【#國家司法考試# #2018年國家司法考試《經(jīng)濟(jì)法》練習(xí)題3#】為了幫助各位考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)司法考試，全面的了解司法考試的相關(guān)重點，©無憂考網(wǎng)整理了2018年國家司法考試《經(jīng)濟(jì)法》練習(xí)題3，希望對您參加本次考試有所幫助！

　　一、單項選擇題

　　1、依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由何機(jī)構(gòu)任免()

　　A.證券交易所的理事會

　　B.國務(wù)院

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：C

　　2、下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員?()

　　A.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所從業(yè)人員

　　B.證券從業(yè)律師王某因違法被撤銷證券從業(yè)資格已滿6年

　　B.張某因故和某證券公司解除勞動合同

　　D.已辭職原為某國家機(jī)關(guān)工作人員的李某

　　參考答案：A

　　3、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對采取溢價發(fā)行的股票，其股票價格應(yīng)如何決定()

　　A.應(yīng)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

　　B.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定

　　B.應(yīng)由股票發(fā)行人與證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)商議決定

　　D.應(yīng)由股票發(fā)行人和承銷的公司協(xié)商確定，并報證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　參考答案：B

　　4、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等文件的有關(guān)專業(yè)人員在哪個期間不得買賣該種股票?()

　　A.在該股票承銷期內(nèi)

　　B.在其審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等文件成為公開信息前

　　B.在該股票承銷期內(nèi)及期滿后6個月內(nèi)

　　D.上述文件公開后5個工作日內(nèi)

　　參考答案：C

　　5、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷?

　　A.3000萬元

　　B.1500萬元

　　B.6000萬元

　　D.5000萬元

　　參考答案：D

　　6、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定什么?()

　　A.技術(shù)性停牌

　　B.臨時停市

　　B.及時提出報告

　　D.采取制裁措施

　　參考答案：B

　　7、某公司申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易，下列選項哪一個不符合公司債券上市的法定條件()

　　A.該債券的期限為1年

　　B.該債券的實際發(fā)行額為6000萬元

　　B.該公司的年資產(chǎn)額為1.5億元

　　D.該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券的10個月的利息

　　參考答案：D

　　8、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后()內(nèi)，不得買賣該種股票。為上市公司出具審計報告，資產(chǎn)評估或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后()之內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　A.3個月、15日

　　B.3個月、10日

　　B.6個月、5日

　　D.6個月、10日

　　參考答案：C

　　9、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的?

　　A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上

　　B.公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率

　　C.最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利

　　D.最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載

　　參考答案：D

　　10、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的?

　　A.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元

　　B.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

　　C.最近三年連續(xù)盈利

　　D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

　　參考答案：B

　　11、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的?

　　A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　　C.違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

　　D.公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

　　參考答案：D

　　12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.一個月

　　B.三個月

　　C.五個月

　　D.六個月

　　參考答案：B

　　13、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的?

　　A.適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券

　　B.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元

　　C.由主承銷和參與承銷的證券公司組成

　　D.承銷團(tuán)代銷、包銷期最長不得超過九十日

　　參考答案：B

　　14、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之()的，為發(fā)行失敗。

　　A.五十

　　B.六十

　　C.七十

　　D.八十

　　參考答案：C

　　15、依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項是錯誤的?

　　A.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票

　　B.為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票

　　C.證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票

　　D.任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制

　　參考答案：D

　　16、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.國務(wù)院授權(quán)的部門

　　D.省級人民政府

　　參考答案：B

　　17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的?

　　A.公司股本總額不少于人民幣三千萬元

　　B.持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人

　　C.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

　　D.公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　參考答案：B

　　18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的?

　　A.上市報告書

　　B.申請股票上市的股東大會決議

　　C.未經(jīng)審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告

　　D.法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

　　參考答案：C

　　19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件?

　　A.該債券的期限為2年

　　B.該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元

　　C.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　D.該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

　　參考答案：B

　　20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定?

　　A.上市公司財務(wù)報告作虛假記載且拒絕糾正的

　　B.上市公司最近二年連續(xù)虧損的

　　C.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

　　D.公司有重大違法行為的

　　參考答案：D

　　二、多項選擇題

　　1、公司依法作出的各項公告，下列哪些機(jī)構(gòu)或人員在公告之前不得泄露其內(nèi)容?

　　A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所、承銷的證券公司的有關(guān)人員

　　B.證券交易所

　　D.承銷的證券公司

　　參考答案：ABCD

　　2、強(qiáng)力公司是一家股票上市交易公司，它應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向()提交中期報告，并予以公告。

　　A.財政部

　　B.審計署

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所論

　　參考答案：CD

　　3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員與委托人的下列約定，哪些為證券法所禁止?()

　　A.受托人隨時提供對指定股票的分析預(yù)測，并按委托人指示買進(jìn)或賣出

　　B.受托人優(yōu)先獲取委托人將要公開的經(jīng)營信息，并用于對其他客戶的咨詢服務(wù)

　　B.受托人從委托人依據(jù)咨詢意見進(jìn)行投資交易所得利潤中提取10%作為獎金

　　D.受托人對于委托人根據(jù)咨詢意見進(jìn)行投資交易所受的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案：ABC

　　4、李某，系某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，李某的下列哪些行為不符合法律規(guī)定?()

　　A.李某以其姓名在另一家證券公司營業(yè)部申請開戶登記，進(jìn)行個人股票買賣活動

　　B.李某怕直接以自己的名義買賣股票引起不便，遂化名王某在另一家證券公司進(jìn)行開戶登記，買入并持有股票

　　B.李某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將其所持有的股票1000股依法轉(zhuǎn)讓

　　D.李某由于工作出色，受到某上市公司的贊賞，該上市公司決定向李某贈送本公司股票，李某也接受了

　　參考答案：ABD

　　5、下列說法正確的有()

　　A.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶開立的帳戶保密

　　B.證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停牌，必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司的所有工作人員都必須具有證券從業(yè)資格

　　D.違反證券法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

　　參考答案：ABD

　　6、下列關(guān)于申請發(fā)行股票程序的論述中，正確的是哪一選項?

　　A.申請人按照隸屬關(guān)系應(yīng)首先向省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府或中央企業(yè)主管部門提出公開發(fā)行股票的申請

　　B.省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府、中央企業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到發(fā)行申請之日起30個工作日內(nèi)作出審批決定，并抄報證監(jiān)會

　　B.證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)審申請之日起30個工作日內(nèi)出具復(fù)審意見書

　　D.經(jīng)證監(jiān)會復(fù)審?fù)�意后，申請人必須�?jīng)上市委員會同意接受上市，方可發(fā)行股票

　　參考答案：ABD

　　7、甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票，甲證券公司下列哪些行為不違反法律規(guī)定?

　　A.客戶乙要求買入某種股票1萬股戶單時，每股17.8元人民幣，但客戶乙的開戶賬戶上只有10萬元人民幣。為了保證客戶乙能及時買到股票，甲公司決定暫時借給客戶乙8萬元人民幣

　　B.客戶乙要求甲公司為其在該公司開立的賬戶保密，甲公司認(rèn)為乙要求過分，其有權(quán)公開賬戶號碼

　　B.某交易日，客戶乙所持有的A股價格猛烈上漲，雖然乙只有1000股，但甲公司為了更好地吸引客戶，決定再借給乙該種股票1000股供其拋售

　　D.甲證券公司在接受乙的委托之后，根據(jù)委托協(xié)議向乙收取一定的費(fèi)用

　　參考答案：ACD

　　8、發(fā)行公司債券必須用于審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途，而不得用于()

　　A.投入生產(chǎn)，用于購置新的生產(chǎn)設(shè)備

　　B.彌補(bǔ)虧損

　　B.償還債務(wù)

　　D.裝修辦公樓室內(nèi)采風(fēng)設(shè)備等

　　參考答案：BCD

　　9、證券發(fā)行中因虛假陳述致使投資者在證券投資中遭受損失的，發(fā)行人、承銷商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，下列哪些人應(yīng)負(fù)連帶賠償責(zé)任?

　　A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理

　　B.承銷商的董事、監(jiān)事、經(jīng)理

　　B.出具證券投資咨詢意見的咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.出具法律意見書的律師事務(wù)所

　　參考答案：ABD

　　10、在公司債券上市后，公司有下列情形的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門決定暫停其公司債券上市交易()

　　A.公司有違法行為發(fā)生

　　B.公司最近兩年連續(xù)虧損

　　B.公司將所募集的資金用于彌補(bǔ)虧損

　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件的

　　參考答案：BCD

　　11、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份的5%的股東.如果將其持有的股票在買入后的六個月內(nèi)賣出，引起的法律后果有()。

　　A.將獲得差價收益

　　B.所得收益歸該公司所有

　　B.公司董事會有權(quán)收回該股東所得收益

　　D.該收益歸國家所有

　　參考答案：BC

　　12、下列關(guān)于上市公司收購的說法正確的有哪些?

　　A.上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式

　　B.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告

　　B.收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年

　　D.在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤回其收購要約

　　參考答案：ABD