2018年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點練習題：崗前培訓
本期考點：崗前培訓
1.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當()，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
A.參加崗前培訓并通過考核
B.具有金融領域相關工作經驗
C.由戶口所在地出具無犯罪記錄的證明
D.具有大學本科以上學歷
答案：A
解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
2.從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。()
答案:對
解析:從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
2018期貨《法律法規(guī)》考點練習題：自律規(guī)則
本期考點：自律規(guī)則
1.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予()。
A.紀律處分
B.行政處罰
C.刑事處罰
D.行政處分
答案:A
解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。據此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀律處分，無權給予行政處罰及其他處罰。
2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當()。
A.進行調查、給予紀律懲戒
B.給予行政處罰
C.給予警告，并處以1萬元罰款
D.給予警告，并處以1萬元以上5萬元以下罰款
答案：A
2018期貨《法律法規(guī)》考點練習題：劃轉期貨保證金
本期考點：劃轉期貨保證金
1.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉期貨保證金。()
答案：對
解析：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
2.期貨公司向客戶收取的保證金，依法可以劃轉的情形包括()。
A.購買設備、設施的款項
B.為客戶支付手續(xù)費、稅款
C.為客戶交存保證金
D.依據客戶的要求支付可用資金
答案:BCD
解析《期貨交易管理條例》第二十九條第三款規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據客戶的要求支付可用資金;(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;(三)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。
