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2017年證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精選:證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

時(shí)間:2017-08-23 14:23:00   來源:無憂考網(wǎng)     [字體: ]
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  證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

  證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定如下:

  (1)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  (2)證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù),應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

  (3)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé),應(yīng)當(dāng)指定依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作。

  (4)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。

  (5)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

  (6)保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則,珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù),保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎,保持和提高專業(yè)勝任能力。

  考點(diǎn)練習(xí):

  1、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法,錯(cuò)誤的是( )。

  A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件,履行信息披露義務(wù)

  B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí),向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

  C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中披露的信息,應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

  D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

  參考答案:D

  參考解析:發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊,同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站,并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所,供公眾查閱。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

  22、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議,在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,約定明確的承銷基數(shù)。采用( )方式的,應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

  A.包銷

  B.代銷

  C.經(jīng)銷

  D.傳銷

  參考答案:B

  參考解析:發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議,在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的,應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的,應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。