【#證券從業(yè)資格考試# #證券從業(yè)資格考試試題《證券法律法規(guī)》：中間介紹業(yè)務#】2017年證券從業(yè)資格考試的考生，打好基礎高效備考是關鍵。©無憂考網小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第三章習題：證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求，希望對大家有幫助！

　　單選題

　　證券公司從事中間介紹業(yè)務，證券公司的下列（）行為不屬于《期貨交易管理條例》處罰的范圍。

　　A、未經許可擅自開展介紹業(yè)務

　　B、對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶

　　C、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

　　D、對客戶資料進行嚴格審核

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：①未經許可擅自開展介紹業(yè)務。②對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶。③代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。④收付、存取或者劃轉期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性。⑦代客戶下達交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務與其他經營業(yè)務分開或者有效隔離。⑩未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離。?拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責。