一、單項(xiàng)選擇題
　　1.證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于( )。

　　A.自律性組織B.政府機(jī)構(gòu)C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)

　　2.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的( )。

　　A.對(duì)比關(guān)系B.比例關(guān)系C.量比關(guān)系D.組成關(guān)系

　　3.按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為( )。

　　A.上市證券、非上市證券 B.股票、債券

　　C.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券D.公募債券、私募債券

　　4.不屬于證券市場(chǎng)較為重要的結(jié)構(gòu)的是( )。

　　A.層次結(jié)構(gòu)B.多層次資本市場(chǎng)C.量比結(jié)構(gòu)D.品種結(jié)構(gòu)

　　5.反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是( )。

　　A.證券市值/GNP B.證券市值/GDP C.證券市場(chǎng)指數(shù). D.GDP/證券市值

　　6.關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)相互依存、相互制約，是一個(gè)不可分割的整體

　　B.流通市場(chǎng)是證券得以持續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件，為證券的轉(zhuǎn)讓提供市場(chǎng)條件，使發(fā)行市場(chǎng)充滿活力

　　C.流通市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格，是證券發(fā)行時(shí)需要考慮的重要因素

　　D.證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場(chǎng)的證券供應(yīng)，才有流通市場(chǎng)的證券交易，證券流通的種類、數(shù)量和方式?jīng)Q定著發(fā)行市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行

　　7.按證券所代表的權(quán)利和性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為( )。

　　A.發(fā)行市場(chǎng)證券和交易市場(chǎng)證券 B.上市證券和公司證券

　　C.公募證券和私募證券 D.股票、債券和其他證券

　　8.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是( )。

　　A.公募證券 B.私募證券 C.基金證券 D.非上市證券

　　9.證券市場(chǎng)的運(yùn)行形成了證券需求者和證券供給者的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系體現(xiàn)了證券市場(chǎng)的( )。

　　A.保障功能 B.籌資-投資功能 C.定價(jià)功能 D.競(jìng)爭(zhēng)功能

　　10.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，有基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金是( )。

　　A.證券投資基金 B.社�；�金 C.企業(yè)年金 D.社會(huì)公益基金

　　11.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金是( )。

　　A.證券投資基金 B.養(yǎng)老基金 C.企業(yè)年金 D.社會(huì)公益基金

　　12.“無風(fēng)險(xiǎn)證券”是指( )。

　　A.公司債券B.政府債券C.公司股票D.銀行債券

　　13.中國(guó)人民銀行發(fā)行中央票據(jù)的期限是( )。

　　A.3個(gè)月到3年不等 B.3個(gè)月到1年不等 C.6個(gè)月到3年不等D.1個(gè)月到3年不等

　　14.證券市場(chǎng)綜合反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，以下不屬于證券市場(chǎng)基本功能的一項(xiàng)是( )。

　　A.收益功能 B.定價(jià)功能 C.資本配置功能 D.投資功能

　　15.英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為( )。

　　A.政府債券 B.鐵路股票 C.公司債券 D.公司股票

　　16.1602年世界上第一個(gè)股票交易所成立于( )。

　　A.阿姆斯特丹 B.倫 C.巴黎 D.柏林

　　17.證券投資人是指通過證券而進(jìn)行投資的( )。

　　A.各類機(jī)構(gòu)法人和自然人 B.各類機(jī)構(gòu)法人 C.自然人 D.政府機(jī)構(gòu)

　　18.下列對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是( )。

　　A.福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險(xiǎn)基金等都屬于社會(huì)公益基金

　　B.社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

　　C.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

　　D.我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，所求保值增值

　　19.按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為( )。

　　A.上市證券、非上市證券 B.公募證券、私募證券

　　C.股票、債券 D.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

　　20.按( )，有價(jià)證券可以分為上市證券與非上市證券。

　　A.證券發(fā)行主體不同 B.是否在交易所掛牌交易

　　C.募集方式分類 D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類　　21.有價(jià)證券是( )的一種形式。

　　A.貨幣資本 B.商品資本 C.權(quán)益資本 D.虛擬資本

　　22.從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的( )。

　　A.法律憑證 B.電子憑證 C.書面憑證 D.法律條文

　　23.中央政府債券也稱國(guó)債，通常由一國(guó)( )發(fā)行。

　　A.中央銀行 B.財(cái)政部 C.公益機(jī)構(gòu) D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　24.證券持有者面臨著預(yù)期投資收益不能實(shí)現(xiàn)，甚至連本金也要受到損失的可能。這句話反映的債券的特性是( )。

　　A.證券的收益性 B.證券的流動(dòng)性 C.證券的風(fēng)險(xiǎn)性 D.證券的期限性

　　25.交易活動(dòng)是否有固定場(chǎng)所而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系體現(xiàn)的是證券市場(chǎng)的( )。

　　A.層次結(jié)構(gòu) B.內(nèi)部結(jié)構(gòu) C.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu) D.外部結(jié)構(gòu)　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.企業(yè)的組織形式可分為( )。

　　A.集體制 B.合伙制 C.獨(dú)資制 D.公司制

　　2.政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于( )。

　　A.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目 B.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)

　　C.彌補(bǔ)財(cái)政赤字 D.彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開支

　　3.按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為( )。

　　A.政府證券 B.公司證券 C.美式證券 D.、政府機(jī)構(gòu)證券

　　4.證券投資基金與股票、債券的主要區(qū)別有( )。

　　A反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B.所籌集資金的投向不同C.風(fēng)險(xiǎn)水平不同D.市場(chǎng)價(jià)格不同

　　5.不屬于證券交易所職能的是( )。

　　A.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施 B.制定交易規(guī)則

　　C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場(chǎng)的公開、公平和公正 D.打擊違法行為

　　6.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能包括( )。

　　A.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益 D.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)

　　7.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。

　　A.證券投資基金 B.社�；�金 C.企業(yè)年金 D.社會(huì)公益基金

　　8.政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于( )。

　　A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn) B.彌補(bǔ)財(cái)政赤字 C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目 D.實(shí)施特殊的政策

　　9.證券交易所主要職責(zé)不包括( )。

　　A.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施 B.協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律

　　C.為會(huì)員提供信息服務(wù) D.確保市場(chǎng)的公開、公平和公正

　　10.根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場(chǎng)可分為( )。

　　A.全球性市場(chǎng) B.全國(guó)性市場(chǎng) C.區(qū)域性市場(chǎng) D.無形市場(chǎng)

　　11.屬于證券市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)程的選項(xiàng)是( )。

　　A.萌芽階段 B.初步發(fā)展階段 C.停滯階段 D.停滯階段

　　12.廣義的有價(jià)證券包括( )。

　　A.商品證券 B.貨幣證券 C.資本證券 D.其他證券

　　13.在我國(guó)，社會(huì)保險(xiǎn)基金包括( )保險(xiǎn)基金。

　　A.醫(yī)療 B.失業(yè) C.養(yǎng)老 D.生育

　　14.有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收人并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是( )憑證。

　　A.債券 B.資本 C.所有權(quán) D.貨幣

　　15.在我國(guó)，社�；�金由( )組成。

　　A.福利基金 B.社會(huì)保險(xiǎn)基金 C.企業(yè)基金 D.社會(huì)保障基金

　　16.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括( )。

　　A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易

　　B.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%

　　C.加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過1/3

　　D.對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

　　17.近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了( )交易，使開放式基金可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

　　A.交易所交易基金 B.上市開放式基金 C.衍生證券投資基金 D.開放式指數(shù)基金

　　18.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是( )。

　　A.維持公平而有序的證券市場(chǎng)

　　B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　C.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管

　　D.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　19.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的( )。

　　A.貨幣憑證 B.書面憑證 C.法律憑證 　D.資本憑證

　　20.證券市場(chǎng)的特征包括( )。

　　A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 B.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

　　C.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所 D.證券市場(chǎng)不是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

　　21.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)有( )。

　　A.層次結(jié)構(gòu) B.品種結(jié)構(gòu) C.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu) D.內(nèi)外結(jié)構(gòu)

　　22.我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化的突破口是( )。

　　A.A股 B.B股 C.H股 D.N股三、判斷題

　　1.從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。( )

　　2.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)。( )

　　3.根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)等。( )

　　4.股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票定義為金融證券。( )

　　5.證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報(bào)。( )

　　6.債券因有固定的票面利率和期限，相對(duì)于股票價(jià)格而言市場(chǎng)價(jià)格比較穩(wěn)定。( )

　　7.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，我國(guó)證券允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過1/2。( )

　　8.有價(jià)證券雖然代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，但它本身并沒有價(jià)值，只是一種虛擬資本。( )

　　9.債券的市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)于股票而言，比較穩(wěn)定。( )

　　10.虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，但其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。( )

　　11.非上市證券稱作掛牌證券，是指未能通過證券主管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)，在證券交易所外進(jìn)行非法轉(zhuǎn)讓或交易的證券。( )。

　　12.有價(jià)證券的特征包括收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性三個(gè)方面。( )

　　13.在證券市場(chǎng)上，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報(bào)酬率的高低來決定的。( )

　　14.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)以及其他證券交易市場(chǎng)發(fā)行和交易。( )

　　15.全國(guó)性社會(huì)保障基金對(duì)資金安全性要求較低。( )

　　16.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于國(guó)債的基金。( )

　　17.社會(huì)保險(xiǎn)基金一般由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育五項(xiàng)保險(xiǎn)基金組成。( )

　　18.現(xiàn)代股份制公司都能發(fā)行股票。( )

　　19.機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。( )

　　20.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是以營(yíng)利為目的的法人。( )

　　21.憑證式國(guó)債和普通開放式基金份額屬于非上市證券。( )

　　22.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。他們是：會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所。( )

　　23.債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。( )

　　24.貨幣證券是指本身能使持有者或第三者取得貨幣使用權(quán)的有價(jià)證券。( )

　　25.近年來，全球各個(gè)主要市場(chǎng)均開設(shè)了交易型開放式指數(shù)基金(ETF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。( )

　　26.全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金。( )

　　27.目前保險(xiǎn)公司已成為全球的機(jī)構(gòu)投資者。( )

　　28.2003年5月27日，瑞士銀行成為首家獲批的合格境外投資者。( )

　　29.股份有限公司和有限責(zé)任公司均可以發(fā)行股票。( )

　　30.股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。( )1.A2.C3. D4. C5. B6. D7. D8. B9. C10. A11. C12. B13. A14.A 15.A16. A17.A18. A 19. D20. B21. D22.C23.B24.C25.C

　　2.ABCD 3.ABD 4.ABC 5.ABC 6.ABCD 7.ABCD 8.ABCD9.BC10.ABC11.ABCD 12.ABC13.ABCD14.AC15.BD16.ABCD17.BD18.ABCD19.BC20.ABC21.ABC22.BCD

　　1.√2.√3.×4.×5. √6. √7. ×8. √9. √10. ×11. × 12. × 13. √14. ×15. ×16. ×17. √18. ×19. √20. √21. √22. √23. √24. ×25. √26. √27. √28. √29. × 30. √