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2017年證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》答疑精華:證券發(fā)行與承銷(xiāo)

時(shí)間:2017-08-24 11:46:00   來(lái)源:無(wú)憂(yōu)考網(wǎng)     [字體: ]
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  知識(shí)點(diǎn):《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié),完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度。

  IPO詢(xún)價(jià)的調(diào)整和補(bǔ)充:

  1.網(wǎng)下申購(gòu)與網(wǎng)上申購(gòu)?fù)竭M(jìn)行;

  2.網(wǎng)下申購(gòu)的機(jī)構(gòu)資金不能重復(fù)進(jìn)行網(wǎng)上申購(gòu);

  3.綠鞋機(jī)制:發(fā)行大盤(pán)股(4億股以上)時(shí),可以采用“超額配售選擇權(quán)”機(jī)制,即俗稱(chēng)的“綠鞋”機(jī)制。不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)量15%的股份。

  證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法

  問(wèn)題:

  請(qǐng)問(wèn)上面說(shuō)的1 15%是什么意思?

  回復(fù):

  超額配售選擇權(quán),是指發(fā)行人授予主承銷(xiāo)商的一項(xiàng)選擇權(quán),獲此授權(quán)的主承銷(xiāo)商按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額15%的股份,即主承銷(xiāo)商按不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售。按照老師說(shuō)的,如果主承銷(xiāo)商的包銷(xiāo)數(shù)額是2000萬(wàn),那么主承銷(xiāo)商可以超額發(fā)售2000×15%=300萬(wàn),也就是主承銷(xiāo)商一共發(fā)售了2000+2000×15%=2300萬(wàn),即2000×115%=2300萬(wàn)。