一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)

　　1. 交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出

　　B.當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出

　　C.一級交易商履行做市義務的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券

　　D.交易申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額

　　2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務中，(　　)負責保管客戶委托資產(chǎn)。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D.證券交易所

　　3. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商進行含有自營業(yè)務的委托申報時的原則是(　　)。

　　A.時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　B.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先

　　C.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

　　D.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的(　　)。

　　A.投資銀行業(yè)務

　　B.經(jīng)紀業(yè)務

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D.自營業(yè)務

　　5. 客戶申請開展融資融券業(yè)務時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括(　　)。

　　A.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　B.住址證明

　　C.已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶

　　D.融資融券擔保品證明

　　6. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為(　　)。

　　A.0

　　B.成交金額的1.5‰

　　C.成交金額的1‰

　　D.成交金額的0.5‰

　　7. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商對(　　)不負保密義務。

　　A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)

　　B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類

　　C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量

　　D.客戶資金賬戶中的資金余額

　　8. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其(　　)。

　　A.發(fā)行人計算的開盤參考價

　　B.主承銷商計算出的開盤參考價

　　C.發(fā)行價

　　D.集合競價

　　9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報告，臨時公告例行停牌后從當日(　　)起恢復交易。

　　A.11：00

　　B.10：30

　　C.13：00

　　D.10：00

　　10. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方價格申報是指(　　)。

　　A.以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷。

　　B.以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。

　　C.以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的價格為其申報價格

　　D.以對手價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。

　　11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的(　　)。

　　A.3‰

　　B.2.5‰

　　C.2‰

　　D.2.8‰

　　12. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)督檢查，對違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進行處罰。中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)對證券公司的處罰措施中不包括(　　)。

　　A.撤銷證券公司證券營業(yè)許可證

　　B.暫停從事證券業(yè)務

　　C.記過

　　D.罰款

　　13. 上海證券交易所于(　　)正式開業(yè)。

　　A.1991年7月

　　B.1991年2月

　　C.1990年11月

　　D.1990年12月

　　14. 以下尚未公開的信息中，(　　)不屬于內(nèi)幕信息。

　　A.上市公司發(fā)生重大債務

　　B.上市公司收購的有關(guān)方案

　　C.上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動

　　D.上市公司申請破產(chǎn)的決定

　　15. 在國外，新股競價發(fā)行是指一種由多個承銷機構(gòu)通過指標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為(　　)。

　　A.分銷購買方式

　　B.包銷購買方式

　　C.承銷購買方式

　　D.招標購買方式

　　16. 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為(　　)，最長為(　　)。

　　A.7天 4個月

　　B.1天 4個月

　　C.1天 1年

　　D.7天 1年

　　17. 全國銀行間債券市場回購期限(　　)。

　　A.不含首次交收日，不含到期交收日

　　B.不含首次交收日，含到期交收日

　　C.含首次交收日，不含到期交收日

　　18. D.含首次交收日，含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)(　　)情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。

　　A.因成交量低于規(guī)定標準而被暫停上市的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于3000萬股

　　B.因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的，在其后180個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股

　　C.因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股

　　D.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股

　　19. 中國結(jié)算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在(　　)對到期日未行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證進行自動行權(quán)處理。

　　A.權(quán)證到期日前1個工作日內(nèi)

　　B.權(quán)證到期后的1個工作日內(nèi)

　　C.權(quán)證到期后的3個工作日內(nèi)

　　D.權(quán)證到期日

　　20. 執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為(　　)。

　　A.正常交易日15：00-15：30

　　B.正常交易日13：00-15：00

　　C.正常交易日14：57-15：00

　　D.正常交易日15：00-15：1521. 在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　22. 證券是用來證明(　　)有權(quán)取得相應權(quán)益的憑證。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券承銷商

　　C.證券持有人

　　D.證券托管人

　　23. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得(　　)信用而進行的交易。

　　A.證券交易所

　　B.經(jīng)紀人

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.投資者保護基金

　　24. 在融資融券業(yè)務的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)由(　　)負責維護。

　　A.存管銀行

　　B.登記結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　25. 新中國證券交易市場的建立始于(　　)。

　　A.1988年

　　B.1986年

　　C.1990年

　　D.1992年

　　26. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務是(　　)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.限定性集合資產(chǎn)管理計劃

　　C.非定性集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　27. 股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務中，每筆委托股份數(shù)量一般為(　　)以上。

　　A.5萬股

　　B.3萬股

　　C.2萬股

　　D.1萬股

　　28. 在債券回購業(yè)務結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導致質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補充提交或補充申報提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計算公式為(　　)。

　　A.違約金=質(zhì)押券欠庫量×1‰

　　B.違約金=質(zhì)押券欠庫量×違約天數(shù)

　　C.違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×1‰

　　D.違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

　　29. 證券公司應當在每一月份結(jié)束后(　　)內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

　　A.7日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.3日

　　30. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價為10元，其除息報價是(　　)。

　　A.9.89元

　　B.11.10元

　　C.8.90元

　　D.10.11元

　　31. 根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實施細則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為(　　)。

　　A.數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

　　B.交易金額不低于500萬元人民幣

　　C.數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　D.交易金額不低于100萬元人民幣

　　32. ETF是一種(　　)。

　　A.保本型基金

　　B.債券型基金

　　C.貨幣型基金

　　D.指數(shù)型基金

　　33. 上海證券交易所某國債面值100元，回購年收益率為2%，回購天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費，回購價為(　　)。

　　A.100.70

　　B.100.60

　　C.100.50

　　D.100.40

　　34. (　　)指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。

　　A.虛擬未匹配量

　　B.虛擬匹配剩余量

　　C.虛擬匹配量

　　D.虛擬開盤參考價格

　　35. 在做市商市場，證券交易的買價由(　　)給出，證券交易的賣價由(　　)報出。

　　A.做市商 投資者

　　B.做市商 做市商

　　C.投資者 投資者

　　D.投資者 做市商

　　36. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，(　　)應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

　　A.發(fā)行人

　　B.主承銷商

　　C.證券經(jīng)營結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　37. 下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時繳納的交易費用是(　　)。

　　A.證券結(jié)算風險基金

　　B.委托手續(xù)費

　　C.過戶費

　　D.印花稅

　　38. 在下列各項委托方式中，投資者采用(　　)時，身份確認可不由密碼控制。

　　A.電話轉(zhuǎn)委托

　　B.自助委托

　　C.電話自動委托

　　D.網(wǎng)上委托

　　39. 下列各項中，不屬于委托指令的基本要素的是(　　)。

　　A.委托方式

　　B.委托價格

　　C.證券品種

　　D.證券賬號

　　40. 下列(　　)屬于內(nèi)幕交易行為。

　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述

　　C.發(fā)行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易

　　D.證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作　41. 股份有限公司申請股票上市，應當符合的條件包括(　　)。

　　A.公司股本總額不少于人民幣三千萬元

　　B.千人千股

　　C.三年連續(xù)盈利

　　D.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之十以上

　　42. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購的最小申報單位為(　　)。

　　A.100手

　　B.10手

　　C.1000手

　　D.1手

　　43. 一般來說，信用等級的債券是(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.公司債券

　　C.政府債券

　　D.金融債券

　　44. 根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則》的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交(　　)所有。

　　A.守約方

　　B.上海證券交易所

　　C.投資者保護基金

　　D.證券結(jié)算風險基金

　　45. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券交易的對象是委托合同中的(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀商

　　B.投資者

　　C.證券交易所

　　D.標的物

　　46. 下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購清算業(yè)務描述正確的是(　　)。

　　A.計算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天

　　B.回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元

　　C.回購期限不含首次交割日，含到期交割日

　　D.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

　　47. 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，(　　)交易必須繳納證券交易印花稅。

　　A.證券投資資金

　　B.債券現(xiàn)貨

　　C.債券回購

　　D.股票

　　48. 關(guān)于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法中，正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行對象的確定方式不同

　　B.認購成功者的確定方式不同

　　C.發(fā)行場所的確定方式不同

　　D.發(fā)行時間的確定方式不同

　　49. 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式，下列表述中，那一項是成交價格的的確定原則(　　)。

　　A.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

　　B.賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時，以中間價成交

　　C.買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　D.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交

　　50. 在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指(　　)利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種新股發(fā)行方式。

　　A.新股發(fā)行人

　　B.新股發(fā)行主承銷商

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算公司51. 我國證券交易所在連續(xù)競價期間，要公布每只股票即時行情，其中包括實時(　　)個買入申報價格和數(shù)量。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　52. 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的是(　　)。

　　A.提高證券交易印花稅標準

　　B.在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托

　　C.為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務

　　D.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　53. 以下項目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的是(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務

　　C.為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　　54. 在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務中，(　　)各分支機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進行日常監(jiān)督。

　　A.中國人民銀行

　　B.結(jié)算銀行

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　55. 下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的有(　　)。

　　A.違反規(guī)定為客戶開立賬戶

　　B.假借客戶名義買賣證券

　　C.客戶資金不足而接受其買入委托

　　D.證券公司工作人員申報差錯引起的風險

　　56. 新股競價發(fā)行方式的缺陷是(　　)。

　　A.工作繁瑣，效率低下

　　B.一、二級市場不能平穩(wěn)對接

　　C.股價被操縱的可能性較大

　　D.市場性不強

　　57. 深圳證券交易所實行的證券存管制度是(　　)。

　　A.自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　B.自動托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托

　　C.自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限

　　D.自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限

　　58. 以下不屬于金融期貨風險控制制度的是(　　)。

　　A.持倉限額制度

　　B.實物交割制度

　　C.價格限制制度

　　D.保證金制度

　　59. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，(　　)須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券主承銷商

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　60. 新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為(　　)。

　　A.申報數(shù)量最多的一次申購

　　B.第一次申購

　　C.最后一次申購

　　D.全部申購　　二、多選題(每題1分，共50分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)

　　1. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的(　　)業(yè)務，需使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立的證券賬戶。

　　A.認購

　　B.交易

　　C.申購

　　D.贖回

　　2. 證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務買賣對象包括(　　)。

　　A.認購權(quán)證

　　B.國債、公司或企業(yè)債

　　C.證券投資基金

　　D.A、B股

　　3. 關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是(　　)。

　　A.證券賬戶是中國證券登記結(jié)算公司為投資者開立的

　　B.證券賬戶是證券公司為投資者開立的

　　C.證券賬戶可用于準確記載投資者所持有的證券及相應的權(quán)益

　　D.證券賬戶可用于準確記載投資者資金金額的變動明細

　　4. 下列尚未公開的信息中，(　　)屬于內(nèi)幕信息。

　　A.上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同

　　B.持有公司3%股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動

　　C.上市公司發(fā)生重大損失

　　D.某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位

　　5. 定向資產(chǎn)管理合同一般包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理報酬的計算與支付方式

　　B.客戶的風險承受能力

　　C.客戶資產(chǎn)的數(shù)額

　　D.投資目標和管理期限

　　6. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，資產(chǎn)管理業(yè)務人員應當符合的條件不包括(　　)。

　　A.業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格

　　B.業(yè)務人員具有碩士以上的學位

　　C.業(yè)務人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D.業(yè)務人員具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　7. 指令驅(qū)動和報價驅(qū)動兩種交易機制有著不同的特點，報價驅(qū)動的特點包括(　　)。

　　A.證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定

　　B.證券成交價格的形成由做市商決定

　　C.投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商

　　D.投資者買賣證券都以做市商為對手

　　8. 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，以下說法正確的有(　　)。

　　A.各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五

　　B.證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份

　　C.股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股

　　D.股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%

　　9. 目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在(　　)進行。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.場外交易市場

　　D.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　10. 關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算，下列表述正確的有(　　)。

　　A.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認購權(quán)證的持有人行權(quán)時，應支付依行權(quán)價格及標的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標的證券

　　B.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標的證券結(jié)算價格及行權(quán)行權(quán)費用之差價，收取現(xiàn)金

　　C.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進行申報

　　D.權(quán)證持有人行權(quán)的，應委托權(quán)證標的證券發(fā)行人的經(jīng)紀人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報

　　11. 證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣的對象(　　)。

　　A.包括非上市證券

　　B.包括上市證券

　　C.僅限于非上市證券

　　D.僅限于上市證券

　　12. 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說法是正確的有(　　)。

　　A.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進行

　　B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

　　C.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

　　D.證券發(fā)行與證券交易相互促進

　　13. 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是(　　)。

　　A.上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日

　　B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　　C.基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率，場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

　　D.投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金

　　14. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括(　　)等。

　　A.證券代碼

　　B.當日累計成交金額

　　C.實時五個價位買入申報和數(shù)量

　　D.實時七個價位買入申報和數(shù)量

　　15. 關(guān)于證券交易異常波動，下列說法正確的有(　　)。

　　A.異常波動指標自復牌之日起重新計算

　　B.ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的情況屬于證券交易異常波動

　　C.非特別處理的股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的情況屬于證券交易異常波動

　　D.非特別處理的股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的情況屬于證券交易異常波動

　　16. 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格必須滿足的條件包括(　　)。

　　A.最近年度凈資本不低于人民幣5億元

　　B.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元

　　C.同時具有承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格

　　D.具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理

　　17. 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購的參與者包括(　　)。

　　A.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)

　　B.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)

　　C.外資銀行駐華代表處

　　D.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機構(gòu)

　　18. 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，(　　)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

　　A.保險業(yè)

　　B.信托業(yè)

　　C.銀行業(yè)

　　D.證券業(yè)

　　19. 關(guān)于證券登記，下述說法正確的有(　　)。

　　A.證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　C.證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護證券持有人名冊的行為

　　D.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個環(huán)節(jié)

　　20. 證券交易所認為必要時，可以調(diào)整融資融券業(yè)務的(　　)。

　　A.融資保證金比例

　　B.融券保證金比例

　　C.維持擔保比例

　　D.標的證券的選擇標準　21. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是(　　)。

　　A.證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延

　　B.證券交易所可以調(diào)整交易時間，但必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　C.在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半

　　D.如果交易時間變更，須由中國證券業(yè)協(xié)會公告

　　22. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)(　　)情形之一時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

　　B.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司或有負債超過1億元

　　C.最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告

　　D.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負債

　　23. 證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務中禁止從事的行為有(　　)。

　　A.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B.為客戶提供咨詢服務

　　C.向客戶進行風險教育，加強防范證券投資風險的意識

　　D.侵占客戶國債兌付金

　　24. 投資者作為證券經(jīng)紀業(yè)務中的委托人，必須履行的義務包括(　　)。

　　A.如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀商的審核

　　B.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　C.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交

　　D.接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務

　　25. 下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購結(jié)算方式的說法正確的有(　　)。

　　A.一次成交，兩次結(jié)算

　　B.兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算

　　C.中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方為結(jié)算提供交收擔保

　　D.到期結(jié)算采用逐筆方式交收

　　26. 對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的(　　)解凍。

　　A.密碼

　　B.賬戶

　　C.證券

　　D.資金

　　27. 按照現(xiàn)行規(guī)定，在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低為人民幣5元的有(　　)。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.國債現(xiàn)券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　28. 關(guān)于我國證券交易所的回轉(zhuǎn)交易，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.目前，我國B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

　　B.回轉(zhuǎn)交易是指當日(T日)買入的證券在交收日之前賣出的交易

　　C.債券不能進行回轉(zhuǎn)交易

　　D.在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下，投資者可以在交易日反向賣出當日已買入但未交收的證券

　　29. 債券質(zhì)押式回購交易涉及(　　)。

　　A.兩個交易主體

　　B.一個交易主體

　　C.兩次交易契約行為

　　D.一次交易契約行為

　　30. 證券交易所特別會員享有的權(quán)利有(　　)。

　　A.接受證券交易所提供的相關(guān)服務

　　B.對證券交易所事務的表決權(quán)

　　C.向證券交易所提出相關(guān)建議

　　D.參加會員大會

　　31. 關(guān)于證券投資基金，以下說法正確的有(　　)。

　　A.封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉(zhuǎn)讓的

　　B.封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市

　　C.開放基金設(shè)立后可以贖回基金份額

　　D.基金有封閉式與開放式之分

　　32. 根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是(　　)。

　　A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定

　　B.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人

　　C.證券交易所是有組織的市場，又稱“場內(nèi)交易市場”

　　D.證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，但能決定證券交易的價格

　　33. 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務中主辦券商的主辦業(yè)務的有(　　)。

　　A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告

　　C.指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息

　　D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

　　34. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，以下表述正確的是(　　)。

　　A.上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間

　　B.深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00

　　C.每個交易日9：20至9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報

　　D.上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00

　　35. 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有(　　)。

　　A.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的委托

　　B.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個報價計價單位的委托

　　C.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托

　　D.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數(shù)倍的委托

　　36. 從事證券代理業(yè)務的證券經(jīng)紀商應與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應包括的事項有(　　)等。

　　A.遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾

　　B.證券經(jīng)紀商對投資者委托事項的保密責任

　　C.證券經(jīng)紀商代理業(yè)務范圍和權(quán)限

　　D.投資者應履行的交收責任

　　37. 合格境外機構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務資格由(　　)批準。

　　A.證券交易所

　　B.國家外匯管理局

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證監(jiān)會

　　38. 對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定(　　)。

　　A.復牌時對申報實行連續(xù)競價

　　B.停牌期間可以申報撤銷

　　C.停牌期間可以進行申報

　　D.停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易

　　39. 證券經(jīng)營機構(gòu)不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告，將受到的處罰包括(　　)。

　　A.警告

　　B.沒收非法所得

　　C.罰款

　　D.追究刑事責任

　　40. 我國證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務過程中，下列選項中進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進行股份轉(zhuǎn)讓的公司有(　　)。

　　A.原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司

　　B.原NET系統(tǒng)掛牌的公司

　　C.上海證券交易所退市的公司

　　D.深圳證券交易所退市的公司　41、 關(guān)于證券回購交易報價，正確的說法有

　　A. 國外通常用到期收益率作為報價方式

　　B. 我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式

　　C. 我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為報價方式

　　D. 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.005或其整數(shù)倍

　　E. 深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍

　　42、 證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應遵循的管理制度

　　A. 分賬管理

　　B. 計息

　　C. 對賬

　　D. 嚴禁信用交易

　　E. 存取款自由

　　43、在實踐中，金融期貨主要種類有________。

　　A. 國債期貨

　　B. 利率期貨

　　C. 股票價格指數(shù)期貨

　　D. 商品期貨

　　E. 外匯期貨

　　44、 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有( )權(quán)利。

　　A. 按規(guī)定分享投資收益

　　B. 根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　C. 承擔委托投資的損失

　　D. 知情的權(quán)利

　　45、風險準備金提存的用途主要為 。

　　A. 彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失

　　B. 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失

　　C. 補償自營買賣中的損失

　　D. 增加證券公司可供分配的資金

　　E. 減少公司稅后利潤，從而減少應繳稅款

　　46、 證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務，需遵守的規(guī)定有( )。

　　A. 不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

　　B. 不得散布非公開披露的信息

　　C. 不得在非交易時間進行客戶證券交易的清算與交收

　　D. 不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　47、在證券經(jīng)紀關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務有(　)

　　A.如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀商審查

　　B.足額交存交易資金

　　C.可全權(quán)委托經(jīng)紀商代理交易

　　D.接受交易結(jié)果

　　E.履行交割清算義務

　　48、按照規(guī)定公式，若要計算會員T日清算應收(付)金額，可能涉及(　)項目。

　　A.派息款

　　B.交易經(jīng)手費

　　C.印花稅

　　D.配股扣款

　　49、 關(guān)于B股交易，說法正確的是

　　A. 采用無紙化交易方式

　　B. 上海證券交易所以1000股為一單位

　　C. 深圳證券交易所以1000股為一單位

　　D. 目前實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

　　E. 上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

　　50、證券結(jié)算包括(　)

　　A.證券登記

　　B.證券清算

　　C.證券交割

　　D.資金交收三、判斷題(每題0.5分，共20分，不選、錯選均不得分。)

　　1. 證券交易必須遵循的三公原則是公開、公平和公正。(　　)

　　2. 在我國，證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。(　　)

　　3. 每一筆質(zhì)押式證券回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。(　　)

　　4. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立和完善投資對象備選庫制度。(　　)

　　5. 證券公司在證券承銷過程中不得進行自營買賣。(　　)

　　6. 按照中國證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，個人投資者申請掛失補辦賬戶的，必須本人親自辦理，不得委托他人代辦。(　　)

　　7. 新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。(　　)

　　8. 證券公司在進行自營買賣證券時，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價格。(　　)

　　9. 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。(　　)

　　10. 標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率。(　　)

　　11. 證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。(　　)

　　12. 證券交易使證券的流動性特征顯示出來，促進了證券發(fā)行的順利進行。(　　)

　　13. 證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務操作的合規(guī)性以及結(jié)算風險等。(　　)

　　14. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬元。(　　)

　　15. 證券交易所本身不能決定證券交易價格。(　　)

　　16. 上海證券交易所不收取A股開戶費。(　　)

　　17. 按證券交易對象劃分，證券交易可以分為個人投資者交易和機構(gòu)投資者交易。(　　)

　　18. 全國社會保障基金可開立多個同一類別和用途的證券賬戶。(　　)。

　　19. 受承銷商委托派發(fā)證券權(quán)益是我國證券登記結(jié)算公司的業(yè)務職能之一。(　　)

　　20. 為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值，深圳交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開放式基金當日基金份額凈值。(　　)

　　21. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限代理買賣，委托人可拒絕接受交易結(jié)果，有權(quán)要求受托人給予賠償。(　　)

　　22. ETF總份額不隨申購、贖回而變動。(　　)

　　23. 可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機，要求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。(　　)

　　24. 與經(jīng)紀業(yè)務相比較，自營買賣業(yè)務的風險性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔買賣的收益與損失。(　　)

　　25. 根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，B股實行當日回轉(zhuǎn)交易制度。(　　)

　　26. 中國證券登記結(jié)算有限責任公司的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)，根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活、后注冊”的程序。(　　)

　　27. 證券公司自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，但允許從自營賬戶中提取現(xiàn)金。(　　)

　　28. 境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。(　　)

　　29. 我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。(　　)

　　30. 中央國債登記結(jié)算公司負責全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。(　　)

　　31. 目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動交收方式。(　　)

　　32. 收益率在證券質(zhì)押式回購交易中對于以券融資方面而言，代表其固定的收益，對于以資融券方而言，是固定的融資成本。(　　)

　　33. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。(　　)

　　34. 在深圳證券交易所，各種市價申報類型進入交易主機時，集中申報簿中對手方無申報的，申報自動撤銷。(　　)

　　35. 在我國，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，申報競價部分成交后，委托人對未成交部分不得撤單。(　　)

　　36. 根據(jù)滬深證券交易所集合競價規(guī)定，所有在集合競價中成交的有效申報都以同一成交價成交。(　　)

　　37. 債券的全價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格，即含有應計利息的價格作為最后清算交割價格。(　　)

　　38. 銀行間債券市場已成為我國一個重要的場外交易市場。(　　)

　　39. 目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進行股份轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　40. 全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項。(　　)　一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)

　　1. B

　　當日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

　　2. B

　　資產(chǎn)管理業(yè)務，資產(chǎn)托管機構(gòu)負責保管客戶委托資產(chǎn)。

　　3. A

　　證券經(jīng)紀商進行含有自營業(yè)務的委托申報時的原則是時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先。

　　4. D

　　以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的自營業(yè)務。

　　5. C

　　客戶申請時應向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括：融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

　　6. A

　　目前我國基金交易免收過戶費。

　　7. A

　　客戶買賣股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀商保密的范圍。

　　8. C

　　上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價(證券交易所另有規(guī)定的除外)。

　　9. B

　　臨時公告例行停牌1個小時。

　　10. C

　　對手方價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的價格為其申報價格。

　　11. A

　　滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的3‰。

　　12. C

　　中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)對證券公司的處罰措施不包括記過。

　　13. D

　　1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。

　　14. C

　　1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。

　　15. D

　　新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標購買方式”。

　　16. C

　　全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。

　　17. C

　　全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

　　18. C

　　因連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股。股票交易被實行退市風險警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股

　　19. C

　　中國結(jié)算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在權(quán)證到期后的3個工作日內(nèi)對到期日未行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證進行自動行權(quán)處理。

　　20. A

　　大宗交易的成交確認的時間為正常交易日15：00-15：30 21. B

　　在我國，證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　22. C

　　證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應權(quán)益的憑證。

　　23. B

　　信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。

　　24. B

　　在證券交收過程中，中國結(jié)算公司需要同時維護客戶信用交易擔保證券賬戶和相應的明細賬戶即投資者信用證券賬戶。

　　25. B

　　新中國證券交易市場的建立始于1986年。

　　26. A

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務證券公司與投資者是“一對一”的關(guān)系。

　　27. B

　　股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務中，每筆委托股份數(shù)量一般為3萬股以上。

　　28. D

　　違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

　　29. D

　　證券公司應當在每一月份結(jié)束后10日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

　　30. C

　　10-0.11=9.8931. C

　　A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　32. D

　　ETF是一種指數(shù)型基金。

　　33. C

　　100*2%*91/365=100.50

　　34. C

　　虛擬匹配量指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。

　　35. B

　　在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，證券交易的賣價由做市商報出。

　　36. A

　　發(fā)行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

　　37. A

　　投資者在委托買賣證券時不用繳納證券結(jié)算風險基金。

　　38. A

　　投資者采用電話轉(zhuǎn)委托時，身份確認可不由密碼控制。

　　39. A

　　委托指令的基本要素不包括委托方式。

　　40. C

　　發(fā)行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易屬于內(nèi)幕信息。

　　41. A

　　創(chuàng)業(yè)板上市要求申請股票上市的公司股本總額應不少于3000萬元的規(guī)定。

　　42. A

　　證券交易所質(zhì)押式回購的要求申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。

　　43. C

　　政府債券是信用等級的債券。

　　44. A

　　如果單方違約，違約金歸守約方。

　　45. D

　　經(jīng)紀業(yè)務的委托對象是證券交易的標的物。

　　46. D

　　全國銀行間債券市場回購，資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。

　　47. D

　　目前我國股票交易需要繳納印花稅。

　　48. B

　　新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點。一是發(fā)行價格的確定方式不同：定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。二是認購成功者的確認方式不同：定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。

　　49. C

　　連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：

　　(1)買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。

　　(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　　(3)賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時，以即時揭示的買入申報價格為成交價。

　　50. B

　　在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。

　　51. A

　　連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。

　　52. C

　　證券公司可以為非上市公司提供股份報價轉(zhuǎn)讓服務。

　　53. B

　　為客戶辦理大宗交易業(yè)務不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　54. A

　　中國人民銀行各分支機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進行日常監(jiān)督。

　　55. D

　　證券公司工作人員申報差錯引起的風險屬于管理風險。

　　56. C

　　新股競價發(fā)行方式的缺陷是股價容易被操縱。

　　57. A

　　深圳證券交易所的托管制度為自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

　　58. B

　　實物交割制度不屬于金融期貨風險控制制度。

　　59. D

　　股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，登記結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。

　　60. B

　　新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時，第一次申購有效，其余申購無效�！　《�、多選題(每題1分，共50分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)

　　61. ABCD

　　投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認購、交易、申購、贖回業(yè)務，需使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶。

　　62. ABC

　　自營業(yè)務買賣的對象不包括B股。

　　63. AC

　　證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。根據(jù)中國結(jié)算公司《證券賬戶管理規(guī)則》)的規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機構(gòu)負責開立。其中，開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。

　　64. ACD

　　內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。B選項應該是持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

　　65. ACD

　　定向資產(chǎn)管理合同一般不包括客戶風險承受能力。

　　66. BD

　　資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　67. BD

　　報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點有：第一，證券成交價格的形成由做市商決定;第二，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。

　　68. BC

　　A選項，代辦股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實行區(qū)別對待，分類轉(zhuǎn)讓。

　　D選項，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。

　　69. ABD

　　債券質(zhì)押式回購可以在上海證券交易所，深圳證券交易所和全國銀行間同業(yè)中心進行。

　　70. ABC

　　D選項，權(quán)證持有人行權(quán)的，應委托證券經(jīng)紀商(證券交易所的會員)通過證券交易所交易系統(tǒng)申報。

　　71. AB

　　證券自營買賣的對象主要有兩大類：一類是依法公開發(fā)行的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。另一類是中國證監(jiān)會認可的其他證券。目前，這類證券主要是已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

　　72. ACD

　　證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。

　　73. ABCD

　　上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五人至價格最小變動單位)。基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。投資者可在交易日的交易時間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金。

　　74. ABC

　　連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。

　　75. ABD

　　C選項，連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到士20%的。

　　76. ABC

　　D選項，具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。

　　77. ABD

　　全國銀行間債券回購參與者包括：

　　1.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)。

　　2.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)。

　　3.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行。

　　78. ABCD

　　證券，保險，銀行，信托等實行分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)管理。

　　79. ABCD

　　證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

　　80. ABCD

　　交易所認為必要時，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔保比例，并向市場公布。

　　81. AB

　　C選項，在國家法定假日，交易所休市。

　　D選項，證券交易所可以調(diào)整交易時間。

　　82. ACD

　　B選項，最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值。

　　83. AD

　　A選項，禁止挪用客戶的資金和賬戶，D選項，禁止侵占客戶的國債兌付金。

　　84. ABD

　　C選項，委托買賣的價格由投資者決定，委托價格應為有效申報價格，委托不需要保證成交。

　　85. ABD

　　C選項，中國結(jié)算上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔保。

　　86. CD

　　對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　87. AB

　　國債現(xiàn)券和可轉(zhuǎn)換債券傭金起點為1元。

　　88. AC

　　B股實行T+1回轉(zhuǎn)交易，可轉(zhuǎn)換債券實行T+0回轉(zhuǎn)交易。

　　89. AC

　　債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體：融資方和融券方;兩次交易行為：期初和期末。

　　90. BCD

　　特別會員享有的權(quán)利有：列席證券交易所會員大會;向證券交易所提出相關(guān)建議;接受證券交易所提供的相關(guān)服務。

　　91. BCD

　　封閉式基金通過證券交易所買賣。

　　92. BC

　　證券交易所的設(shè)立和解散由國務院決定，證券交易所不決定證券交易的價格。

　　93. ABC

　　受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜屬于代辦業(yè)務。

　　94. ABCD

　　關(guān)于申報時間，上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00。每個交易日9:20;9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。深圳證券交易所則規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15～11:30、13:00～15:00。

　　95. BC

　　整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個交易單位俗稱“1手”。零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。

　　96. ABCD

　　《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構(gòu)客戶、附則。

　　97. BCD

　　合格境外機構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務資格由中國人民銀行、外匯管理局和中國證監(jiān)會批準。

　　98. BCD

　　對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定復牌后進行集合競價。

　　99. ABC

　　D選項錯誤。

　　100. ABCD

　　現(xiàn)階段進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司。

　　101、正確答案：BDE

　　102、 正確答案：ABCDE

　　103、正確答案：BCE

　　104、正確答案：ABD

　　105、正確答案：ABC

　　106、正確答案：ABD

　　107、正確答案：ABDE

　　108、正確答案：ABCD

　　109、正確答案：ABDE

　　110、正確答案：BCD　　三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。)

　　111. A

　　證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

　　112. B

　　證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。

　　113. A

　　債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體：融資方和融券方;兩次交易行為：期初和期末。

　　114. A

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務應該建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫。

　　115. B

　　承銷業(yè)務中，如果證券公司采用全額包銷方式而所有證券沒有被全額認購，則剩余部分需要自己購買。

　　116. B

　　個人投資者申請掛失補辦賬戶的，可以本人親自辦理，也可以委托他人代辦。

　　117. A

　　在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。

　　118. A

　　證券公司自營業(yè)務具有決策自主權(quán)。

　　119. A

　　投資者投資任何證券產(chǎn)品都不得用非法募集的資金。

　　120. A

　　標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率。

　　121. B

　　持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　122. A

　　證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。

　　123. B

　　營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務操作的合規(guī)性以及結(jié)算風險等。

　　124. B

　　證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬元。

　　125. A

　　證券交易所本身不能決定證券交易價格。

　　126. B

　　在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的1‰，起點為1元;在深圳證券交易所，免收A股的過戶費。

　　127. B

　　按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

　　128. A

　　全國社會保障基金可以按照規(guī)定開立多個證券賬戶。

　　129. B

　　受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益是證券登記結(jié)算機構(gòu)職能之一。

　　130. B

　　為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值，深圳證券交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開放式基金前一交易日基金份額凈值。

　　131. A

　　如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。

　　132. B

　　ETF總份額隨著申購、贖回的變化而變化。

　　133. B

　　可轉(zhuǎn)換債券的是否轉(zhuǎn)股是看對持有人是否有利，不是必須轉(zhuǎn)股。

　　134. A

　　證券自營業(yè)務，由證券公司自行承擔風險。

　　135. B

　　B股實行T+1回轉(zhuǎn)交易。

　　136. B

　　中國證券登記結(jié)算有限責任公司的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)，根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先注冊、后激活”的程序。

　　137. B

　　自營業(yè)務資金的出人必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)人調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

　　138. B

　　依法設(shè)立且滿1年。

　　139. A

　　我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　140. B

　　同業(yè)中心負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作，中央結(jié)算公司負責買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)側(cè)工作。

　　141. B

　　我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3。T+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等;T+3滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。

　　142. B

　　收益率在證券質(zhì)押式回購交易中對于以券融資方面而言，代表其固定的融資成本，對于以資融券方而言，是固定的收益。

　　143. A

　　證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。

　　144. B

　　本方價格申報不是由對手方申報決定。

　　145. B

　　部分成交后，剩余未成交部分可以撤單。

　　146. A

　　集合競價成交的價格只有一個。

　　147. B

　　全價交易是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。

　　148. A

　　銀行間債券市場是我國重要的場外交易市場。

　　149. B

　　現(xiàn)階段進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司。

　　150. B

　　全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項。