#證券從業(yè)資格考試# #2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考點精選：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定#：“2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考點精選匯總”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試相關(guān)內(nèi)容請訪問©無憂考網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道，或搜索“©無憂考網(wǎng)官微”微信公眾號。
　　證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定

　　發(fā)行業(yè)務：

　　主承銷商應當詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列情形之一的詢價對象不得配售股票：

　　(1)采用詢價方式定價但未參與初步詢價。

　　(2)詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致。

　　(3)未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金。

　　(4)有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。

　　承銷業(yè)務：

　　發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　證券發(fā)行依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定應當由承銷團承銷的，組成承銷團的承銷商應當簽訂承銷團協(xié)議，由主承銷商負責組織承銷工作。

　　承銷團成員應當按照承銷團協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進行承銷活動，不得進行虛假承銷。

　　考點練習：

　　1、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第28號——創(chuàng)業(yè)板招股說明書》與《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號——招股說明書》相比，編制和披露的主要差異包括()。

　�、�.在招股說明書封面，增加要求披露招股說明書封面

　�、�.在概覽方面，增加要求發(fā)行人應列示核心競爭優(yōu)勢的具體表現(xiàn)

　　Ⅲ.在業(yè)務與技術(shù)方面，增加披露投資人業(yè)務的獨特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機制

　�、�.增加的附件主要包括發(fā)行人成長性專項意見

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅲ項，與第1號準則相比，第28號準則編制和披露在業(yè)務與技術(shù)上的主要差異之一表現(xiàn)在：增加披露發(fā)行人業(yè)務的獨特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機制。

　　2、證券公司及其直接負責的主管人員在承銷證券過程中，有下列(　　)行為的，情節(jié)比較嚴重的，中國證監(jiān)會可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　�、�.未按照事先披露的原則和方式配售股票

　　Ⅱ.以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務

　�、�.以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

　�、�.向投資者提供招股意向書等公開信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項，向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息，中國證監(jiān)會可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關(guān)文件的監(jiān)管措施。