【#基金從業(yè)資格# #2019年基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案：私募股權(quán)投資（預(yù)習(xí)4）#】學(xué)習(xí)是一個(gè)長(zhǎng)期堅(jiān)持的過程，對(duì)于基金從業(yè)資格而言，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，日積月累，考試就會(huì)更容易一點(diǎn)點(diǎn)。®無憂考網(wǎng)整理“2019年基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案：私募股權(quán)投資（預(yù)習(xí)4）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問®無憂考網(wǎng)基金從業(yè)資格考試頻道。

　　1、2005年11月發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》明確國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)行()管理。

　　A、登記

　　B、注冊(cè)

　　C、備案

　　D、審批

　　2、股權(quán)投資基金行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)是()。

　�、�.《證券法》

　�、�.《證券投資基金法》

　　Ⅲ.《私募投資基金監(jiān)管管理暫行辦法》

　�、�.《公司法》

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的說法，不正確的是()。

　　A、投資初創(chuàng)期或成長(zhǎng)期的未上市企業(yè)

　　B、成長(zhǎng)性好

　　C、風(fēng)險(xiǎn)小

　　D、需要分散投資

　　4、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于()。

　�、�.違反國(guó)家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資

　�、�.違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保

　�、�.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　�、�.法律、行政法規(guī)以及金融監(jiān)管部門禁止的其他投資或者活動(dòng)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含()等相關(guān)字樣，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　Ⅰ.“基金管理”

　�、�.“投資管理”

　　Ⅲ.“資產(chǎn)管理”

　�、�.“創(chuàng)業(yè)投資”

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、對(duì)股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取()管理。

　　A、行政許可

　　B、行政審批

　　C、內(nèi)部審批

　　D、登記備案

　　7、有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過()人。

　　A、30

　　B、50

　　C、150

　　D、200

　　8、下列投資者應(yīng)視為合格投資者的是()。

　�、�.社會(huì)公益基金

　�、�.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

　�、�.投資于所管理私募基金的私募基金管理人

　�、�.投資于所管理私募基金的私募基金從業(yè)人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、下列主體投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)的是()。

　　Ⅰ.社會(huì)保障基金

　�、�.企業(yè)年金

　�、�.慈善基金

　�、�.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、向不特定對(duì)象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過()人，均被視為公開發(fā)行證券。

　　A、20

　　B、150

　　C、200

　　D、500

　　11、關(guān)于股權(quán)投資基金投資運(yùn)作的說法中，正確的是()。

　�、�.股權(quán)投資基金的投資管理，是管理人的核心工作內(nèi)容，提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)也是管理人的價(jià)值所在

　�、�.基金合同通常應(yīng)對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式作出規(guī)定

　�、�.當(dāng)資金脫離投資者控制時(shí)，由第三方機(jī)構(gòu)依法托管而不是直接由管理人支配，是保障資金安全的有效方式

　　Ⅳ.股權(quán)投資基金托管人由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)擔(dān)任

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容()。

　�、�.真實(shí)

　�、�.準(zhǔn)確

　　Ⅲ.及時(shí)

　�、�.完整

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項(xiàng)變更，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露。下列屬于重大事項(xiàng)的是()。

　　Ⅰ.管理費(fèi)率或者托管費(fèi)率變更

　�、�.清盤或者清算

　　Ⅲ.重大關(guān)聯(lián)交易

　�、�.提取業(yè)績(jī)報(bào)酬

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個(gè)“必備投資者”。根據(jù)規(guī)定，“必備投資者”應(yīng)當(dāng)是具備創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力與資金實(shí)力的投資者，下列不屬于“必備投資者”應(yīng)滿足的條件的是()。

　　A、以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B、擁有5名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員

　　C、在申請(qǐng)前三年其管理的資本累計(jì)不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資

　　D、公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的30%

　　15、()即合格境外有限合伙人制度，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將()資本兌換為人民幣資金，投資于()的股權(quán)投資基金市場(chǎng)。

　　A、QFLP，境外，境內(nèi)

　　B、QFLP，境內(nèi)，境外

　　C、QFLP，境外，境外

　　D、QFLP，境內(nèi)，境內(nèi)

　　16、下列情形中，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的是()。

　�、�.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的

　�、�.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的

　�、�.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的

　�、�.造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過()個(gè)交易日。

　　A、5

　　B、7

　　C、15

　　D、30

　　18、對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起()內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起()內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。

　　A、60日、3個(gè)月

　　B、30日、3個(gè)月

　　C、3個(gè)月、60日

　　D、3個(gè)月、30日

　　19、根據(jù)《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其投資額的()在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、70%

　　20、投資的未上市中小企業(yè)可豁免國(guó)有股轉(zhuǎn)持的條件包括()。

　�、�.經(jīng)企業(yè)所在地縣級(jí)以上勞動(dòng)和社會(huì)保障部門或社會(huì)保險(xiǎn)基金管理單位核定，職工人數(shù)不超過200人

　　Ⅱ.經(jīng)企業(yè)所在地縣級(jí)以上勞動(dòng)和社會(huì)保障部門或社會(huì)保險(xiǎn)基金管理單位核定，職工人數(shù)不超過500人

　　Ⅲ.根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度合并會(huì)計(jì)報(bào)表，年銷售(營(yíng)業(yè)總收入)不超過10億元，資產(chǎn)總額不超過10億元

　�、�.根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度合并會(huì)計(jì)報(bào)表，年銷售(營(yíng)業(yè)總收入)不超過2億元，資產(chǎn)總額不超過2億元

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案及解析：

　　1、【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查政府管理的歷史演變。2005年11月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)家發(fā)展改革委、科技部、財(cái)政部、商務(wù)部、中國(guó)人民銀行、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家工商行政管理總局、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。該辦法明確國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)行備案管理，備案管理部門分國(guó)務(wù)院管理部門和省級(jí)(含副省級(jí)城市)管理部門兩級(jí)，國(guó)務(wù)院管理部門為國(guó)家發(fā)展改革委

　　2、【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查行政監(jiān)管。《證券法》《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)

　　3、【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查行政監(jiān)管。創(chuàng)業(yè)投資基金投資初創(chuàng)期或成長(zhǎng)期的未上市企業(yè)，成長(zhǎng)性好，但風(fēng)險(xiǎn)大，往往需要分散投資，以降低基金的整體運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);因此，一般需要具備一定規(guī)模，以利于基金投資于若干不同項(xiàng)目

　　4、【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查行政監(jiān)管。股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：(1)違反國(guó)家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資;(2)違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保;(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;(4)法律、行政法規(guī)以及金融監(jiān)管部門禁止的其他投資或者活動(dòng)。此外，以股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)向基金管理人、基金托管人出資，通常也會(huì)受到一定程度的限制或禁止

　　5、【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查行政監(jiān)管。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”或者“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外

　　6、【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查行政監(jiān)管。對(duì)股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理

　　7、【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查行政監(jiān)管。股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量，即有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過50人，股份有限公司型和信托(契約)型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過200人

　　8、【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查行政監(jiān)管。下列投資者視為合格投資者：(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者

　　9、【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查行政監(jiān)管。以下主體投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)：(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者

　　10、【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查行政監(jiān)管。向不特定對(duì)象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過200人，均被視為公開發(fā)行證券

　　11、【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查行政監(jiān)管。股權(quán)投資基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任

　　12、【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查行政監(jiān)管。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　13、【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查行政監(jiān)管。股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項(xiàng)變更，股權(quán)投資基金發(fā)生觸及基金止損線或者預(yù)警線、管理費(fèi)率或者托管費(fèi)率變更、清盤或者清算、重大關(guān)聯(lián)交易、提取業(yè)績(jī)報(bào)酬等影響投資者利益的重大事項(xiàng)的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露

　　14、【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查跨境股權(quán)投資基金的政府管理。B選項(xiàng)的正確說法是：擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員

　　15、【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查跨境股權(quán)投資基金的政府管理。QFLP制度，即合格境外有限合伙人制度，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場(chǎng)

　　16、【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查防范和處置非法集資等刑事犯罪。非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任：(1)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的;(2)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的;(3)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的;(4)造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的

　　17、【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查調(diào)查手段。在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日

　　18、【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查調(diào)查手段。對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起60日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟

　　19、【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查運(yùn)用稅收政策，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金增加早期投資�！镀髽I(yè)所得稅法實(shí)施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其投資額的70%在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣

　　20、【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查豁免國(guó)有股持股義務(wù)，保障創(chuàng)業(yè)投資基金可持續(xù)發(fā)展。投資的未上市中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合下列條件：經(jīng)企業(yè)所在地縣級(jí)以上勞動(dòng)和社會(huì)保障部門或社會(huì)保險(xiǎn)基金管理單位核定，職工人數(shù)不超過500人;根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度合并會(huì)計(jì)報(bào)表，年銷售(營(yíng)業(yè)總收入)不超過2億元，資產(chǎn)總額不超過2億元。