一性
C．真實性和完整性
D．真實性和同一性
55、 清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為（ �。�
A．清算
B．結(jié)算
C．交收
D．結(jié)賬
56、 新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用（ �。┑慕灰紫到y(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式。
A．證券公司
B．證券交易所
C．證監(jiān)會
D．證券業(yè)協(xié)會
57、 如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關(guān)的賬號和（ �。┖螅匆曂_認了身份。
A．委托價格
B．委托時間
C．買賣對象
D．正確的密碼
58、 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中深證l00指數(shù)成分股股票的折算率不超過（ ）。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
59、關(guān)于上海證券交易所指定交易制度，下列表述中錯誤的是（ �。�。
A．投資者如不辦理指定交易，上海證券交易所系統(tǒng)自動拒絕其賬戶的交易申報指令
B．未辦理指定交易的投資者的證券暫由交易所托管
C．從1998年4月1日起，上海證券交易所推行指定交易制度
D．上海證券交易所指定交易制度和托管制度聯(lián)系在一起
60、 基金份額的認購申報采用金額認購方式，在最低認購金額基礎(chǔ)上，累加認購申報金額為（ �。┰蚱湔麛�(shù)倍。
A．100
B．500
C．1 000
D．5 000
二、不定項選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填、漏填均不得分)
61、 上市開放式基金是在原有的開放式基金模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回交易的渠道，其主要特點有（ ）。
A．基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機構(gòu)沿用原有的柜臺銷售方式
B．基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額
C．賣出以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交
D．利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更
62、 證券交易是指已發(fā)行的（ �。┑仍谧C券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動。
A．股票
B．債券
C．基金
D．外匯
63、 關(guān)于質(zhì)押式回購申報價的計價單位和最小變動價位，以下說法正確的是（ ）。
A．計價單位為每百元資金到期年收益
B．計價單位為張
C．上海證券交易所質(zhì)押式回購交易最小變動為0．005元或其整數(shù)倍
D．深圳證券交易所質(zhì)押式回購交易最小變動為0．01元或其整數(shù)倍
64、 下列選項中，（ �。┎粚儆谧C券交易所對違反規(guī)定的會員所給予的處罰措施。
A．約見談話
B．取消交易權(quán)限
C．在會員范圍內(nèi)通報批評
D．口頭警示
65、 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商應與客戶建立具體的經(jīng)紀關(guān)系，這一關(guān)系的建立過程包括（ �。�
A．講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，簽署《風險揭示書》和《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》
C．簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
D．開設(shè)資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
66、 客戶交易結(jié)算資金第三方管理制度要求，（ ）通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項。
A．證券交易所
B．客戶
C．證券公司
D．指定的存管銀行
67、 全國銀行間市場對買斷式回購采取如下風險控制措施（ �。�
A．客戶資金額或證券數(shù)額限制
B．保證金或保證券制度
C．交易時問限制
D．倉位限制
68、 在全國銀行問債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定。
A．全國銀行問市場買斷式回購的期限
B．買斷式回購的首期交易凈價
C．買斷式回購的到期交易凈價
D．回購債券數(shù)量
69、 證券公司申請IB業(yè)務資格，應當符合的條件包括（ �。�。
A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C．配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有l(wèi)0名，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少具有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
D．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制
70、 下列關(guān)于全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易表述正確的是（ �。�
A．交易數(shù)額最小為債券面額l0萬元
B．交易數(shù)額最小為債券面額l萬元
C．交易單位為債券面額l元
D．交易單位為債券面額l萬元
71、 中國證券登記結(jié)算有限責任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構(gòu)包括（ �。�。
A．證券公司
B．商業(yè)銀行
C．證券交易所
D．中國證券登記結(jié)算有限責任公司境外B股結(jié)算會員
72、 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說法正確的有（ ）。
A．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模
B．證券交易有利于證券發(fā)行的順利進行
C．證券發(fā)行為證券交易提供了對象
D．證券發(fā)行與證券交易相互促進
73、 買斷式回購期間。逆回購方可以（ �。�
A．自由支配購入債弊
B．出售債券
C．用于回購質(zhì)押
D．所有權(quán)不能轉(zhuǎn)移
74、 下列各項中，屬于投資者在委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，需支付的費用有（ �。�
A．傭金
B．過戶費
C．印花稅
D．個人所得稅
75、 證券公司咨詢服務的主要內(nèi)容包括（ ）。
A．簡單介紹技術(shù)分析軟件的使用方法
B．介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法
C．介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)章及注意事項
D．及時在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、交易所、上市公司等重大信息
76、 非上市證券的自營買賣主要通過（ �。⿲崿F(xiàn)。
A．證券交易所
B．銀行間市場
C．證券業(yè)協(xié)會
D．證券公司的營業(yè)柜臺
77、 對于股票交易特別處理，以下說法正確的有（ �。�。
A．上市公司最近2年連續(xù)虧損交易所對其股票交易實行退市風險警示
B．法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司玻產(chǎn)的情況下交易所對其股票交易實行其他特別處理
C．公司主要銀行賬號被凍結(jié)交易所對股票交易實行其他特別處理
D．特別處理的股票日漲跌幅限制為5%
78、 融資融券業(yè)務是指在（ �。┻M行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。
A．證券交易所
B．證券公司
C．國務院批準的其他證券交易場所
D．證券為協(xié)會
79、 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購的回購期間，交易雙方不得（ ）。
A．再回購
B．提前贖回
C．現(xiàn)金交割
D．換券
80、 經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給（ ）使用。
A．證券投資基金管理公司
B．其他會員
C．保險資產(chǎn)管理公司
D．機構(gòu)投資者 81、 可作為融資買入和融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的（ ）。
A．股票
B．基金
C．債券
D．其他證券
82、 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有（ �。�
A．整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍
B．零數(shù)委托是指買賣證券不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位
C．我國在買入證券時有零數(shù)委托
D．目前我國在證券的買賣中都有零數(shù)委托
83、 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的（ ）。
A．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)產(chǎn)席位代碼
B．轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼
C．投資者的證券賬戶
D．投資者的身份證
84、 證券公司董事會應根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本是否充足等情況確定自營業(yè)務（ �。�。
A．自營業(yè)務規(guī)模
B．可承受的風險限額
C．所面向的客戶群體
D．高級管理人員的任職資格條件
85、 我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取（ �。┑却胧�。
A．專項調(diào)查
B．書面警示
C．要求整改
D．口頭警示
86、 證券公司營銷渠道主要分為（ �。�
A．差異性市場營銷
B．間接營銷渠道
C．直接營銷渠道
D．無差異性市場營銷
87、 下列屬于證券交易所對違反交易所業(yè)務規(guī)則的會員所給予的紀律處分措施是（ �。�。
A．在會員范圍內(nèi)通報批評
B．口頭警示
C．在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責
D．取消會員資格
88、 證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指（ �。┑惹闆r。
A．證券交易所行隋發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷
B．10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接受實時行情或成交回報
C．10%以上的證券中斷交易
D．證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
89、 下列尚未公開的信息中，（ �。⿲儆趦�(nèi)幕信息。
A．上市公司訂立可使其全年銷售收入大幅度增長銷售合同
B．持有公司3%股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動
C．上市公司發(fā)生重大損失
D．某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位
90、 下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有 （ ）。
A．順利的交收是清算結(jié)果正確的保證
B．正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
C．交收是清算的后續(xù)與完成
D．清算是交收的基礎(chǔ)和保證
91、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，資產(chǎn)管理業(yè)務人員應當符合的條件不包括（ �。�。
A．業(yè)務人員具有碩士以上學位
B．業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格證
C．業(yè)務人員具有3年以上證券自營，資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D．業(yè)務人員中具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
92、 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由（ �。┖停ā 。┡浜贤瓿�。
A．證券公司
B．證券交易所
C．證券結(jié)算公司
D．指定商業(yè)銀行
93、 限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應當主要用于投資（ �。�。
A．國債、國家重點建設(shè)債券
B．債券型證券投資基金
C．風險高、收益高的股票
D．在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高有流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品
94、 關(guān)于全國銀行問市場債券的清算和交易，以下說法正確的是（ �。�
A．交易雙方按合同約定時發(fā)送債券和資金交收的指令，在約定交收日應有足額的用于交手的債券和資金，不得買空和賣空
B．資金清算分為首資金清算和到期資金清算
C．計算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天
D．回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為萬元，保留兩位小數(shù)
95、 關(guān)于上海證券交易所買斷式回購風險控制，下列描述正確的有（ �。�
A．交易雙方均需繳納履約金
B．投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的20%
C．履約金處置后仍不能彌補違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索
D．上海證券交易所買斷式回購風險控制措施包括履約金制度和倉位控制
96、 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定（ ）。
A．全國銀行問市場買斷式回購期限
B．買斷式回購到首期交易凈價
C．買斷式回購的到期交易凈價
D．回購債券數(shù)量
97、 按照交易對象劃分，證券交易可分為（ �。�。
A．股票交易
B．債券交易
C．基金交易
D．其他金融衍生工具的交易
98、 下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易措施的表述中，正確的有（ ）。
A．在思想上提高認識，自覺地利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣
B．為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策人員分離
C．嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕消息的人員不泄露，不利用內(nèi)幕消息
D．加強員工內(nèi)部管理，嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票
99、 可轉(zhuǎn)換債券具有（ �。┑男再|(zhì)。
A．配股權(quán)
B．期權(quán)
C．債權(quán)
D．股權(quán)
100、 我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（ )。
A．現(xiàn)金股利
B．債券股利
C．股票股利
D．利息
