多項選擇題
關于上市公司公開發(fā)行新股，應當符合法定的發(fā)行條件，下列說法符合法定發(fā)行條件的有()。
A、最近3年公司運行良好
B、具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好
C、最近3年財務會計文件無虛假記載
D、最近3年沒有重大違法行為
【正確答案】BCD
【知識點】本題考核點是證券發(fā)行。
【答案解析】上市公司公開發(fā)行新股，應當具備以下條件：(1)具備健全且運行良好的組織機構;(2)具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;(3)最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;(4)經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
單項選擇題
2012年3月某股份有限公司成功發(fā)行了3年期公司債券3600萬元，1年期公司債券2400萬元;該公司截至2013年9月30日的凈資產額為24000萬元，計劃于2014年10月再次發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，本次發(fā)行的債券數(shù)額不得超過()萬元。
A.9600
B.6000
C.3600
D.3000
【正確答案】B
【知識點】本題考核點是證券發(fā)行。
【答案解析】公開發(fā)行公司債券的，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期期末凈資產額的40%;本案中，設本次發(fā)行的債券數(shù)額為X，由于2012年3月發(fā)行的1年期公司債券2400萬元已經到期清償，本次發(fā)行后累計公司債券余額=3600+2400-2400+X﹦24000×40%，解上述方程可以得到X=6000(萬元)。
多項選擇題
下列有關股票承銷的表述中，正確的有()。
A.發(fā)行人發(fā)售股票，均應當由證券公司進行承銷
B.證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人
C.向不特定對象公開發(fā)行證券募集的資金總額超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷
D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日
【正確答案】BD
【知識點】本題考核點是證券發(fā)行。
【答案解析】(1)選項A：發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。發(fā)行人發(fā)售的證券并非均須由證券公司進行承銷;(2)選項C：向不特定對象公開發(fā)行的證券“票面總值”超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。
多項選擇題
某上市公司因重大重組，擬向特定對象非公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，不得非公開發(fā)行股票的有()。
A.上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除
B.上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔保且尚未解除
C.上市公司最近1年及最近1期財務報表被注冊會計師出具了保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
D.上市公司現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
【正確答案】ABD
【知識點】本題考核點是證券發(fā)行。
【答案解析】選項C：上市公司最近1年及最近1期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告的，不得非公開發(fā)行股票;但所涉及事項的重大影響已經消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外。
多項選擇題
下列關于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的有()。
A.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，36個月內不得轉讓
B.發(fā)行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票的均價
C.發(fā)行對象不得超過200名
D.本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，不得非公開發(fā)行股票
【正確答案】ABC
【知識點】本題考核點是證券發(fā)行。
【答案解析】(1)選項A：本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓;(2)選項B：發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%;(3)選項C：上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行對象不得超過10名。
多項選擇題
根據(jù)上市公司收購法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權的有()。
A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東
B.投資者可實際支配上市公司股份表決權超過30%
C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會1/3成員選任
D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響
【正確答案】ABD
【知識點】本題考核點是上市公司收購。
【答案解析】有下列情形之一的，表明已獲得或擁有上市公司控制權：(1)投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;(2)投資者可實際支配上市公司股份表決權超過30%;(3)投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任;(4)投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響。
