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證券從業(yè)資格考試試題《金融市場基礎(chǔ)》:我國證券公司監(jiān)管制度(5.2)

時間:2017-05-02 13:16:00   來源:無憂考網(wǎng)     [字體: ]
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單選題

我國證券公司的監(jiān)管制度中,( )建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。

A、以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度

B、合規(guī)管理制度

C、信息報送與披露制度

D、以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查我國證券公司監(jiān)管制度。以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度具有三個特點:一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制;三是建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。