證券從業(yè)資格考試試題《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》:我國證券公司監(jiān)管制度(5.2)
時(shí)間:2017-05-02 13:16:00 來源:無憂考網(wǎng) [字體:小 中 大]
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單選題
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我國證券公司的監(jiān)管制度中,( )建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。
A、以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度
B、合規(guī)管理制度
C、信息報(bào)送與披露制度
D、以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查我國證券公司監(jiān)管制度。以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有三個(gè)特點(diǎn):一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。
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