1、證券回購交易中，因代理而產生的一切風險須由( )負責。
A. 客戶
B.證券公司
C.結算公司
D.證券交易所
正確答案：B
2、目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是 。
A. 國債
B. 股票
C. 可轉換債券
D. 基金證券
正確答案：A
3、從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過()。
A.六個月
B.九個月
C.一年
D.十八個月
正確答案：C
4、從國際上來看，金融期貨主要有三種。下面的( )不屬于金融期貨。
A.期權期貨
B.外匯期貨
C.利率期貨
D.股票價格指數(shù)期貨
正確答案：A
5、所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。因此，市場風險又稱為證券交易的( )。
A.系統(tǒng)風險
B.非系統(tǒng)風險
C.基本風險
D.主要風險
正確答案：C
6、下列不屬于非交易性過戶的是________。
A. 因繼承而發(fā)生的股權變更
B. 因財產分割而發(fā)生的股權變更
C. 因法院判決而發(fā)生的股權變更
D. 賬戶掛失轉戶
正確答案：D
7、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________。
A. 證券公司透支
B. 證券公司有頭寸余額
C. 證券公司自營業(yè)務產生收益
D. 證券公司自營業(yè)務產生虧損
正確答案：A
8、回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉交割。
A. 債券
B. 標準券
C. 股票
D. 所有有價證券
正確答案：B
9、中國證監(jiān)會對申請設立證券服務部的復審時間為申請文件送達日起()個工作日。
A.15
B.20
C.25
D.30
正確答案：D
10、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的( )
A.法人機構
B.子公司
C.法人機構
D.視設立的手續(xù)而定
正確答案：C
11、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證券專營機構從事證券自營業(yè)務，其負債總額與凈資產之比不得超過( )
A.5
B.8
C.10
D.12
正確答案：C
12、債券上市交易條件中，最為重要的是 。
A. 債券的發(fā)行額
B. 債券發(fā)行的合法性
C. 債券的信用等級
D. 債券的發(fā)行價格
正確答案：C
13、工作地的接地電阻應小于( )歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于( )歐姆。
A.4 10
B.5 10
C.4 15
D.10 4
正確答案：A
14、在證券回購交易中，( )是被允許的行為。
A.租賃交易
B.將融得資金用于短期周轉
C.借券交易
D.挪用他人證券交易
正確答案：B
15、 證券交易所會員應當設會員代表( )，組織、協(xié)調會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。
A. 1名
B. 2名
C. 3名
D. 4名
正確答案：A
16、1999年財政部頒布的《證券公司財務制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準備，長期投資可按年末余額的()差額提取投資風險準備。
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%
正確答案：A
17、證券專營機構從事證券自營業(yè)務必須具備的條件是
A. 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本。
B. 具有不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1500萬元人民幣的凈資本。
C. 具有不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本
D. 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產和不低于2000萬元人民幣的凈資本
正確答案：C
18、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的( )%。
A.5
B.10
C.15
D.20
正確答案：D
19、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，為控制經營風險，證券公司流動性資產占凈資產的比例不得低于 。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
正確答案：C
20、假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
正確答案：B 21、 我國證券市場的建立始于( )年。
A.1990
B.1990
C.1986
D.1984
正確答案：C
22、關于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是()。
A.從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算
B.從內容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
C.從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
D.證券公司之間可以互相交割
正確答案：B
23、不屬于風險監(jiān)察內容的是
A.事先預警
B.實時監(jiān)控
C.事后監(jiān)查
D.信息反饋
正確答案：D
24、《刑法》第( )條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。
A.183
B.182
C.181
D.180
正確答案：C
25、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購交易。
A. 股票
B. 基金
C. 國債
D. 利率
正確答案：C
26、 在基金募集期內的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網定價模式，但無( )環(huán)節(jié)。
A. 申購
B. 配號及中簽
C. 結算
D. 登記
正確答案：B
27、買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。這種方式被稱為 。
A. 全價交易
B. 凈價交易
C. 差價交易
D. 市價交易
正確答案：B
28、當上市公司或其關聯(lián)公司持有證券公司()以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正確答案：B
29、在( )情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。
A.全價交易
B.市價交易
C.凈價交易
D.買賣價交易
正確答案：C
30、 ( )的具體做法是以賬戶劃轉的方式在投資者或賬戶之間的轉移，并相應更改股東名冊或債權人名冊。
A. 發(fā)行登記
B. 送股登記
C. 變更登記
D. 退出登記
正確答案：C
31、1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應從每年的()中提取交易風險準備金。
A.總利潤
B.累計利潤
C.稅后利潤
D.稅前利潤
正確答案：C
32、( )屬于明文列示的證券經營機構操縱市場行為。
A.內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券
B.證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產生影響的虛假陳述
C.證券經營機構自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關聯(lián)公司的股票
D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券
正確答案：D
33、證券經紀商對委托人的首要義務是________。
A. 為客戶的一切交易保密
B. 堅持了解客戶原則
C. 認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D. 嚴格按委托人的要求辦理委托事務
正確答案：D
34、1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應從每年的__________中提取交易風險準備金。
A. 總利潤
B. 累計利潤
C. 稅后利潤
D. 稅前利潤
正確答案：C
35、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務資格，應在資格證書失效前______內，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一年度末的資產負債表等報表。
A. 兩個月
B. 三個月
C. 六個月
D. 一年
正確答案：B
36、不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是()。
A.3天回購
B.7天回購
C.14天回購
D.21天回購
正確答案：D
37、 ( )是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。
A. 全價交易
B. 凈價交易
C. 差價交易
D. 市場價交易
正確答案：A
38、下列事項中證券營業(yè)部不能做的是________。
A. 代理還本付息、分紅派息
B. 證券代保管、鑒證
C. 代理登記開戶
D. 代理資金賬戶存取
正確答案：D
39、關于證券交易所的會員，說法正確的是________。
A. 只能是證券公司
B. 包括有資金實力的個人
C. 包括其它金融機構
D. 無嚴格限制
正確答案：A
40、清算與交收最根本的區(qū)別在于( )。
A.是否發(fā)生交易行為
B.是否發(fā)生財產實際轉移
C.是否形成盈虧
D.是否導致證券持有者改變
正確答案：B 41、從()年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。
A.1995
B.1997
C.1998
D.1999
正確答案：C
42、申請設立營業(yè)部籌建申請人應當自中國證監(jiān)會批準之日起 內完成籌建工作;逾期未完成的，原批文自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應當書面報經中國證監(jiān)會批準，但是延長期不得超過 。
A. 3個月 1個月
B. 6個月 3個月
C. 3個月 3個月
D. 6個月 6個月
正確答案：B
43、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉戶并登記其證券明細賬戶后，應于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記。
A. 當日閉市前
B. 當日閉市后
C. 次日開市前
D. 次日開市后
正確答案：A
44、 按照現(xiàn)行股票上網發(fā)行資金申購程序，申購日后的( )，主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進行新股認購款劃付。
A. T+1日
B. T+2日
C. T+3日
D. T+4日
正確答案：C
45、在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結算機構規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務實行“ ”的制度。
A. 先入庫，后買進
B. 先買進，后入庫
C. 先賣出，后入庫
D. 先入庫，后賣出
正確答案：D
46、上海證券交易所規(guī)定，按對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務實行( )的原則。
A.賣出與入庫同步進行
B.先賣出，先入庫
C.先入庫，先賣出
D.不用入庫
正確答案：D
47、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是()。
A.上市公司發(fā)起設立
B.上市公司進行定向募集資金
C.上市公司增資發(fā)行新股
D.上市公司進行網上定價發(fā)行
正確答案：C
48、 合格境外機構投資者從事境內證券交易時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
正確答案：C
49、對配股權證交易流程，正確的說法是()。
A.由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經批準后在證券交易所上市交易
B.權證的交易單位以“手”為單位，每1000個權證為一手
C.權證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股
D.權證交易的傭金、經手費、清算過戶及印花稅均同于A股
正確答案：D
50、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________。
A. 股票
B. 債券
C. 基金
D. 以上都可以
正確答案：D
51、 ( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。
A. 發(fā)行日交收
B. 會計日交收
C. 隨時交收
D. 滾動交收
正確答案：D
52、 債券質押式回購交易實質上是一種以( )為抵押品拆借資金的信用行為。
A. 債券
B. 資金
C. 信用
D. 財產
正確答案：A
53、經營A種股票、國債、債券及基金等買賣的席位，稱為( )
A.普通席位
B.特別席位
C.代理席位
D.自營席位
正確答案：A
54、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報________備案。
A. 交易所會員大會
B. 交易所理事會
C. 中國證監(jiān)會
D. 交易所董事會
正確答案：C
55、 在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。
A. 1‰
B. 2‰
C. 3‰
D. 5‰
正確答案：C
56、場內交易市場是有組織的市場，這種市場是指( )。
A.證券交易所
B.證券公司
C.店頭交易
D.柜臺市場
正確答案：A
57、下列對于市價委托，不正確的說法是________。
A. 沒有價格上的限制
B. 成交迅速
C. 成交率高
D. 我國目前采用此種委托方式較多
正確答案：D
58、目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是()。
A.均在交易所交易
B.有一部分是在場外市場交易
C.上市公司退市后在場外交易市場交易
D.在特殊條件下可以在場外交易市場交易
正確答案：A
59、證券交易的基本風險是指()。
A.經營風險
B.政策風險
C.市場風險
D.管理風險
正確答案：C
60、目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是________。
A. 均在交易所交易
B. 有一部分是在場外市場交易
C. 上市公司退市后在場外交易市場交易
D. 在特殊條件下可以在場外交易市場交易
正確答案：A二、多項選擇題
1、以下關于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是 ( )。
A、 1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉讓業(yè)務
B、 1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務
C、 從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場，1990年在全國全面推開
D、 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E、 1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市
2、按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行________的了解( )。
A、 充分
B、 真實
C、 準確
D、 完整
E、 公開
3、股票交易中的競價方式主要包括 ( )。
A、 口頭競價
B、 書面競價
C、 電報競價
D、 信函競價
E、 電腦競價
4、公平原則是指 ( )。
A、 嚴格的按照規(guī)定的有關股票上市交易條件進行審批
B、 參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易
C、 證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護
D、 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E、 證券交易中的欺詐行為、內幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
5、開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 ( )。
A、 封閉式基金采取的是交易所上市，而開放式基金采取的是柜臺交易
B、 開放式基金交易中，投資者的交易對象是證券公司，而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進行的
C、 開放式基金的定價方式是在基金凈資產的基礎上加上一定的手續(xù)費
D、 開放式基金在設立后，可以不斷增加投資或贖回基金證券，而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E、 開放式基金不存在封閉期，而封閉式基金通常具有一個封閉期
6、在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括 ( )。
A、 經國家證券管理部門依法批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構
B、 注冊資本在一定金額以上
C、 具有良好的信譽和經營業(yè)績
D、 組織機構和業(yè)務人員符合證券主管機關和交易所規(guī)定的條件
E、 承認交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經費
7、在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務包括 ( )。
A、 遵守國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經營活動
B、 遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督
C、 派遣合格代表入場從事證券交易活動
D、 維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
E、 按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表和帳冊
8、在我國，證券經營機構要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括 ( )。
A、 申請報告、機構設立的有效批準文件、當?shù)赜袡嗖块T同意加入證券交易所的批準文件
B、 中國證監(jiān)會核發(fā)的《經營證券業(yè)務許可證》、營業(yè)執(zhí)照(副本)復印件
C、 機構章程、主要業(yè)務規(guī)章制度、部門設置和證券業(yè)務人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務負責人簡歷
D、 經注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務報表
E、 證券交易所或證券主管機關認為必須提供的其他文件
9、國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準參與證券交易的自然人或法人包括 ( )。
A、 未成年人未經法定監(jiān)護人的代理或允許者，不得進行證券交易
B、 因違反證券法規(guī)，經有權機關決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C、 受破產宣告未經復權者，不得從事證券交易
D、 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經批準發(fā)行的國債、基金除外
E、 與證券發(fā)行、交易有關的內幕人士，不得參與或不得在一定期間內從事特定交易
10、證券經紀商的作用是 ( )。
A、 充當證券買賣的媒介
B、 提供咨詢服務
C、 代替客戶進行決策
D、 穩(wěn)定證券市場
E、 向客戶融資融券
11、證券經營機構要從事證券經紀業(yè)務，需要具備的條件是 ( )。
A、 必須是經國家證券管理機關批準的可以經營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人
B、 必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業(yè)務風險的能力
C、 有熟悉證券經紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員
D、 有固定的交易場所和合格的交易設施
E、 有健全的組織機構和管理制度，尤其是證券經紀業(yè)務的管理制度
12、證券登記結算機構的業(yè)務范圍和職能包括 ( )。
A、 證券帳戶、結算帳戶的設立
B、 證券的托管和過戶、證券持有人名冊登記
C、 證券交易所上市證券交易的清算和交收
D、 為投資者提供證券投資方面的咨詢
E、 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益，辦理與上述業(yè)務有關的查詢
13、從事證券代理業(yè)務的證券經紀商與投資者簽定證券買賣代理協(xié)議的內容包括 ( )。
A、 遵守國家有關法律、法規(guī)及交易所業(yè)務規(guī)則的承諾，表明證券經紀商以向其揭示證券買賣的風險
B、 證券經紀商代理業(yè)務范圍和權限，爭議解決辦法，違約責任及免責條款
C、 投資者保證金及證券管理的有關事項，證券經紀商對投資者委托事項的保密責任
D、 委托、交收的方式、內容和要求，交易手續(xù)費、印花稅及其他收費說明
E、 投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序，投資者應履行的交收責任
14、具體的說，證券經紀商在代理業(yè)務中所承當?shù)牧x務包括 ( )。
A、 認真與客戶簽定證券買賣代理協(xié)議，堅持了解客戶的原則，忠實辦理委托業(yè)務
B、 經紀商對委托人的一切委托事項付有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露
C、 經紀商對委托人的委托買賣內容及繳納保證金和證券庫存的變化必須有真實的憑證和詳實的記錄
D、 為客戶融資、融券，從事信用交易
E、 接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時 間或買賣方向的全權委托
15、證券經紀業(yè)務的特點是 ( )。
A、 業(yè)務對象的同一性
B、 業(yè)務對象的廣泛性
C、 經紀業(yè)務的中介性
D、 客戶指令的權威性
E、 客戶資料的保密性
16、法人開立證券帳戶應提供 ( )。
A、 有效的法人注冊登記證明，營業(yè)執(zhí)照復印件
B、 單位介紹信，社團組織批準件
C、 法定代表人的證明書及身份證復印件
D、 法定代表人授權證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權人的有效身份證，法定代表人授權證券交易執(zhí)行人的書面授權書
E、 法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機構性質
17、股份公司公開發(fā)行股票前的股權登記申請應提交的文件包括 ( )。
A、 發(fā)起人會議或者股東大會同意公開發(fā)行股票的決定，招股說明書，股票發(fā)行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明
B、 經會計師事物所審計的公司近三年或者成立以來的財務報告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的注冊會計師及其所在事物所簽字、蓋章的審計報告
C、 經兩名以上專業(yè)評估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產評估報告，如涉及國有資產的，還應提供國有資產管理部門出具的確認文件
D、 批準設立股份有限公司的文件，中國證監(jiān)會批準公開發(fā)行的批文，股權登記機構要求提供的其他文件
E、 經兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的律師及其所在事物所就有關事項簽字、蓋章的法律意見書
18、集合競價確定成交價的原則是 ( )。
A、 集合競價中未能成交的委托自動進入連續(xù)競價
B、 在有效價格范圍內選取使所有有效委托產生成交量的價位
C、 高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交
D、 與選取價格相同的委托一方必須全部成交
E、 若滿足條件的價位有多個，則選取離上日收市價最近的價位
19、證券經紀業(yè)務中的禁止行為包括 ( )。
A、 為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B、 為股票申購和交易提供融資
C、 散布謠言或其他非公開披露的信息
D、 為投資者提供投資咨詢
E、 挪用客戶結算保證金
20、證券交易所對證券經紀業(yè)務的監(jiān)管包括 ( )。
A、 制定會員與客戶所應簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B、 規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C、 要求會員在規(guī)定的時 間內就其業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告
D、 證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度進行抽樣或全面檢查
E、 證券交易所每年應當對會員遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則的情況進行抽樣或全面檢查 21、根據(jù)有關規(guī)定， 是欲取得證券自營業(yè)務資格的證券公司應具備的條件( )。
A、 證券公司在近2年內沒有受到根據(jù)有關規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰或在近1年內沒有嚴重違法違規(guī)行為
B、 證券公司在近1年內沒有受到根據(jù)有關規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰或在近2年內沒有嚴重違法違規(guī)行為
C、 證券公司未正式開業(yè)但成立已超過半年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經營、分帳管理
D、 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經營、分帳管理
E、 證券公司未正式開業(yè)但成立已超過1年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經營、分帳管理
22、證券公司申請自營業(yè)務資格通常經過的明文列示的程序依次是 ( )。
A、 自己設計制作“經營證券自營業(yè)務資格申請表”
B、 證券公司根據(jù)《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核
C、 證券公司根據(jù)《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》相關條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會報送有關文件
D、 證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時 間內對申請文件進行審查
E、 經審查符合條件的，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書;經審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內不受理其重新申請
23、欲申請自營業(yè)務資格的證券公司應制作并向證監(jiān)會報送的文件包括 ( )。
A、 由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事物所出具的上一年度末凈資產或證券營運資金驗資證明
B、 由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事物所審計的上一年度末資產負債表、損益表和財務狀況變動表
C、 法定代表人、主要負責人及主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”或簡歷、專業(yè)證書等
D、 上一年度經營證券業(yè)務情況說明( )。正式開業(yè)未超過1年的證券公司應報送從開業(yè)時起到上一年度末的經營證券業(yè)務情況說明
E、 一般人員近1年內的獎懲情況說明
24、 屬于證券公司自營業(yè)務的禁止行為( )。
A、 集中資金優(yōu)勢買賣證券，引起證券交易價格變化的行為
B、 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時 間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為
C、 證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作的行為
D、 將自營帳戶借給他人使用的行為
E、 委托其他證券經營機構代為買賣證券的行為
25、根據(jù)有關規(guī)定， 屬于內幕交易( )。
A、 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時 間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
B、 內幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進行交易
C、 在一段時 間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
D、 發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經減持部分該種股票的事實，建議他人買賣該股票
E、 非內幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
26、根據(jù)有關規(guī)定，如果 是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息( )。
A、 發(fā)行人經營政策或者經營范圍發(fā)生重大變化
B、 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產10%以上的重大虧損
C、 上市公司收購的有關方案
D、 國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息
E、 發(fā)行人營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產的30%
27、下述 行為屬于操縱市場行為( )。
A、 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
B、 證券公司在一段時 間內，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
C、 證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣
D、 證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時 間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
E、 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券
28、中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務的規(guī)模、資產的流動性及資產負債比例等作的規(guī)定包括 ( )。
A、 證券公司自營帳戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80%
B、 證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的20%
C、 證券公司自營買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
D、 證券公司流動性資產占凈資產的比例不得低于50%
E、 證券公司營運資產不得低于凈資產的60%
29、《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的 ( )。
A、 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場
B、 以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券
C、 單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格
D、 不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告
E、 偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場
30、證券公司公司進行自營業(yè)務的內部控制，要明確 等方面( )。
A、 自營業(yè)務決策制度
B、 自營操作原則
C、 自營的內部決策
D、 自營的內部檢查
E、 自營的財務制度31、證券登記結算機構的設立應當具備的條件是 ( )。
A、 自有資金不少于人民幣2億元
B、 具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所
C、 主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格
D、 國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件
E、 總資本不低于10億元
32、清算、交割、交收中的禁止行為包括 ( )。
A、 資金透支
B、 提取存款
C、 實物券欠庫
D、 交收指令對盤
E、 例行日交割
33、對清算的解釋有 ( )。
A、 指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算
B、 指公司、企業(yè)結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和
C、 指投資者與證券交易所之間的帳戶核對
D、 指銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
E、 投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢
34、證券結算包括 ( )。
A、 證券登記
B、 證券清算
C、 證券交割
D、 資金交收
E、 股票交割
35、一般的交割、交收方式包括 ( )。
A、 當日交割、交收
B、 次日交割、交收
C、 例行日交割、交收
D、 特約日交割、交收
E、 發(fā)行日交割、交收
36、我國目前的證券交易交割、交收方式 ( )。
A、 T 0
B、 T 1
C、 T 2
D、 T 3
E、 T 5
37、按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及 項目( )。
A、 T日存款
B、 T日提款
C、 (T 1)日存款
D、 (T 1)日提款
E、 T日清算應收(付)金額
38、清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在 ( )。
A、 先清算后交割、交收
B、 清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
C、 清算是對應收應付證券及價款的軋抵計算;交割、交收則是對應收應付凈額的收付
D、 證券公司都以交易所或清算機構為對手辦理清算與交割、交收
E、 交割是對應收應付證券及價款的軋抵計算;清算、交收則是對應收應付凈額的收付
39、非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因 等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(或債權)在出讓人、受讓人之間的變更( )。
A、 財產分割
B、 繼承
C、 帳戶掛失轉戶
D、 贈與
E、 法院判決
40、上海證券登記結算機構同證券經營機構之間的資金清算流程為 ( )。
A、 交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結算機構( )。
B、 登記結算系統(tǒng)按照凈額清算原則對所有參與人當日的證券買賣進行軋差清算產生清算金額
C、 登記結算機構在進行中央清算時還需要計算有關費用，產生各證券公司的實際收付金額
D、 登記結算機構在清算完成后，通過遠程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經營機構提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表
E、 計算機系統(tǒng)自動將證券經營機構T日內應收凈額計入該公司資金交收帳戶，將應付金額從證券公司資金交收帳戶中扣除 41、證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交的同時就約定與未來某一時 間以某一價格雙方再行反向成交( )。其實質內容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息( )。
A、 證券出售者
B、 證券持有方
C、 融資者
D、 資金需求者
E、 證券供給者
42、目前，我國開展回購交易業(yè)務的場所有 ( )。
A、 商業(yè)銀行柜臺
B、 上海證券交易所
C、 深圳證券交易所
D、 地方證券交易所
E、 全國銀行間同業(yè)市場
43、以下說法正確的是 ( )。
A、 目前，我國證券回購券種主要是公司債券
B、 我國證券回購交易中交易所的資金清算與債權管理都在證券公司自營帳戶內進行
C、 在證券交易所的回購交易中一般無須申報帳號
D、 以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)
E、 交易所回購交易到期反向成交時無須再行申報
44、根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及 ( )。
A、 證券回購的券種
B、 證券回購的交易時 間
C、 以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量
D、 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
E、 以資融券方在初始交易前存放的標準券數(shù)量
45、上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購外，還有 ( )。
A、 63天國債回購
B、 28天國債回購
C、 14天國債回購
D、 91天國債回購
E、 182天國債回購
46、證券回購二次清算的步驟包括 ( )。
A、 回購初始交易當日的清算
B、 回購初始交易次日的清算
C、 回購到期日的清算
D、 回購到期日的清算
E、 回購到期日前一日的清算
47、下列屬于證券營業(yè)部業(yè)務管理內容的有 ( )。
A、 營業(yè)場所管理
B、 業(yè)務操作規(guī)程及客戶管理與服務
C、 資金管理
D、 業(yè)務差錯的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務應急方案
E、 財務管理及會計核算制度
48、下列 是證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應當向中國證監(jiān)會提交的材料( )。
A、 開業(yè)申請報告和籌建情況報告
B、 具有證券業(yè)務資格的會計師事物所出具的證券運營資金審驗報告
C、 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書
D、 營業(yè)場所及設備、信息系統(tǒng)的說明材料
E、 公司“經營證券業(yè)務許可證”正、副本及復印件
49、證券營業(yè)部只能從事 ( )。
A、 證券的代理買賣
B、 證券的自營業(yè)務
C、 代理還本付息、分紅派息
D、 證券的代保管、簽證
E、 代理登記開戶
50、證券服務部管理規(guī)章制度包括 ( )。
A、 人事管理制度
B、 設備管理制度
C、 安全管理制度
D、 計算機信息管系統(tǒng)理制度
E、 稽核管理制度及其他管理制度
多選題參考答案：
1、ABCDE 2、ABCD 3、ABE 4、BCDE 5、ACDE 6、ABCDE
7、 ABCDE 8、ABCDE 9、ABCDE 10、AB 11、ABCDE 12、ABCE
13、ABCDE 14、ABC 15、BCDE 16、 ABCDE 17、 ABCDE 18、ABCDE
19、ABCE 20、ABCDE 21、AD 22、BCDE 23、ABCD 24、BCDE
25、BE 26、ABCDE 27、ABD 28、ABCD 29、 AE 30、ABCD
31、ABCD 32、AC 33、ABD 34、BCD 35、 ABCDE 36、BD
37、AB 38、ABD 39、 ABDE 40、ABCD 41、 BCD 42、BCE
43、BCE 44、ACD 45、BCDE 46、AC 47、ABD 48、ABCDE
49、ACDE 50、 ABCDE三、判斷題(40*0.5分)
1、證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格。
正確答案：Y
2、在交易日日終，登記結算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。
正確答案：N
3、凡是我國境內和境外法人都可以開立B股賬戶。
正確答案：N
4、差額結算是證券清算、交割、交收業(yè)務應遵循的兩條原則之一.
正確答案：Y
5、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
正確答案：Y
6、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。
正確答案：Y
7、 上海證券交易所為上市公司股東大會網絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱。
正確答案：Y
8、差額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率。
正確答案：Y
9、 如果深圳證券交易所的投資者需要查詢股票帳戶，可直接在其托管的證券經營機構查詢。
正確答案：Y
10、證券管理機關工作人員可以開立股票賬戶。
正確答案：N
11、對股票上市的股份公司，其經營狀況必須依法及時向社會公開。
正確答案：Y
12、上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。
正確答案：N
13、固定收益平臺的交易時間為9:30~11:30,13:00~15:00。
正確答案：N
14、機房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于30平方米.
正確答案：Y
15、公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化.
正確答案：Y
16、采用場外無形席位報盤方式，與場內有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。
正確答案：Y
17、在采用與儲蓄存款掛鉤的方式認購新股時，可以不需要先到證券登記機構開立證券帳戶。
正確答案：N
18、在我國，證券登記結算機構的自有資金不得少于2億元人民幣。
正確答案：Y
19、證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務。
正確答案：Y
20、委托人在得到證券經紀商同意后可以透支.
正確答案：N
21、證券營業(yè)部在經紀業(yè)務中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風險。
正確答案：N
22、申請設立證券營業(yè)部，籌建申請人應當自中國證監(jiān)會批準籌建之日起6個月內完成籌建工作。
正確答案：Y
23、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算，這一過程不涉及投資者現(xiàn)金的存取。
正確答案：Y
24、我國目前廣泛采用的網上發(fā)行方式是網上競價發(fā)行。
正確答案：N
25、網上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間內，且等于或高于最終確定的發(fā)行價方能最終確定其申購權。
正確答案：Y
26、證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理。
正確答案：Y
27、在法定監(jiān)護人的代理或允許下，未成年人可以開設證券帳戶。
正確答案：Y
28、從一定意義上來說，證券自營業(yè)務的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力是可以避免的。
正確答案：N
29、我國設立證券登記結算機構，自由資金應不少于5億元。
正確答案：N
30、加強監(jiān)管是禁止內幕交易的主要措施之一.
正確答案：Y
31、債券質押式回購交易實行國債回購按席位進行申報，企業(yè)債回購按證券賬戶申報。
正確答案：N
32、 與經紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務在交易行為上具有非自主性。
正確答案：N
33、深圳證券登記結算機構給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續(xù)費。
正確答案：N
34、證券交易風險一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風險主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失;客觀原因引起的風險主要是指因證券市場不可預見的、客觀因素的變化所帶來的風險。
正確答案：Y
35、基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。
正確答案：Y
36、對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。
正確答案：N
37、證券營業(yè)部遠程終端中斷可請遠程終端客戶改用柜臺委托。
正確答案：N
38、從基本特征看，代辦股份轉讓并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。
正確答案：Y
39、資金透支是交割中的禁止行為.
正確答案：N
40、風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。
正確答案：N
