一、單項選擇題
1. 投資銀行業(yè)的真正發(fā)展是在()。
A.19世紀末60年代
B.19世紀70年代
C.20世紀初
D.20世紀30年代前后
2. 2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的連鎖反應導致了罕見的金融風暴，在此次金融風暴中，美國投資銀行貝爾斯登和雷曼兄弟崩潰，其原因主要在于()。
A.風險控制失誤和激勵約束機制的弊端。
B.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機構、資金操作上的混合。
C.商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場導致了股市泡沫。
D.美國放松金融管制。
3. 我國發(fā)行監(jiān)管制度的核心內容是()。
A.股票發(fā)行種類和發(fā)行數(shù)量。
B.股票發(fā)行決定權的歸屬。
C.企業(yè)債券和國債現(xiàn)券交易和回購。
D.首次公開發(fā)行股票詢價制度
4. 1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。
A.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行種類
C.發(fā)行種類和發(fā)行方式
D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
5. 從1994年開始，我國進行股票發(fā)行價格改革，在一段時間內實行競價發(fā)行(只有幾家公司試點，后沒有被使用)，大部分采用()方式。
A.固定數(shù)量
B.固定發(fā)行范圍
C.固定價格
D.固定市盈率
6. 短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，長期限不超過()的有價證券。
A. 90天
B.半年
C.365天
D.2年
7. 2005年10月9日，()兩家國際開發(fā)機構在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發(fā)行主體。
A. 世界銀行和亞洲開發(fā)銀行
B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行
C.國際貨幣基金組織和世界銀行
D.亞洲開發(fā)銀行和世界銀行
8. 2003年12月28日，中國證監(jiān)會頒布了()，于2004年2月1日開始實施。
A.《證券法》
B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
C.《公司法》
D.《關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知》
9. 中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括()。
A. 機構、體制與人員檢查
B.財務處理辦法的檢查
C.規(guī)章制度的檢查
D.機構、制度、人員的檢查和業(yè)務檢查
10. 美國1864年的()禁止國民銀行從事證券市場活動，只有那些私人銀行可以通過吸收儲戶存款，然后在證券市場上開展承銷或投資活動。
A.《麥克法頓法》
B.《國民銀行法》
C.《證券法》
D.《格拉斯斯蒂格爾法》
11. 2008年，為了防范華爾街危機波及高盛和摩根斯坦利，美國聯(lián)邦儲備委員會批準了摩根斯坦利和高盛發(fā)生了什么樣的轉變()。
A.要求金融機構在證券業(yè)務與存貸業(yè)務之間做出選擇
B.從投資銀行轉型為傳統(tǒng)的銀行控股公司。
C.投資銀行業(yè)與商業(yè)銀行在業(yè)務上嚴格分離。
D.更加復雜的衍生金融交易可以使用電腦程序安排。
12. 股票發(fā)行的()要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關信息，而且必須符合一系列實質性的條件。
A.注冊制
B.審查制
C.監(jiān)管制
D.核準制
13. 1998年()出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準。
A.《中華人民共和國證券投資基金法》
B.《證券市場禁入規(guī)定》
C.《中華人民共和國證券法》
D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
14. ()可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，并要求其報送股票承銷及相關業(yè)務資料。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.財政部
D.中國人民銀行
二、多項選擇題
1. 2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了()。
A.商業(yè)銀行
B.企業(yè)集團財務公司
C.大型工商企業(yè)
D.其他金融機構
2. 保薦期間分為()。
A.持續(xù)推薦階段
B盡職調查階段
C.持續(xù)督導階段
D.盡職推薦階段
3. 證券公司應向()報送年度報告。
A.中國證監(jiān)會
B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券登記結算公司
4. 我國經(jīng)濟體制改革以后國內發(fā)行金融債券的開端為1985年由()發(fā)行的金融債券。
A.中國建設銀行
B.國家開發(fā)銀行
C.中國農業(yè)銀行
D.中國工商銀行
5. 1933年通過的()對一級市場產生了重大的影響，嚴格規(guī)定了證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務，以及虛假陳述所要承擔的民事責任和刑事責任，并要求金融機構在證券業(yè)務與存貸業(yè)務之間做出選擇，從法律上規(guī)定了分業(yè)經(jīng)營。
A.《麥克法頓法》
B.《證券交易法》
C.《證券法》
D.《格拉斯?斯蒂格爾法》
6. 2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的金融風暴，導致美國金融市場發(fā)生了下列哪些變化：()。
A.幾十年來人們所熟知的華爾街模式發(fā)生了重大轉變，華爾街大型投資銀行將不再只受美國證券交易委員會的監(jiān)管，而將處于美國銀行監(jiān)管機構的嚴密監(jiān)督之下。
B.美國國會取消了銀行、證券公司、保險公司互相收購的限制，允許其進入非金融業(yè)。
C.華爾街大型投資銀行需要滿足新的資本要求，接受額外的監(jiān)管，財務杠桿比率也會不如從前。
D.幾乎所有美國大型金融機構的母公司也都將處于美國聯(lián)邦儲備委員會等機構的監(jiān)管之下。
7. 我國2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》有下列哪幾項新的規(guī)定：()。
A.在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。
B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督。
C.肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進一步發(fā)揮中介機構的市場服務職能。
D.將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)管職能。
8. 1999年7月28日，中國證監(jiān)會規(guī)定：公司股本總額在4億元以上的公司，可采用()的方式發(fā)行股票。
A.全額預繳款、比例配售
B.上網(wǎng)定價發(fā)行
C.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合
D.向二級市場投資者配售
9. 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定，保薦機構和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要對發(fā)行人進行輔導和盡職調查;要在推薦文件中對發(fā)行人的()等作出必要的。
A.信息披露質量
B.發(fā)行人的獨立性
C.發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營能力
D.發(fā)行人的風險控制能力
10. 投資銀行業(yè)的廣義含義涵蓋眾多的資本市場活動，包括下列哪幾項內容：()。
A.公司融資
B.并購顧問
C.股票和債券等金融產品的銷售和交易
D.資產管理和風險投資業(yè)務
11. 下列各項對《金融服務現(xiàn)代化法案》的描述正確的是：()。
A.對美國60年代以來的有關金融監(jiān)管、金融業(yè)務的法律規(guī)范進行了突破性的修改。
B.對投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務，金融服務當然可以包括銀行的傳統(tǒng)業(yè)務，如存貸款活動，但已經(jīng)超過了這個范圍。
C.該法案對金融性質的活動及其附屬活動的內容列舉很廣，足以容納現(xiàn)今金融市場上全部的金融活動。
D.該法案意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時代。
12. 關于目前國際股票發(fā)行的監(jiān)管類型，下列說法錯誤的是：()。
A.股票發(fā)行的核準制要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關信息，而且必須符合一系列實質性的條件。
B.股票發(fā)行的核準制賦予監(jiān)管*決定權。
C.股票發(fā)行的核準制強調市場對股票發(fā)行的決定權。
D.股票發(fā)行的注冊制指股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關信息，申請注冊，并對信息的完整性、真實性負責。
13. 1999年7月28日，中國證監(jiān)會規(guī)定：公司股本總額在4億元以下的公司，仍采用()的方式發(fā)行股票。
A.基金及法人配售
B.上網(wǎng)定價
C.全額預繳款
D.與儲蓄存款掛鉤
14. 2005年修訂后的《公司法》進行了哪些調整：()。
A.公司的注冊資本制度、公司治理結構進行了比較全面的修改
B.股東權利保護、財務會計制度、合并分立制度進行了比較全面的修改
C.增加了法人人格否認、關聯(lián)關系規(guī)范
D.增加了累積投票、獨立董事等方面的規(guī)定
三、判斷題
1. 1999年11月經(jīng)美國國會通過和總統(tǒng)批準的《金融服務現(xiàn)代化法案》對投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務。()
2. 股票發(fā)行核準制度結束了股票發(fā)行的額度限制，這一改變意味著我國證券市場在市場化方向上邁出了意義深遠的一步，終結了行政色彩濃厚的額度制度。()
3. 上網(wǎng)競價方式于1994年哈歲寶等幾只股票進行試點，之后一直被采用。()
4. 我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年以前，采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。
5. 經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本低限額為人民幣2億元，經(jīng)營證券承銷保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本低限額為人民幣5億元。
6. 1986年美聯(lián)儲通過了一項允許部分美國銀行提供有限投資銀行業(yè)務的政策，放松了對銀行控股公司和其證券公司的監(jiān)管。()
7. 從權益性業(yè)務來看，我國于2003年制定、頒布了關于公開發(fā)行股票的一系列法規(guī)和政策;之后，根據(jù)市場運作情況進行了不斷調整和完善。()
8. 1992年，深圳率先采用無限量發(fā)售認購證搖號中簽方式。()
9. 1998年8月11日，中國證監(jiān)會規(guī)定：公開發(fā)行量在3 000萬股以下的，不向基金配售。
10. 申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務還應當位于前20名以內。()
11. 申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人應具備的條件包括：注冊資本不低于3億元或者總資產在100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于8億元的非存款類金融機構。
12. 中國證監(jiān)會及其派出機構對從事投資銀行業(yè)務過程中涉嫌違反政府有關法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機構，可以進行調查，并可要求提供、復制或封存有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表、憑證和其他必要的材料。
13. 2000年4月，中國證監(jiān)會取消4億元的額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。()
14. 風險資本準備是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。()
答案解析
一、單項選擇題
1. D2.A3.B4.D5.C6.C7.B8.B9.D10.B11.B12.D13.C14.A
二、多項選擇題
1. ABD2.CD3.ABCD4.CD5.CD6.ACD7.ABCD8.C9.ABC10.ABCD11.ABCD12.C13.BCD14.ABCD
三、判斷題1.√ 2.√ 3.×4.×5.×6.√ 7.×8.×9.×10.×11.√12.√13.√ 14.×
