【#期貨從業(yè)資格考試# #2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)練習(xí)題匯總#】證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試， ®無憂考網(wǎng)整理2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)練習(xí)題供大家參考，希望對大家有幫助！

　　2018年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)練習(xí)題：崗前培訓(xùn)

　　本期考點(diǎn)：崗前培訓(xùn)

　　1.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)()，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

　　A.參加崗前培訓(xùn)并通過考核

　　B.具有金融領(lǐng)域相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)

　　C.由戶口所在地出具無犯罪記錄的證明

　　D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

　　答案：A

　　解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

　　2.從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。()

　　答案:對

　　解析:從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

　　2018期貨《法律法規(guī)》考點(diǎn)練習(xí)題：自律規(guī)則

　　本期考點(diǎn)：自律規(guī)則

　　1.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。

　　A.紀(jì)律處分

　　B.行政處罰

　　C.刑事處罰

　　D.行政處分

　　答案:A

　　解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。

　　2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)()。

　　A.進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒

　　B.給予行政處罰

　　C.給予警告，并處以1萬元罰款

　　D.給予警告，并處以1萬元以上5萬元以下罰款

　　答案：A

　　2018期貨《法律法規(guī)》考點(diǎn)練習(xí)題：劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　本期考點(diǎn)：劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　1.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()

　　答案：對

　　解析：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　2.期貨公司向客戶收取的保證金，依法可以劃轉(zhuǎn)的情形包括()。

　　A.購買設(shè)備、設(shè)施的款項(xiàng)

　　B.為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款

　　C.為客戶交存保證金

　　D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　答案:BCD

　　解析《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條第三款規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金;(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。