1.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。
A.3萬元以上20萬元以下
B.5萬元以上20萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
2.從內(nèi)部控制的角度來看，( )是內(nèi)部控制的重點。
A.執(zhí)業(yè)回避
B.信息披露
C.隔離墻
D.監(jiān)督檢查
3.證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的( )個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
A.1
B.3
C.6
D.12
4.我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( )。
A.獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
B.誠實守信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
C.獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公開公平
D.誠實守信、謹慎客觀、勤勉盡職、公開公平
5.我國的證券分析師行業(yè)自律組織是( )。
A.國際注冊投資分析師協(xié)會
B.亞洲證券分析師聯(lián)合會
C.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
D.中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上選項符合題目要求，請選出正確的選項)
1.目前，我國證券分析師的內(nèi)涵可以從縱橫兩個方面來理解。縱的方面來看，我國的證券分析正朝著( )方面發(fā)展。
A.投資技巧的傳授
B.宏觀經(jīng)濟的深入研究
C.企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析
D.投資理念的倡導(dǎo)
2.證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則是( )。
A.公平審慎原則
B.誠實信用原則
C.忠實客戶利益原則
D.客觀公正原則
3.證券分析師組織的主要功能有( )。
A.為會員進行資格認證
B.對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理
C.對證券分析師進行培訓(xùn)
D.對證券分析師進行監(jiān)督管理
4.《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》從總體上對投資分析師提出的基本要求包括( )。
A.誠實、正直、公平
B.掌握和運用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府的規(guī)章制度
C.以謹慎認真的態(tài)度，從道德標準出發(fā)進行各種行為
D.公平對待已有客戶和潛在客戶原則
5.國際注冊投資分析師協(xié)會由( )經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立。
A.中國證監(jiān)會
B.歐洲金融分析師協(xié)會
C.巴西投資分析師協(xié)會
D.亞洲證券分析師聯(lián)合會三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)
1.CIIA考試內(nèi)容分為基礎(chǔ)考試和終資格考試。( )
2.證券分析師從事面向公眾的證券投資咨詢業(yè)務(wù)所引用的信息僅限于完整翔實的、公開披露的信息資料。( )
3.ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會，目前正式會員單位有14個。( )
4.當證券市場出現(xiàn)的投資機會時，投資分析師可以根據(jù)判斷，自行對客戶的賬戶進行交易。( )
5.證券分析師應(yīng)當依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進行科學(xué)的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測和建議。( )
6.證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。( )
7.《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會員制機構(gòu)實收資本不得低于1000萬元。( )
8.投資分析師在作出投資建議前應(yīng)當分析市場運行狀況和投資產(chǎn)品特性，考慮投資建議對客戶的正確性和適宜性。( )
9.國際注冊投資分析師協(xié)會(ACIIA)于2000年6月正式成立，注冊地在英國。( )
10.《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。
