1、在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為( )。
A.自營席位
B.代理席位
C.普通席位
D.專用席位
2、我國設(shè)立了( )基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。
A.證券發(fā)行風(fēng)險
B.證券交收風(fēng)險
C.證券結(jié)算風(fēng)險
D.證券交易風(fēng)險
3、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為( )股。
A.100
B.1000
C.50
D.500
4、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當(dāng)日下午( )之前將資金補入資金交收賬戶。
A.14點
B.15點
C.16點
D.17點
5、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的( )級賬戶。
A.一級
B.二級
C.三級
D.四級
6、在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
7、根據(jù)上海證券交易所市場B.股送股的日程安排，B.股的股權(quán)登記日為( )。(T日為公告刊登日)
A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+6日
8、在公共場所進行證券投資咨詢服務(wù)，報告人必須取得( ).
A.證券投資咨詢資格證書
B.銀行從業(yè)資格證
C.咨詢師資格
D.審計師資格
9、交易席位根據(jù)( )不同，可分為有形席位和無形席位。
A.席位的報盤方式
B.席位經(jīng)營的證券品種
C.席位使用的業(yè)務(wù)種類
D.席位的申請流程
10、每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
11、關(guān)于交收違約處理，下列說法中錯誤的是( )。
A.對于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時按規(guī)則計收違約金
B.對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金
C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券
D.A.股、B.股、基金等品種由于實行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約的處理
12、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。
A.已在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶
B.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
C.融資專用資金賬戶
D.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶
13、在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和( )等交易步驟。
A.審核認(rèn)定
B.確認(rèn)成交
C.市場定價
D.清算交收
14、下列各項不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是( )。
A.雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示
B.營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容
C.證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
D.營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名
15、下列期貨中，( )不屬于金融期貨。
A.利率期貨
B.期權(quán)期貨
C.外匯期貨
D.股票價格指數(shù)期貨
16、債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處( )人民幣以下的罰款。
A.2萬元
B.3萬元
C.7萬元
D.10萬元
17、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.證券公司
B.推廣機構(gòu)
C.托管銀行
D.結(jié)算托管部門
18、股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機構(gòu)未在規(guī)定時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，( )可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)。
A.證券公司
B.中國結(jié)算公司
C.證券交易所
D.證監(jiān)會
19、按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。
A.3%
B.20%
C.10%
D.5%
20、新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用( )的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。
A.各證券公司
B.新股發(fā)行人
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算公司 21、( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。
A.債券賬戶
B.A.股賬戶
C.轉(zhuǎn)債賬戶
D.基金賬戶
22、證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的( )。
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
23、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的( )。
A.1‰
B.2‰
C.2.5‰
D.3‰
24、不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的是( )
A.市場風(fēng)險
B.經(jīng)營管理風(fēng)險
C.政策法律風(fēng)險
D.系統(tǒng)保障風(fēng)險
25、清算、交割、交收的原則是( )
A.凈額清算原則和錢貨兩清原則
B.錢貨兩清原則和雙向過戶原則
C.凈額清算原則和雙向過戶原則
D.逐日盯市原則和錢貨兩清原則
26、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是( )。
A.1993年12月和l994年11月
B.1993年10月和l994年12月
C.1993年12月和l994年10月
D.1994年10月和l993年12月
27、( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
28、下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式( )
A.證券營業(yè)部自辦資金存取
B.證券公司自辦存取
C.委托銀行代理資金存取
D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
29、上海證券交易所大宗交易規(guī)定，( )單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
A.A股
B.B股
C.基金
D.國債及債券回購
30、可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。
A.股權(quán)和期權(quán)
B.債權(quán)和期權(quán)
C.債權(quán)和權(quán)證
D.債權(quán)和股權(quán)
31、代辦股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于( )股。
A.10
B.100
C.1000
D.1
32、( )是證券公司通過營銷渠道，采取多種捉銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。
A.客戶服務(wù)
B.客戶招攬
C.客戶咨詢
D.客戶反饋
33、某B股最后交易日的收盤價為0.800美元Z股，每股紅利為0.005美元F股，股權(quán)登記日收盤價為0.799美元Z股，則該股除息報價應(yīng)為( )美元)股。
A.0.794
B.0.795
C.0.804
D.0.799
34、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率不超過( )。
A.70%
B.80%
C.90%
D.95%
35、新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為( )。
A.交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的所有申購
B.交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購
C.交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的其中一筆申購
D.交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者所有申購的平均價申購
36、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于( )
A.交易性過戶
B.非交易性過戶
C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D.都不屬于
37、根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的規(guī)定，( )。
A.當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出
B.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回
C.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出
D.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回
38、證券清算交割、交收兩個過程統(tǒng)稱為( )
A.收付
B.登記
C.結(jié)算
D.過戶
39、公開原則的核心要求是( )。
A.實現(xiàn)市場信息的公開化
B.公正地對待證券交易的參與各方
C.上市公司對重大事項及時向社會公布
D.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會
40、股票買賣印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。
A.中國結(jié)算公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.證券公司 41、嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的( )。
A.市場風(fēng)險
B.客戶信用風(fēng)險
C.業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險
D.信息技術(shù)風(fēng)險
42、上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價，就采用了( )的機制。
A.定期交易
B.連續(xù)交易
C.指令驅(qū)動
D.報價驅(qū)動
43、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。
A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
44、根據(jù)( )的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。
A.發(fā)行對象
B.債券持有人
C.發(fā)行主體
D.債券承銷商
45、證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.500%
46、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出x股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13：35;乙的賣出價10.40元，時間 13：40;丙的賣出價10.75元，時間l3：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )。
A.丁、乙、甲、丙
B.乙、丁、甲、丙
C.甲、丁、乙、丙
D.丁、甲、乙、丙
47、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是( )
A.對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)
B.如客戶資金不足，向客戶提供融資
C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D.對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實的憑證和記錄
48、在連續(xù)交易中，意昧著( ).
A.交易一定是連續(xù)的
B.成交的時點是連續(xù)的
C.買賣指令需要等待一段時間定期成交
D.在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行
49、開立證券賬戶應(yīng)堅持的基本原則為( )。
A.真實性和同一性
B.真實性和完整性
C.合法性和同一性
D.合法性和真實性
50、市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買進或賣出證券。
A.上一交易日收盤價格
B.當(dāng)時的市場價格
C.當(dāng)時買進價和賣出價的中間價
D.當(dāng)日的加權(quán)平均成交價
51、某B.股最后交易日的收盤價為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價為0.799美元/股，則該股除息參考價應(yīng)為( )美元/股。
A.0.794
B.0.795
C.0.805
D.0.804
52、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B.股結(jié)算費的收取標(biāo)準(zhǔn)為( )。
A.成交金額的0.1%
B.成交金額的0.05%
C.成交金額的0.05%，不超過500美元
D.成交金額的0.05%，不超過500港元
53、( )國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。
A.2004年記賬式(十期)
B.2005年記賬式(二期)
C.2005年記賬式(十期)
D.2004年記賬式(二期)
54、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額( )，交易單位為債券面額( )。
A.1萬元，l萬元
B.10萬元，10萬元
C.10萬元，1萬元
D.10元，1元
55、上海證券交易所于( )年開辦了以國債為主要品種的回購交易。
A.1991
B.1992
C.1993
D.1994
56、企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請注銷。
A.5
B.10
C.15
D.2D
57、證券營業(yè)部實行前后臺分離，電腦管理、會計核算人員不得兼辦( ).
A.清算業(yè)務(wù)
B.技術(shù)部
C.會計核算部
D.技術(shù)風(fēng)險處理崗位
58、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。
A.2個
B.3個
C.5個
D.10個
59、由于政治、經(jīng)濟及社會環(huán)境的變動而影響證券市場證券的風(fēng)險屬于( )
A.政策風(fēng)險
B.法律風(fēng)險
C.系統(tǒng)性風(fēng)險
D.非系統(tǒng)性風(fēng)險
60、從內(nèi)容上看，權(quán)證的性質(zhì)是( )。
A.債權(quán)
B.股權(quán)
C.期貨
D.期權(quán) 二、不定項選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填、漏填均不得分)
61、我國開展證券回購交易的主要場所有( )
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.柜臺交易市場
D.第三市場
E.經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場
62、下列對債券買斷式回購描述正確的是( )。
A.買斷式回購有利于債券交易方式的創(chuàng)新
B.在買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
C.在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
D.買斷式回購又稱開放式回購
63、填寫證券名稱的方法有( )。
A.全稱
B.簡稱
C.縮寫
D.代碼
64、在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。
A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨立完成
B.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨立完成
D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
65、證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度( )
A.分賬管理
B.計息
C.對賬
D.嚴(yán)禁信用交易
E.存取款自由
66、信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括( )。
A.通過技術(shù)手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度
D.建立完備的融資融券信息技術(shù)安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡(luò)病毒傳播
67、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性描述中，正確的有( )。
A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D.交易品種、價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格
68、凈額清算方式的主要優(yōu)點有( )。
A.防止風(fēng)險積累
B.防止買空賣空行為的發(fā)生
C.減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
D.簡化操作手續(xù)
69、投資者委托買賣證券時，應(yīng)付的費用和稅收包括( )
A.委托手續(xù)費
B.傭金
C.過戶費
D.印花稅
E.所得稅
70、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息.
A.公司實施股票再融資
B.公司申請破產(chǎn)的訣定
C.公司的1/5的監(jiān)事發(fā)生變動
D.董事會訣議被依法撒毛肖
71、可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司( )進行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
A.送紅股
B.增發(fā)新股
C.配股
D.降低轉(zhuǎn)股價格
72、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有( )。
A.集合性
B.綜合性
C.投資范圍有限定性和非限定性之分
D.特定性
73、自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的( )原則。
A.自營總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項目集中度控制
D.單個項目規(guī)�？刂�
74、開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報的時間為每個交易日的( )。
A.詢價時間
B.集合競價交易時間
C.撮合交易時間
D.大宗交易時間
75、關(guān)于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，以下說法正確的是( )。
A.在“委托價格”項填報股東大會議案序號
B.投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入
C.深圳證券交易所在“昨日收盤價”字段設(shè)置該次股東大會討論的議案總數(shù)
D.投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”
76、證券經(jīng)紀(jì)商收到投資者委托指令，在受理委托前對投資者委托的審查內(nèi)容包括( )。
A.委托人身份
B.委托內(nèi)容
C.委托賣出的實際證券數(shù)量
D.委托買入的實際資金余額
77、關(guān)于權(quán)證的表述，以下說法正確的有( )。
A.權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價值
B.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)
C.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價
D.權(quán)證的交易方式與股票類似
78、關(guān)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，以下說法正確的是( )。
A.當(dāng)日行權(quán)申報指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷
B.當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日可以賣出
C.當(dāng)日買進的權(quán)證當(dāng)日可以行權(quán)
D.權(quán)證交易不實行價格漲跌幅限制
79、下列關(guān)于證券交易的特征說法中，正確的有( )。
A.證券的流動性、收益性和風(fēng)險性三者之間沒有必然聯(lián)系
B.證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力
C.證券之所以能夠流動，是因為它能為投資者帶來一定收益
D.證券在流動中存在因其價格變化給持有者帶來損失的風(fēng)險
80、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是( )
A.雙向過戶原則
B.凈額清算原則
C.逐日盯市原則
D.最小費用原則
E.錢貨兩清原則81、對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( ).
A.證券開市期間停牌的，停牌前的申報無效
B.停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撒銷申報
C.復(fù)牌時對已接受的申報實行集合竟價
D.集合竟價產(chǎn)生開盤價后，以連續(xù)竟價繼續(xù)當(dāng)日交易
82、實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有( )。
A.債券小宗交易
B.權(quán)證
C.債券大宗交易
D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易
83、關(guān)于證券回購交易報價，正確的說法有( )
A.國外通常用到期收益率作為報價方式
B.我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式
C.我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為報價方式
D.上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.005或其整數(shù)倍
E.深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍
84、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括( )。
A.同時具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
B.具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理
C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
D.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
85、上海證券交易所目前的國債回購品種有( )
A.3天
B.7天
C.14天
D.28天
E.182天
86、退市風(fēng)險警示的處理措施包括( )。
A.股票報價的日漲跌幅限制為5%
B.股票報價的日漲跌幅限制為10%
C.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣
D.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣
87、我國內(nèi)地市場目前存在的滾動交收周期為( )。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
88、內(nèi)慕交易包括的行為有( )
A.內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券
B.內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券
C.內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息
D.非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息
E.不公平交易
89、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)包括( ).
A.證券賬戶管理
B.資金賬戶管理
C.證券委托買賣
D.清算交割
90、 T日為公告刊登日，以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有( )。
A.中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-5日前
B.向交易所提交公告申請日為T-1日前
C.權(quán)益登記日為T+3日
D.最后交易日為T+3日
91、證券交易機制的目標(biāo)是多重的，主要目標(biāo)有( )。
A.流動性
B.收益性
C.有效性
D.穩(wěn)定性
92、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為( )
A.核心服務(wù)
B.有形服務(wù)
C.無形服務(wù)
D.附加服務(wù)
93、下列市場中，不屬于證券交易市場的有( )。
A.一級市場
B.二級市場
C.發(fā)行市場
D.初級市場
94、新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于( )。
A.認(rèn)購方式不同
B.發(fā)行價格的確定方式不同
C.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
D.承銷方式不同
95、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有( )。
A.調(diào)整維持擔(dān)保比例
B.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍
C.調(diào)整融資、融券保證金比例
D.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率
96、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立( )。
A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
C.客戶信用證券賬戶
D.客戶信用資金臺賬
97、( )上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報。
A.2010年1月1日
B.2010年3月1日
C.2010年3月31日
D.2010年5月31日
98、目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有( )
A.網(wǎng)上申購
B.網(wǎng)上競價發(fā)行
C.網(wǎng)上定價發(fā)行
D.網(wǎng)上標(biāo)購
E.網(wǎng)上定價市值配售
99、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有( )
A.委托人
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.證券市場
D.證券交易所
E.證券交易的對象
100、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括( )。
A.證券賬戶管理
B.資金賬戶管理
C.證券委托買賣
D.證券清算交割 三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示，請將判斷結(jié)果填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
101、集合計劃審計報告應(yīng)該在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A.正確
B.錯誤
102、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。( )
A.對
B.錯
103、基金交易目前不收過戶費。
A.正確
B.錯誤
104、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券。( )
A.對
B.錯
105、按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在分紅派息時可向客戶收取一定的傭金和過戶費。 ( )
A.對
B.錯
106、可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的股票，股東人數(shù)應(yīng)不少于3000人。
A.正確
B.錯誤
107、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明，按照我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A.股的配股權(quán)證可在證券交易所掛牌交易，也可以轉(zhuǎn)托管。
A.正確
B.錯誤
108、投資者申請開立賬戶時，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。
A.正確
B.錯誤
109、投資者利用自助終端委托買賣證券時，不需要公開申報競價。
A.正確
B.錯誤
110、投資者參與證券交易所ETF的投資的方式之一是直接從事買賣交易。 ( )
A.對
B.錯
111、中國證監(jiān)會各分支機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的所有債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)進行日常監(jiān)督。
A.正確
B.錯誤
112、自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險主要是由于投資決策失誤、規(guī)模失控、管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤造成的。 ( )
A.對
B.錯
113、取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)影響自營業(yè)務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯誤
114、交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進行申報。( )
A.對
B.錯
115、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的主要場所。 ( )
A.對
B.錯
116、證券交易所特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、公開批評、取消會籍等。
A.正確
B.錯誤
117、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。( )
A.對
B.錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
118、就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入券商交易場所自行買賣證券。
A.對
B.錯
119、在上海證券交易所上市的股票，股票發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利時，由上海證券交易所通過結(jié)算系統(tǒng)自動將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。
A.正確
B.錯誤
120、在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的買入價格的90%;同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。
A.正確
B.錯誤
121、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)算一次，結(jié)算日為每季度的最后一個交易日。
A.正確
B.錯誤
122、在我國，當(dāng)日買進的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。
A.正確
B.錯誤
123、投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照金額進行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報以元為單位。( )份額
A.對
B.錯
124、銀行代理出納清算的特點是證券公司當(dāng)會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。( )
A.對
B.錯
125、證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。 ( )
A.對
B.錯
126、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性。
A.正確
B.錯誤
127、投資者辦理交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)須使用在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。 ( )
A.對
B.錯
128、證券經(jīng)紀(jì)人可以為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌憷�。
A.正確
B.錯誤
129、以券融資是指資金的盈余者出讓資金并暫收抵押債券的行為。 ( )
A.對
B.錯
130、變更登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為交易性過戶的變更登記和非交易性過戶的變更登記兩大類。 ( )
A.對
B.錯 131、在網(wǎng)上定價發(fā)行方式下，認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式按抽簽決定。
A.正確
B.錯誤
132、客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。
A.對
B.錯
133、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。( )
A.對
B.錯
134、中國證監(jiān)會對集合計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證。
A.正確
B.錯誤
135、標(biāo)準(zhǔn)券折算率由證券登記結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。
A.正確
B.錯誤
136、參加會員大會是證券交易所會員的權(quán)利之一。
A.正確
B.錯誤
137、深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行。
A.正確
B.錯誤
138、賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。( )
A.正確
B.錯誤
139、股票交易是以股票或認(rèn)股權(quán)證為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。 ( )
A.正確
B.錯誤
140、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，必須擁有資金和證券.
A.對
B.錯
141、在清算過程中，除計算應(yīng)收和應(yīng)付價款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費一并納入凈額清算中。( )
A.對
B.錯
142、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)因無須提供資金，只提供中介服務(wù)，故無風(fēng)險可言。 ( )
A.對
B.錯
143、投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指定。 ( )
A.對
B.錯
144、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。
A.正確
B.錯誤
145、證券交易是指已發(fā)行的股票在股票市場上買賣的活動。
A.正確
B.錯誤
146、債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。( )
A.對
B.錯
147、配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。 ( )
A.對
B.錯
148、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。 ( )
A.正確
B.錯誤
149、證券市場有效性是證券市場生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ).
A.對
B.錯
150、非上市公司證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
A.正確
B.錯誤
151、目前，滬、深證券交易所只有國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫，企業(yè)債券回購尚未設(shè)置單獨的標(biāo)準(zhǔn)券庫。 ( )
A.對
B.錯
152、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。 ( )
A.對
B.錯
153、客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務(wù)的情形時，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)義務(wù)。( )
A.對
B.錯
154、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對象備選庫制度。
A.正確
B.錯誤
155、目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商都是具有從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司。
A.正確
B.錯誤
156、中國結(jié)算上海分公司對國債買斷式回購到期購回結(jié)算提供交收擔(dān)保.
A.對
B.錯
157、證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價。( )
A.對
B.錯
158、證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。 ( )
A.對
B.錯
159、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
A.正確
B.錯誤
160、債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán).
A.對
B.錯
