【#基金從業(yè)資格# #2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：基金法律法規(guī)（預(yù)習(xí)3）#】學(xué)習(xí)是一個(gè)長期堅(jiān)持的過程，對于基金從業(yè)資格而言，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，日積月累，考試就會(huì)更容易一點(diǎn)點(diǎn)。©無憂考網(wǎng)整理“2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：基金法律法規(guī)（預(yù)習(xí)3）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問©無憂考網(wǎng)基金從業(yè)資格考試頻道。

　　1、關(guān)于非公開募集基金，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、合格投資者累計(jì)不得超過二百人

　　B、可采用講座、報(bào)告會(huì)方式向公眾宣傳推介

　　C、應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集

　　D、應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同

　　2、下列投資者不能視為合格投資者的是()。

　　A、社會(huì)保障基金

　　B、慈善基金

　　C、最近3年個(gè)人年均收入30萬元的個(gè)人

　　D、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　　3、對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。

　　A、中國證監(jiān)會(huì)

　　B、中國銀監(jiān)會(huì)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　4、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，()對基金管理人的基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查，出具合規(guī)意見書。

　　A、證監(jiān)局

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、基金管理人負(fù)責(zé)銷售的高級(jí)管理人員或督察長

　　5、對公募基金信息披露的要求，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、應(yīng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

　　B、應(yīng)保證投資人能夠有效按照基金合同的約定復(fù)制公開披露的信息資料

　　C、應(yīng)保證投資人實(shí)時(shí)了解基金投資組合的信息

　　D、應(yīng)確保予以披露的基金信息在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

　　6、確�；�金銷售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付是()的法定義務(wù)。

　　A、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B、基金銷售支付機(jī)構(gòu)

　　C、基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　D、基金投資顧問機(jī)構(gòu)

　　7、如果非公開募集基金的募集對象累計(jì)人數(shù)超過()，則應(yīng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　A、100人

　　B、150人

　　C、200人

　　D、250人

　　8、中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起()內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　A、3個(gè)月

　　B、4個(gè)月

　　C、5個(gè)月

　　D、6個(gè)月

　　9、在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣()萬元。

　　A、1000

　　B、10000

　　C、3000

　　D、5000

　　10、設(shè)立基金管理公司，擬任高級(jí)管理人員、專業(yè)人員不少于()人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、50

　　11、下列不符合基金經(jīng)理的任職條件的是()。

　　A、具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　B、取得基金從業(yè)資格

　　C、通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試

　　D、最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

　　12、()利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則。

　　A、基金發(fā)起人

　　B、基金份額持有人

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　13、商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，應(yīng)由()核準(zhǔn)。

　　A、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、中國證監(jiān)會(huì)

　　C、中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同銀監(jiān)會(huì)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　14、基金托管人出現(xiàn)()情形時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可取消其托管資格。

　　A、連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)

　　B、履行法定職責(zé)未能勤勉盡責(zé)

　　C、違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的

　　D、在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤

　　15、非公開募集基金的基金管理人只需向()登記即可。

　　A、中國證監(jiān)會(huì)

　　B、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國銀監(jiān)會(huì)

　　D、中國保監(jiān)會(huì)

　　16、關(guān)于基金份額持有人的權(quán)利，說法正確的是()。

　　A、查閱全部基金投資資料

　　B、管理基金資產(chǎn)

　　C、托管基金財(cái)產(chǎn)

　　D、轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額

　　17、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的召開，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決

　　B、基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開

　　C、基金份額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場方式召開

　　D、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)

　　18、狹義的基金監(jiān)管是指()依法對基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。

　　A、基金管理人員

　　B、行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C、基金行業(yè)自律組織

　　D、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

　　19、基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、政府監(jiān)管為核心

　　B、行業(yè)自律為紐帶

　　C、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為主體

　　D、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充

　　20、狹義的監(jiān)管方式不包括()。

　　A、對基金機(jī)構(gòu)的審核注冊

　　B、對基金機(jī)構(gòu)行為的檢查

　　C、對基金機(jī)構(gòu)各種違法違規(guī)行為的處置

　　D、對基金機(jī)構(gòu)出現(xiàn)某些法定情形后的處置

　　21、()是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)。

　　A、保護(hù)投資人合法權(quán)益

　　B、規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

　　C、規(guī)范監(jiān)管措施

　　D、促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展

　　22、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員分為()。

　　A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員、企業(yè)會(huì)員

　　B、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員、特別會(huì)員

　　C、普通會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、觀察會(huì)員、特別會(huì)員

　　D、企業(yè)會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員、特別會(huì)員

　　23、基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A、董事會(huì)

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、理事會(huì)

　　D、全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　24、負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作的主體是()。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、中國證監(jiān)會(huì)

　　25、我國基金市場的監(jiān)管主體是()。

　　A、中國保監(jiān)會(huì)

　　B、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國銀監(jiān)會(huì)

　　D、中國證監(jiān)會(huì)

　　26、下列不屬于證監(jiān)局的職責(zé)的是()。

　　A、公司治理和內(nèi)部控制

　　B、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管

　　C、指導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)證券交易所對證券投資基金的日常監(jiān)管

　　D、負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管

　　27、()有權(quán)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料。

　　A、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、中國證監(jiān)會(huì)

　　C、中國保監(jiān)會(huì)

　　D、中國銀監(jiān)會(huì)

　　28、中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　29、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指()。

　　A、要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息公開化

　　B、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

　　C、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為

　　D、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

　　30、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者()擔(dān)任。

　　A、外資企業(yè)

　　B、獨(dú)資企業(yè)

　　C、公司企業(yè)

　　D、合伙企業(yè)

　　31、連續(xù)()沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人，中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

　　A、3年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、6個(gè)月

　　32、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列()投資活動(dòng)。

　　A、買賣股票

　　B、買賣國債

　　C、買賣企業(yè)債券

　　D、買賣地產(chǎn)

　　33、下列不屬于基金信息披露禁止行為的是()。

　　A、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

　　B、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

　　34、我國對于非公開募集基金監(jiān)管的重點(diǎn)集中在()環(huán)節(jié)。

　　A、信息披露

　　B、備案

　　C、托管

　　D、募集

　　參考答案及解析：

　　1、【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查對于非公開募集基金募集行為的監(jiān)管。我國對于非公開募集基金的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)，主要體現(xiàn)為：確立合格投資者制度;禁止公開宣傳推介;規(guī)范基金合同必備條款并強(qiáng)化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任

　　2、【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查對非公開募集基金募集對象的限制。下列投資者視為合格投資者：(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金。(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃。(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者

　　3、【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查非公開募集基金的備案。非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　4、【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查對公開募集基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管。依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)銷售的高級(jí)管理人員或督察長檢查，出具合規(guī)意見書

　　5、【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查對公開募集基金信息披露的監(jiān)管�；�金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性�；�金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料

　　6、【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)�；�金銷售支付機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)：(1)按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付;(2)確�；�金銷售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付

　　7、【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查公開募集基金的注冊。《證券投資基金法》所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計(jì)超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　8、【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查基金注冊的審查。中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由

　　9、【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件。設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　10、【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件。設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格

　　11、【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查基金管理人的從業(yè)人員的資格。基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(1)取得基金從業(yè)資格;(2)通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試;(3)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷;(4)沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;(5)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　12、【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查基金份額持有人利益優(yōu)先原則。基金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則

　　13、【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查基金托管人資格的審核。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(簡稱“中國銀監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　14、【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)對基金托管人的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：(1)連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;(2)違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　15、【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查非公開募集基金的基金管理人的登記。我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入限制，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可

　　16、【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查基金份額持有人的法定權(quán)利。基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;(2)參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn);(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì);(5)對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;(7)基金合同約定的其他權(quán)利。公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料

　　17、【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查基金份額持有人大會(huì)的召開�；�金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通信等方式召開

　　18、【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查基金監(jiān)管的概念。狹義的基金監(jiān)管，一般專指行政監(jiān)管，即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理

　　19、【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查適度監(jiān)管原則。適度監(jiān)管原則要求形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局

　　20、【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查基金監(jiān)管體系。狹義的監(jiān)管方式，也稱為監(jiān)管措施，通常不包括市場進(jìn)入準(zhǔn)入監(jiān)管，而僅包括檢查及其后續(xù)的處置措施

　　21、【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查基金監(jiān)管目標(biāo)。規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)，也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件

　　22、【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成。基金行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員包括：普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員和特別會(huì)員

　　23、【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成�；�金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　24、

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查證券交易所。證券交易所負(fù)責(zé)對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管;負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作

　　25、【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即中國證監(jiān)會(huì)是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理

　　26、【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查證監(jiān)局的職責(zé)。各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對經(jīng)營所在地本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，主要包括公司治理和內(nèi)部控制、高級(jí)管理人員、基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管;負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管

　　27、【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)對基金市場的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料

　　28、【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)工作人員的義務(wù)和責(zé)任。中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職

　　29、【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查公正原則。公正原則，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

　　30、【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查基金管理人的法定組織形式。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任

　　31、【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)對基金托管人的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：(1)連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;(2)違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　32、【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查基金的投資與交易行為的限制。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：(1)承銷證券;(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;(4)買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;(5)向基金管理人、基金托管人出資;(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他活動(dòng)

　　33、【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查基金信息披露的禁止行為。公開披露基金信息，不得有下列行為：(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(2)對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測;(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);(5)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。

　　34、【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查對非公開募集基金募集行為的監(jiān)管。我國對于非公開募集基金監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)。