本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)
1、 假設(shè)2009年6月底深交所某國債品種的現(xiàn)貨收盤價(jià)為112．15元，折算率定為1．10，有一客戶擁有該債券1000手，則該客戶可融入的資金量為（　　）元。
A．1019545
B．1121500
C．1233650
D．2342220

2、 上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（　　），自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。
A．無償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例

3、 深圳交易所配股認(rèn)購期為（　�。﹤�(gè)工作日。
A．3
B．5
C．7
D．10

4、 上海證券交易所和深圳證券交易所自（　　）起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日

5、 上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（　�。┦�(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。
A．1000
B．5000
C．10000
D．50000

6、 有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10％的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購到期時(shí)這筆交易的購回資金為（　�。┤f元。
A．15．379
B．16．412
C．17．312
D．18．365

7、 會員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報(bào)告義務(wù)不包（　　）。
A．每個(gè)交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一產(chǎn)管理”欄目下報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值
B．發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所
C．每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告
D．每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后5個(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見

8、 對于市場風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（　　）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％

9、 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的（　�。�。
A．普通會員
B．特別會員
C．正式會員
D．臨時(shí)會員

10、 全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于（　�。┑南嗤�。
A．質(zhì)押式回購
B．債券遠(yuǎn)期交易
C．債券期貨交易
D．現(xiàn)券買賣
11、 我國證券回購的核心內(nèi)容為（　�。�。
A．股票回購
B．債券回購
C．基金回購
D．以上都是

12、 下列關(guān)于證券交易所對會員自營業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有（　�。�。
A．要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C．要求會員按季編制庫存證券報(bào)表
D．每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況

13、 根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，如果同一賬戶在交易時(shí)同時(shí)有可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)和轉(zhuǎn)股申報(bào)，則二者的關(guān)系是（　�。�。
A．買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
B．轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)
C．按申報(bào)的先后次序執(zhí)行
D．隨機(jī)進(jìn)行

14、 下列可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的是（　�。�。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用
B．管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出
C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用

15、 自然客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在（　�。┙灰兹蘸螅瑸榫哂袃赡暌陨瞎善苯灰捉�(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(即在T+3交易日開通交易)。復(fù)核員復(fù)核后生效。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+5

16、 我國證券交易所中，（　　）是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
A．會員大會
B．理事會
C．專門委員會
D．總經(jīng)理

17、 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為（　�。�。
A．成交面額的0．05％
B．成交金額的0．1％
C．成交金額的0．15％
D．不征收證券投資基金過戶費(fèi)

18、 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（　�。﹥�(nèi)使投資組合比例符合約定。
A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．12個(gè)月

19、 （　　）首只1OF(南方積極配置)在（　�。╅_始上市交易。
A．2004年12月20日深圳證券交易所
B．2005年2月23日上海證券交易所
C．2004年12月20日上海證券交易所
D．2005年2月23日深圳證券交易所

20、 證券（　　）后，行情信息中無該證券的信息。
A．停牌
B．復(fù)牌
C．摘牌
D．掛牌
21、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，股票交易集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)的（　�。�，并且不低于前收盤價(jià)的50％。
A．100％
B．200％
C．500％
D．900％

22、 證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)在（　�。﹤�(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。
A．5
B．10
C．15
D．30

23、 我國證券賬戶按照賬戶用途劃分，其中不含有（　　）。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．證券公司經(jīng)紀(jì)證券賬戶
D．證券投資基金賬戶

24、 全國銀行問市場債券詢價(jià)方式中的自主報(bào)價(jià)分為（　�。�。
A．公開報(bào)價(jià)和對話報(bào)價(jià)
B．公開報(bào)價(jià)和秘密報(bào)價(jià)
C．秘密報(bào)價(jià)和對話報(bào)價(jià)
D．以上答案都不對

25、 股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱為（　�。�。
A．柜臺交易
B．店頭交易
C．場外交易
D．上市交易

26、 深圳證券交易所國債回購的回購價(jià)為101，回購天數(shù)為50天，則回購年收益率為（　　）。
A．7．2％
B．7．3％
C．10％
D．15％

27、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有（　　）。
A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

28、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券和債券質(zhì)押式回購競價(jià)交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（　　）萬張。
A．1
B．5
C．10
D．100

29、假設(shè)2009年7月7日某只股票有如表所示的4個(gè)買單，那么成交順序?yàn)椋ā　。��?br>某股票申報(bào)價(jià)格和數(shù)量表

買單
交易量(手)
時(shí)間
價(jià)格(元)
Ⅰ
900
10：45
30.48
Ⅱ
180
10：45
30.49
Ⅲ
5
10：46
30.48
Ⅳ
180
10：47
30.50

A．Ⅰ>Ⅱ>Ⅳ>Ⅲ
B．Ⅰ>Ⅱ>Ⅲ>Ⅳ
C．Ⅳ>Ⅱ>Ⅲ>Ⅰ
D．Ⅳ>Ⅱ>Ⅰ>Ⅲ

30、 上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易的時(shí)間分別為（　　）。
A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
31、 現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的（　　）以上，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％

32、 證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過（　　）的前3只證券，要公布其成交金額的5家會員營業(yè)部或席位名稱及其成交金額。
A．5％
B．7％
C．10％
D．15％

33、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（　　）。
A．借用客戶資產(chǎn)
B．向客戶保證最低收益的承諾
C．收取管理費(fèi)
D．合作操縱市場

34、 由于上海證券交易所實(shí)行（　�。�，只要投資者辦理了證券賬戶的指定交易，就可于次日起憑有關(guān)證件到營業(yè)部進(jìn)行證券余額查詢。
A．指定交易制度
B．托管券商制度
C．自由交易制度
D．全面查詢制度

35、 國家法律允許其開立股票賬戶的有（　�。�。
A．證券管理機(jī)關(guān)工作人員
B．證券交易所管理人員
C．證券業(yè)從業(yè)人員
D．經(jīng)授權(quán)的代理法人

36、 下列關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)的說法中，正確的是（　�。�。
A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
B．以資產(chǎn)凈值確定
C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
D．以資產(chǎn)總值確定

37、 根據(jù)我國稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后按照規(guī)定對（　�。┑亩惵收魇盏亩�。
A．賣方
B．買方
C．賣方和買方共擔(dān)
D．賣方和買方分別擔(dān)當(dāng)

38、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（　　）萬元。
A．50
B．100
C．200
D．500

39、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（　�。�。
A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C．證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是加強(qiáng)監(jiān)管
D．不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰

40、 （　�。┦亲C券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級證券賬戶。
A．客戶信用證券賬戶
B．客戶信用資金臺賬
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．客戶信用資金賬戶
41、 下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是（　�。�。
A．認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買入公司發(fā)行的股票
B．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)
C．認(rèn)股權(quán)證不能在場外市場交易
D．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似

42、 證券營業(yè)部的印鑒、支票專用章應(yīng)確定由（　�。�專人保管。
A．一名出納人員
B．兩名會計(jì)人員
C．兩名會計(jì)主管
D．一名會計(jì)人員

43、 辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，由（　�。┐�表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。
A．登記結(jié)算公司
B．證券公司
C．證券交易所
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

44、 2004年以前，我國開放式基金通過（　�。┻M(jìn)行基金份額的申購和贖回。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．證券交易所上市交易
C．金融機(jī)構(gòu)柜臺
D．基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)

45、 商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)（　�。�。
A．必須在場外進(jìn)行
B．必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行
C．既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行，也可在場外進(jìn)行
D．既不可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行，也不可在場外進(jìn)行

46、 下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是（　�。�。
A．上市公司發(fā)起設(shè)立
B．上市公司進(jìn)行定向募集資金
C．上市公司增資發(fā)行新股
D．上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

47、 上海交易所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)13程安排中，除息日是（　�。�。
A．T-1日
B．T日
C．T+3日
D．T+4日

48、 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的缺陷是（　�。�。
A．廣泛的市場性
B．一、二級市場的聯(lián)動性
C．經(jīng)濟(jì)高效性
D．股價(jià)的被操縱性

49、 沖抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算，其中錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（　�。�。
A．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率不超過70％，其他股票折算率不超過65％
B．交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率不超過90％
C．國債折算率不超過95％
D．其他上市證券投資基金和債券折算率不超過90％

50、某股票當(dāng)時(shí)在集合競價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表所示，該股票上日收盤價(jià)為12．18元，則該股票在上海證券交易所當(dāng)日開盤價(jià)及成交量分別是（　�。�。
某股票當(dāng)日在集合競價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量
買入數(shù)量(手)
價(jià)格(元)
賣出數(shù)量(手)

12.50
100

12.40
200
150
12.30
300
200
12.20
500
300
12.00
150
500
11.90

600
11.80

300
11.70

A．12．18350
B．12．18500
C．12．15350
D．12．15500
51、 在我國證券交易所買斷式回購交易中，違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以（　　）為限。
A．回購交易額加利息
B．回購交易額
C．支付履約金給守約方
D．支付履約金加罰息

52、 上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入（　　），一般不超過3個(gè)月。
A．凍結(jié)期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期

53、 下列各項(xiàng)不屬于證券自營買賣對象的是（　�。�。
A．權(quán)證
B．B股
C．基金
D．國債

54、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（　�。┦侵敢绹�家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。
A．經(jīng)紀(jì)商
B．委托人
C．托管商
D．代理人

55、 B股的交收期和交收制度，實(shí)現(xiàn)（　�。┑闹鸸P交收制度。
A．T+3
B．T+2
C．T+1
D．T+0

56、 無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30％或（　�。┐_定。
A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)
B．當(dāng)日和最低成交價(jià)格之間
C．當(dāng)日成交價(jià)
D．當(dāng)日最低成交價(jià)

57、 證券回購的實(shí)質(zhì)是（　�。�。
A．抵押貸款
B．股權(quán)的轉(zhuǎn)讓
C．期權(quán)的一種形式
D．一種期貨

58、 國際證券界發(fā)行證券的通行做法是（　　）。
A．網(wǎng)上發(fā)行
B．網(wǎng)下發(fā)行
C．配售
D．新股競價(jià)發(fā)行

59、 由證券主管*、證券交易所、券商制定的最初保證金率R1、R2、R3的相互關(guān)系可表示為（　�。�。
A．R1≥R2≥R3
B．R1≤R2≤R3
C．R2≥R3≥R1
D．R3≥R1≥R2

60、 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（　�。┳C券賬戶。
A．一級
B．二級
C．三級
D．初始
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)
61、 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有（　　）。、
A．上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1o00股
B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除
C．每一有效申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號
D．結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收

62、 定向資產(chǎn)管理合同中應(yīng)當(dāng)明確約定的事項(xiàng)是管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬等費(fèi)用的（　�。�。
A．支付標(biāo)準(zhǔn)
B．支付方式
C．計(jì)算方法
D．支付時(shí)間

63、 下列有關(guān)證券登記的說法，正確的有（　�。�。
A．證券登記有利于保障投資者合法權(quán)益
B．證券登記是證券交易所的行為
C．證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在
D．證券登記按性質(zhì)可分為股份登記、基金登記和債券登記等

64、我國證券交易所的職能包括（　�。�。
A．提供證券交易的場所和設(shè)施
B．接受上市申請，安排證券上市
C．對上市公司進(jìn)行監(jiān)管
D．組織、監(jiān)督證券交易

65、 下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有（　�。�。
A．因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
B．由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失
C．因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損
D．由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失

66、 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有（　�。�。
A．保證金或保證券制度
B．倉位限制
C．履約金制度
D．處罰制度

67、 辦理客戶交易結(jié)算資金三方存管業(yè)務(wù)的模式有（　　）。
A．一步式開戶
B．二步式開戶
C．雙步式開戶
D．托管式開戶

68、 專設(shè)自營賬戶的意義有（　�。�。
A．完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制
B．為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件
C．對防范內(nèi)幕交易等違法行為的發(fā)生有重要作用
D．有利于提高自營業(yè)務(wù)的收益

69、 以下委托方式中，需要由證券經(jīng)紀(jì)商代為填寫委托書的方式有（　�。�。
A．柜臺委托
B．電話轉(zhuǎn)委托
C．函電委托
D．網(wǎng)上委托

70、 證券營業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的（　　）。
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及時(shí)性
71、 自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的，需要提供（　�。�。
A．繼承公證書
B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C．繼承人身份證原件及復(fù)印件
D．股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明

72、 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)包括（　�。�。
A．經(jīng)濟(jì)性
B．高效性
C．連續(xù)性
D．市場性

73、 下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（　　）。
A．證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每季度、每年向中國證監(jiān)會報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況
B．中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理
C．證券交易所可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)資料
D．自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告的主要內(nèi)容之一

74、 在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括（　　）。
A．對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
B．尋求司法保護(hù)權(quán)
C．對證券交易過程的知情權(quán)
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

75、 證券登記按證券種類可以劃分為（　�。┑取�
A．股份登記
B．基金登記
C．債券登記
D．權(quán)證登記

76、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為（　�。�。
A．地區(qū)集中策略
B．品種集中策略
C．客戶集中策略
D．時(shí)間集中策略

77、 下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說法中，正確的有（　　）。
A．證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易
B．證券公司根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券
C．存管銀行負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶
D．登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)

78、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，禁止發(fā)生的行為有（　�。�。
A．挪用客戶資產(chǎn)
B．將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)分開操作
C．內(nèi)幕交易或操縱市場
D．將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

79、 在全國銀行間債券市場的債券回購中，非金融機(jī)構(gòu)只能委托結(jié)算代理人開展（　�。�業(yè)務(wù)。
A．現(xiàn)券買賣
B．債券登記
C．逆回購
D．債券托管

80、 投資者委托買賣股票時(shí)要支付（　　）。
A．開戶費(fèi)
B．印花稅
C．咨詢費(fèi)
D．傭金

81、 下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法的說法中，正確的有（　�。�。
A．合格投資者委托證券公司達(dá)成的交易，由其托管人作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任
B．一般情況下，合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶必須同時(shí)在中國證監(jiān)會和國家外匯管理局備案
C．在清算交收過程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結(jié)算公司將按照貨銀對付原則加以處理
D．托管人作為承擔(dān)合格投資者證券交易清算交收責(zé)任的結(jié)算參與人，與其他結(jié)算參與人一樣需要開立資金交收賬戶

82、 客戶從事融券交易的，可以選擇（　　）的方式，償還向證券公司融入的證券。
A．以借還借
B．現(xiàn)金抵券
C．買券還券
D．直接還券

83、 根據(jù)關(guān)于實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問題的通知，申請合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)達(dá)到資產(chǎn)規(guī)模的條件包括（　�。�。
A．基金管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)30年以上，實(shí)收資本不少于10億美元，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元
B．保險(xiǎn)公司：成立5年以上，最近一個(gè)會計(jì)年度持有證券資產(chǎn)不少于50億美元
C．證券公司：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元
D．商業(yè)銀行：在最近一個(gè)會計(jì)年度，總資產(chǎn)在世界排名前100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元

84、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（　�。�。
A．柜臺代理買賣
B．銀行代理買賣
C．基金公司代理買賣
D．證券交易所代理買賣

85、 國債買斷式回購的交易主體限于（　�。�。
A．A賬戶
B．B賬戶
C．C賬戶
D．D賬戶

86、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（　�。�。
A．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)
B．堅(jiān)持了解客戶原則
C．必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D．堅(jiān)持為客戶保密的制度

87、 滬、深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布（　�。┙灰仔畔�。
A．即時(shí)行情
B．各類日報(bào)表
C．證券指數(shù)
D．證券交易公開信息

88、 根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為（　�。�。
A．無形席位
B．自營席位
C．代理席位
D．有形席位

89、 下列關(guān)于其他交易場所的說法中，正確的有（　�。�。
A．場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場
B．場外交易市場可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競爭
C．證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者
D．場外交易場所是相對集中的

90、 某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15．60元和1000股、15．50元和800股、15．35元和100股，即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15．25元和500股、15．20元和1000股、15．15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15．50元，數(shù)量為600股，則應(yīng)以（　�。�。
A．15．35元成交100股
B．15．60元成交600股
C．15．50元成交500股
D．15．50元成交600股
91、 開立資金賬戶時(shí)，客戶須按要求如實(shí)（　�。�。
A．填寫開戶申請表
B．提交身份證明
C．提交銀行結(jié)算賬戶
D．簽署授權(quán)委托書

92、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（　　）。
A．安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
B．出具資產(chǎn)托管報(bào)告
C．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)作中的資金往來、
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同約定的其他事項(xiàng)

93、 管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括（　�。�。
A．本集合計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期
B．參與金額(比例)
C．收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式
D．集合計(jì)劃份額的面值為人民幣元

94、 以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有（　　）。
A．國家重點(diǎn)建設(shè)債券
B．股票型證券投資基金
C．在證券交易所上市的企業(yè)債券
D．國債

95、 在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（　　）。
A．加強(qiáng)自律管理
B．定期檢查
C．完善法制
D．嚴(yán)格把關(guān)

96、 根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和管理要求，須加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)的（　�。�。
A．開戶管理
B．登記記錄
C．資金的調(diào)度管理
D．會計(jì)核算

97、 在深圳證券交易所，上市公司配股需繳付一定費(fèi)用，但（　�。┟馐召M(fèi)用。
A．職工股
B．國有股
C．法人股
D．高級管理人員持股

98、 《證券交易委托代理協(xié)議書》對客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)（　�。┻M(jìn)行基本約定。
A．權(quán)利和義務(wù)
B．業(yè)務(wù)規(guī)則
C．責(zé)任
D．操作流程

99、 下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)含義的說法中，正確的有（　　）。
A．證券公司均能從事證券自營業(yè)務(wù)
B．自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利
C．在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金
D．自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

100、 深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有（　�。�。
A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C．前一交易日的基金份額凈值
D．前一交易日的現(xiàn)金差額
101、 推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有（　�。�。
A．發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用
B．方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓
C．為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)
D．保障轉(zhuǎn)讓秩序

102、 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（　　）的原則處理。
A．客戶融資買人證券的利益歸證券公司所有
B．客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有
C．客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有
D．客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有

103、 證券登記按性質(zhì)可以分為（　　）。
A．初始登記
B．期滿登記
C．變更登記
D．退出登記

104、 下列（　　）行為違反了證券交易的公正原則?
A．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請
B．內(nèi)幕交易
C．未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請
D．上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露

105、 在證券清算中，（　�。�。
A．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
B．清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C．清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D．清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

106、 證券交易機(jī)制的目標(biāo)為（　　）。
A．流動性
B．穩(wěn)定性
C．證券市場的高效率
D．證券市場的低成本

107、 金融期權(quán)的種類主要有（　　）。
A．外匯期權(quán)
B．股票期權(quán)
C．單據(jù)期權(quán)
D．股價(jià)指數(shù)期權(quán)

108、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（　�。�。
A．最根本的就是增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營意識，充分認(rèn)識到違法違規(guī)經(jīng)營可能造成的損失
B．要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)都有章可循
C．嚴(yán)格內(nèi)部管理，提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
D．要加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作

109、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明的內(nèi)容有（　　）。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)
B．投資方向
C．投資范圍
D．投資組合設(shè)計(jì)

110、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（　　）。
A．委托人
B．證券經(jīng)紀(jì)商
C．證券交易所
D．證券交易的對象
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài)
111、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)安全運(yùn)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。（　�。�

112、 資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。（　　）

113、 集合競價(jià)是交易所電腦主機(jī)對開盤前的全部委托申報(bào)進(jìn)行集中撮合處理的過程。（　�。�

114、 投資者在資金賬戶中的存款可隨時(shí)提取，但不計(jì)利息。（　�。�

115、 違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止操縱市場的行為。（　�。�

116、 每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。（　�。�

117、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。從我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來看，柜臺代理買賣比較多。（　�。�

118、 證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。（　　）

119、 集合競價(jià)未能成交的委托將自動進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。（　�。�

120、 證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行要進(jìn)行基金登記，網(wǎng)下發(fā)行則不必。（　�。�
121、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。（　�。�

122、 印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。（　�。�

123、 證券經(jīng)紀(jì)商的作用之一是提供信息服務(wù)。（　�。�

124、 金融期貨交易是指以外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等金融商品為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。（　�。�

125、 在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)Et可申請轉(zhuǎn)股。（　�。�

126、 投資者開立證券賬戶后即可以直接買賣證券。（　�。�

127、 客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，但可向多家證券公司融入資金和證券。（　�。�

128、 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行再次申報(bào)。（　�。�

129、 目前A股印花稅按成交金額的2‰比例計(jì)收。（　　）

130、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。（　�。�
131、 結(jié)算公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額每季度進(jìn)行重新核算、調(diào)整。（　　）

132、 從一定意義上來說，證券自營業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過主觀的努力是可以避免的。（　�。�

133、 中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（　�。�

134、 買斷式回購初始結(jié)算中國結(jié)算上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔(dān)保。（　�。�

135、 現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。（　�。�

136、 因繼承、贈與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等原因而引起的非交易過戶免征印花稅。（　�。�

137、 在遇到緊急情況時(shí)，會員可以通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。（　�。�

138、 我國證券交易所在每日開盤采用集合競價(jià)方式，在日常交易中采用連續(xù)競價(jià)方式。（　�。�

139、 深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股。（　　）

140、 證券賬戶一旦遺失，可按規(guī)定要求辦理掛失手續(xù)。（　�。�
141、 在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。（　�。�

142、 證券交易所本身不持有證券，但可以進(jìn)行證券買賣。（　�。�

143、 證券公司不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。（　�。�

144、 買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作由同業(yè)中心負(fù)責(zé)。（　　）

145、 市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是成交迅速，成交率高，且價(jià)格可控。（　�。�

146、 買斷式回購業(yè)務(wù)中，逆回購方只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券賣回給正回購方，就可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進(jìn)行再回購或買賣等操作。（　�。�

147、 認(rèn)沽權(quán)證是指發(fā)行人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買標(biāo)的證券的有價(jià)證券。（　�。�

148、 對于行權(quán)采取現(xiàn)金結(jié)算方式且投資者到期未申報(bào)行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證，中國結(jié)算深圳分公司將自動進(jìn)行行權(quán)交收。（　�。�

149、 證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，有義務(wù)對客戶明顯的錯(cuò)誤指令完成修改。（　�。�

150、 根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。（　　）