一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)（　�。�。
A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年

2、 下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主 體的說(shuō)法，正確的有（　�。�。
A．會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
B．國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立
B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
C．不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)
D．所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易

3、下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法，正確的有（　�。�。
A．國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B．不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)
C．所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
D．會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易在債券和資金結(jié)算方面的責(zé)任

4、 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處（　�。┤f(wàn)元以上（　　）萬(wàn)元以下的罰款。
A．2，20
B．10，20
C．3，20
D．3，30

5、 按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)（　　）。
A．15%
B．10%
C．5%
D．30%

6、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足 財(cái)務(wù)狀況良好，最近（　�。┠旮黜�(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．1
B．2
C．3
D．4

7、 關(guān)于委托申報(bào)方式，下列說(shuō)法不正確的是（　�。�。
A．申報(bào)方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)
B．在第一種情況中，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按價(jià)格高低順序用電話將委托買(mǎi)賣(mài)的有關(guān)內(nèi)容通知其場(chǎng)內(nèi)交易員
C．客戶自行輸入委托指令是目前主要的申報(bào)方式
D．境外客戶若要買(mǎi)賣(mài)B股，可通過(guò)境內(nèi)、境外證券商進(jìn)行

8、 申購(gòu)時(shí)投資者通過(guò)（　�。�，申請(qǐng)以一攬子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．一級(jí)交易商
D．證券交易所

9、 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（　　）。
A．追溯調(diào)整
B．不追溯調(diào)整
C．部分追溯調(diào)整
D．無(wú)法判斷

10、 通過(guò)（　�。┻_(dá)成的交易，多采取（　�。﹥纛~清算方式。
A．場(chǎng)外市場(chǎng)、雙邊
B．場(chǎng)外市場(chǎng)、多邊
C．證券交易所、雙邊
D．證券交易所、多邊
11、 證券交易所的職能不包括（　�。�。
A．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
B．組織、監(jiān)督證券交易
C．設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．為他人提供擔(dān)保

12、 （　　）指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。
A．虛擬匹配剩余量
B．虛擬未匹配量
C．虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格
D．虛擬匹配量

13、 某上市公司通過(guò)l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T(mén)日，若該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（　�。┤铡�
A．T
B．T+I
C．T+2
D．T+3

14、 證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司每日傳送至（　�。�，供其對(duì)賬和向客戶提供余額查詢(xún)等服務(wù)。
A．證券交易所
B．地方登記公司
C．證券公司
D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

15、 從證券公司角度而言，與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)表現(xiàn)為（　�。�。
A．風(fēng)險(xiǎn)性
B．決策的自主性
C．收益的不確定性
D．中介性

16、 交易商在固定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是（　　）。
A．固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種
B．交易商之間的交易是交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢(xún)價(jià)方式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券
C．交易商與客戶之間的交易是具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商與客戶之間通過(guò)報(bào)價(jià)或詢(xún)價(jià)的方式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券
D．固定交易平臺(tái)的交易時(shí)間為9：30．11：30、13：00．14：00

17、 按照（　　）細(xì)分就是根據(jù)投資者的投資動(dòng)機(jī)、投資偏好、交易行為、持倉(cāng)結(jié)構(gòu)等行為特征來(lái)細(xì)分客戶。
A．地理因素
B．人口因素
C．心理因素
D．行為因素

18、 深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金(LDF)合 同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過(guò)（　　） 個(gè)月。
A．3
B．6
C．12
D．9

19、 下列關(guān)于委托數(shù)量的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（　　）。
A．分為整數(shù)委托和零數(shù)委托
B．100個(gè)交易單位俗稱(chēng)1手
C．買(mǎi)入證券時(shí)必須是整數(shù)委托
D．賣(mài)出證券時(shí)可以是零數(shù)委托

20、 按照交易對(duì)象劃分，（　�。�屬于金融衍生工具 交易。
A．債券
B．股票
C．權(quán)證
D．基金 21、 （　　）的發(fā)行要進(jìn)行募集登記。
A．股份
B．債券
C．證券投資基金
D．權(quán)證

22、 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股每筆過(guò)過(guò)戶費(fèi)最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（　�。�。
A．1元
B．5元
C．成交面額的l%
D．成交面額的0．1%

23、 目前，我國(guó)A股賬戶不可用于買(mǎi)賣(mài)（　�。�。
A．上市基金
B．權(quán)證
C．人民幣普通股票
D．B股

24、 下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法，正確的有（　�。�。
A．所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
B．不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)
C．會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
D．國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

25、 T日買(mǎi)入的LOF基金份額，（　�。┤湛梢栽谏� 圳證券交易所賣(mài)出或者贖回。
A．T-0
B．T+I
C．T+2
D．T+3

26、 下列關(guān)于上海交易所債券買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算方式的說(shuō)法不正確的是（　　）。
A．在初始結(jié)算和到期結(jié)算中，中國(guó)結(jié)算上海分公司都作為共同對(duì)手方
B．采用一次成交兩次結(jié)算的方式
C．到期結(jié)算采用逐筆交收的方式
D．初始結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì) 手方擔(dān)保交收

27、 根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生融資方、融券方雙方均無(wú)力履約的情況時(shí)，履約保證金（　�。�。
A．退還雙方
B．歸融資方
C．歸融券方
D．歸風(fēng)險(xiǎn)基金

28、 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（　　）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．50%

29、 按照現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，發(fā)生（　�。�，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。
A．行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)
B．行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)證券公司擁有的交易席位總數(shù)的5%時(shí)
C．行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的5%時(shí)
D．行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通交易席位總數(shù)的5%時(shí)

30、 假設(shè)某結(jié)算參與人某日成交的股票為：買(mǎi)入四川長(zhǎng)虹(600839)700萬(wàn)股，賣(mài)出四川長(zhǎng)虹600萬(wàn)股；買(mǎi)入深發(fā)展A(000001)400萬(wàn)股，賣(mài)出深發(fā)展A600萬(wàn)股，根據(jù)凈額清算原則，其清算結(jié)果是（　�。�。
A．買(mǎi)入四川長(zhǎng)虹100萬(wàn)股，賣(mài)出深發(fā)展200萬(wàn)股
B．賣(mài)出四川長(zhǎng)虹100萬(wàn)股，買(mǎi)入深發(fā)展200萬(wàn)股
C．賣(mài)出四川長(zhǎng)虹100萬(wàn)股，賣(mài)出深發(fā)展200萬(wàn)股
D．買(mǎi)入四川長(zhǎng)虹100萬(wàn)股，買(mǎi)入深發(fā)展200萬(wàn)股 31、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無(wú)漲跌幅限制的證券交易中，債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下（　　）。
A．30%
B．20%
C．40%
D．10%

32、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，投資者進(jìn)行A股、B股及證券投資基金交易，證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的（　�。�。
A．0．4%
B．1%
C．0．3%
D．0．25%

33、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，（　�。┴�(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作。
A．中央結(jié)算公司
B．證券交易所
C．銀行同業(yè)拆借中心
D．證監(jiān)會(huì)

34、 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。
A．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模
B．證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象
C．證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
D．證券發(fā)行是證券交易的前提

35、 根據(jù)深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為（　　）元人民幣。
A．0．005元或其整數(shù)倍
B．0．Ol元或其整數(shù)倍
C．0．02元或其整數(shù)倍
D．0．03元或其整數(shù)倍

36、 債券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱(chēng)為債券（　�。�。
A．期貨交易
B．回購(gòu)交易
C．遠(yuǎn)期交易
D．現(xiàn)貨交易

37、 采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證的行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的（　�。﹤�(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
A．15
B．12
C．5
D．3

38、 證券公司的（　�。┴�(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度。
A．董事會(huì)
B．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)
C．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
D．分支機(jī)構(gòu)

39、 最低結(jié)算備付金限額的確定，不包括（　　）的買(mǎi)入金額。
A．上市交易的A股
B．上市交易的基金
C．上市交易的債券
D．買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

40、 關(guān)于清算與交收，下列表述中錯(cuò)誤的是（　　）。
A．清算與交收是整個(gè)證券交易過(guò)程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)
B．清算與交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為結(jié)算
C．我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3
D．清算是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
41、 上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)年收益率為2%，回購(gòu)天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購(gòu)價(jià)為（　�。�。
A．100元
B．100．50元
C．102元
D．105元

42、 證券交易必須遵循公開(kāi)原則，其核心要求是 （　　）。
A．實(shí)現(xiàn)各種信息的公開(kāi)化
B．公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)
C．實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化
D．保證參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)

43、 （　　）依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

44、 各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長(zhǎng)短不一，美國(guó)證券市場(chǎng)采取（　�。�。我國(guó)香港市場(chǎng)采�。ā　。�。
A．T+4、T+I
B．T+2、T+2
C．T+3、T+2
D．T+3、T+4

45、 代辦股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間為轉(zhuǎn)讓目的 （　�。�。
A．9：30．11：30：13：00．15：30
B．9：15．11：30：13：00．15：30
C．9：30. 11：O0：13：00．1 5：00
D．9：15. 11：30: 13：00．15：00

46、 有關(guān)委托方式，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。
A．市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易
B．限價(jià)委托的缺點(diǎn)是成交速度慢，可能無(wú)法成交
C．限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是成交迅速且成交率高
D．在限價(jià)委托下，證券可以以客戶給定的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

47、 證券投資基金是一種（　�。┓绞健�
A．穩(wěn)定投資
B．集合投資
C．長(zhǎng)期投資
D．專(zhuān)業(yè)投資

48、 下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是（　�。�。
A．傭金
B．印花稅
C．過(guò)戶費(fèi)
D．管理費(fèi)
49、 在定期交易中，在某一段時(shí)間到達(dá)的投資者的委托訂單（　�。�。
A．全部馬上成交
B．價(jià)優(yōu)者先成交
C．無(wú)效
D．不馬上成交，而是先存儲(chǔ)起來(lái)

50、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)該符合的要求不包括（　�。�。
A．建立研究與投資決策之問(wèn)的交流制度，保持交流渠道暢通
B．建立合理有效的控制措施
C．建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度，建立和維護(hù)備選庫(kù)
D．建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)，有效的研究方法