第1題：單項(xiàng)選擇題
()本身不具備法律實(shí)體地位，其與基金管理人的關(guān)系為信托關(guān)系，因此無法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相關(guān)民事權(quán)利。
A、公司型基金B(yǎng)、契約型基金C、普通合伙型D、有限合伙型
【正確答案】：B
【試題解析】：
契約型基金本身不具備法律實(shí)體地位，其與基金管理人的關(guān)系為信托關(guān)系，因此契約型基金無法采用自我管理，且需由基金管理人代其行使相關(guān)民事權(quán)利。
第2題：單項(xiàng)選擇題
()是市盈率修正指標(biāo)，等于市盈率與凈利潤平均增速的比值。
A、EVA
B、EBITDAC、PEG
D、PE
【正確答案】：C
【試題解析】：
PEG比率是市盈率修正指標(biāo)，等于市盈率與凈利潤平均增速的比值。
第3題：單項(xiàng)選擇題
MBO產(chǎn)生的結(jié)果為()。
A、被其他企業(yè)收購
B、企業(yè)的經(jīng)營者變成了所有者C、企業(yè)的所有者變成了經(jīng)營者D、企業(yè)的職工變成了所有者
【正確答案】：B
【試題解析】：
MBO即管理層收購，通過管理層收購，企業(yè)的經(jīng)營者變成了企業(yè)的所有者。
第4題：單項(xiàng)選擇題
按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)()合伙人決定，可以委托一個或者數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。
A、三分之二以上B、三分之一以上C、全體
D、二分之一以上
【正確答案】：C
【試題解析】：
按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)全體合伙人決定，可以委托一個或者數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。
第5題：單項(xiàng)選擇題
并購基金的操作以()為主。
A、管理層收購B、要約收購C、杠桿收購D、重組收購
【正確答案】：C
【試題解析】：
并購基金的操作以杠桿收購為主。
第6題：單項(xiàng)選擇題
除合伙協(xié)議另有約定外。以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保。應(yīng)當(dāng)經(jīng)()合伙人同意。
A、二分之一B、全體
C、三分之一
D、二分之二
【正確答案】：B
【試題解析】：
根據(jù)《合伙企業(yè)法》以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。
第7題：單項(xiàng)選擇題
從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)()年及以上，且參與并成功退出至少()個項(xiàng)目;可以向中國證券投
資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格.
A、5、兩B、6、兩C、5、一D、6、一
【正確答案】：B
【試題解析】：
從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項(xiàng)目;可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。
第8題：單項(xiàng)選擇題
擔(dān)任合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)的有限合伙人必須具備()的合格投資者
A、風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)回避能力B、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力C、風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力D、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力和風(fēng)險(xiǎn)回避能力
【正確答案】：C
【試題解析】：
擔(dān)任合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)的有限合伙人必須具備風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者。
第9題：單項(xiàng)選擇題
定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不低于公告前()個交易日市價(jià)的()。
A、10;60%
B、20;60%
C、20;90%
D、10;90%
【正確答案】：C
【試題解析】：
定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不低于公告前20個交易日市價(jià)的90%。
第10題：單項(xiàng)選擇題
封閉式證券基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是()。
A、基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模
B、基金規(guī)模是否固定
C、是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督D、是否具有股權(quán)性
【正確答案】：B
【試題解析】：
封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運(yùn)作方式。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購會長贖回的一種基金運(yùn)作方式。
第11題：單項(xiàng)選擇題
根據(jù)()的不同，可以將基金劃分為公司型基金合契約型基金。
A、法律形式B、基金存續(xù)期C、投資理念D、基金規(guī)模
【正確答案】：A
【試題解析】：
根據(jù)法律形式的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。
第12題：單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿
()但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。
A、半年B、一年
C、一個季度
D、兩年
【正確答案】：B
【試題解析】：
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。
第13題：單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，()為合伙企業(yè)成立日期。
A、合伙協(xié)議簽署當(dāng)日
B、合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期
C、合伙企業(yè)名稱確認(rèn)當(dāng)日
D、合伙人發(fā)起當(dāng)日
【正確答案】：B
【試題解析】：
根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為合伙企業(yè)成立日期。
第14題：單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)(伙企業(yè)注銷登記。
A、全體合伙人B、普通合伙人C、董事會
D、有限合伙人
【正確答案】：A
【試題解析】：
簽)名、蓋章后，申請辦理合
根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。
第15題：單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿
()月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù).
A、2
B、3
C、4
D、1
【正確答案】：B
【試題解析】：
根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。
第16題：單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近
()沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施.A、兩年
B、五年C、一年D、三年
【正確答案】：D
【試題解析】：
根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。
第17題：單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)具備至少(高級)管名理人員。
A、2
B、5
C、3
D、1
【正確答案】：A
【試題解析】：
根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級管理人員。
第18題：單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于()萬。
A、5000
B、3000
C、1000
D、2000
【正確答案】：C
【試題解析】：
凈根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》資產(chǎn)不低于1000萬元的單位認(rèn)定為合格投資者。
第19題：單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入()。
A、誠信檔案
B、違約檔案C、自律檔案D、處罰檔案
【正確答案】：A
【試題解析】：
根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。
第20題：單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金，應(yīng)當(dāng)以書面形
式簽訂基金()，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利
益的部分作為()附的件。
A、銷售協(xié)議、基金合同B、銷售協(xié)議、招募說明書C、代理協(xié)議、基金合同
D、代理協(xié)議、招募說明書
【正確答案】：A
【試題解析】：
私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。
第21題：單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《私募投資基金合同指引1號》的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營、審計(jì)、法律顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)()。
A、管理費(fèi)B、托管費(fèi)C、服務(wù)費(fèi)D、運(yùn)營費(fèi)
【正確答案】：C
【試題解析】：
私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營、審計(jì)、法律顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)服務(wù)費(fèi)。
第22題：單項(xiàng)選擇題
根據(jù)目前的基金備案情況私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以()為主。
A、有限合伙企業(yè)B、契約型
C、公司型D、FOF
【正確答案】：A
【試題解析】：
根據(jù)目前的基金備案情況，私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙企業(yè)為主。
第23題：單項(xiàng)選擇題
公司型基金的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
A、基金公司投資人
B、基金公司股東大會
C、基金公司監(jiān)事會
D、基金公司董事會
【正確答案】：B
【試題解析】：
公司型證券投資基金的權(quán)力機(jī)構(gòu)為股東大會。
第24題：單項(xiàng)選擇題
公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴(yán)格依據(jù)()而設(shè)立，其法律法規(guī)程度相對要高于其他類型的私募股權(quán)投資基金。
A、《創(chuàng)投辦法》
B、《公司法》C、《基金法》D、《證券法》
【正確答案】：B
【試題解析】：
公司型私募的設(shè)立一般來說是針對設(shè)立一家公司，必須嚴(yán)格按照《公司法》設(shè)立。
第25題：單項(xiàng)選擇題
關(guān)于市凈率估值方法更加適合企業(yè)種類說法正確的是()。
A、資產(chǎn)流動性低的房地產(chǎn)企業(yè)
B、資產(chǎn)流動性低的金融企業(yè)
C、資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)
D、以上均不對
【正確答案】：C
【試題解析】：
因?yàn)橘Y產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)賬面價(jià)值更加接近市場價(jià)值。
第26題：單項(xiàng)選擇題
關(guān)于私募基金管理人的投資運(yùn)作行為。以下正確的是()。
A、因策略相同，將旗下兩個基金的資金合并賬戶管理
B、保存基金的投資決策文件10年C、無需向投資者披露杠桿運(yùn)用情況
D、因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其它基金的資金
【正確答案】：B
【試題解析】：
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
第27題：單項(xiàng)選擇題
關(guān)于有限合伙制說法錯誤的是()
A、有限合伙人負(fù)責(zé)出資
B、在國內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司
C、普通合伙人代表整個私募股權(quán)基金對外行使權(quán)力
D、普通合伙人沒有經(jīng)營管理權(quán)利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監(jiān)督
【正確答案】：D
【試題解析】：
普通合伙人負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理，有限合伙人負(fù)責(zé)監(jiān)督。
第28題：單項(xiàng)選擇題
合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人應(yīng)當(dāng)自作出變更決定或者發(fā)生變更事由之日起
()內(nèi)，向企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請辦理變更登記。
A、十五日內(nèi)B、三十日內(nèi)C、五日內(nèi)D、十日內(nèi)
【正確答案】：A
【試題解析】：
根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人應(yīng)當(dāng)自作出變更決定或者發(fā)生變更事由之日起十五日內(nèi)，向企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請辦理變更登記。
第29題：單項(xiàng)選擇題
合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。清算人由()合伙人擔(dān)任。
A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、全體
【正確答案】：D
【試題解析】：
根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。清算人由全體合伙人擔(dān)任。
第30題：單項(xiàng)選擇題
合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額的，在同等條件下，其他合伙人有();但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。
A、優(yōu)先購買權(quán)B、優(yōu)先回售權(quán)C、優(yōu)先貶回權(quán)D、優(yōu)先轉(zhuǎn)換權(quán)
【正確答案】：A
【試題解析】：
合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額的，在同等條件下，其他合伙人有優(yōu)先購買權(quán);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。
