【#期貨從業(yè)資格考試# #2019年期貨從業(yè)資格考試模擬試題及答案：法律法規(guī)（機(jī)考習(xí)題4）#】信念和斗志宜聚，懈怠和悲觀宜散；我們的斗志因信念而燃起，不懈怠、不悲觀，落實(shí)每一個(gè)知識(shí)點(diǎn)。®無(wú)憂(yōu)考網(wǎng)整理“2019年期貨從業(yè)資格考試模擬試題及答案：法律法規(guī)（機(jī)考習(xí)題4）”供考生參考。更多期貨從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)®無(wú)憂(yōu)考網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道。

　　1. 下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有(　)。

　　A.期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席

　　B.期貨公司總經(jīng)理

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　D.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　2. 下列人員中不得擔(dān)任期貨公司監(jiān)事的有(　)。

　　A.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

　　B.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事

　　C.5年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　D.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)人員

　　3. 在期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)中，存在著推薦人制度。下列關(guān)于推薦人的描述，正確的有(　)。

　　A.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員

　　B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人

　　C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員

　　D.推薦人每年最多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層

　　4. 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，有下列(　)情形的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.未按規(guī)定參加資格年檢的

　　B.未通過(guò)資格年檢的

　　C.連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

　　D.連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

　　5. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，(　)。

　　A.予以警告

　　B.沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款

　　C.撤銷(xiāo)任職資格

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格

　　6. 期貨從業(yè)人員必須遵守(　)。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　C.期貨交易所的自律規(guī)則

　　D.相關(guān)法律、行政法規(guī)

　　7. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報(bào)告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員可以依法向(　)報(bào)告。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.公安機(jī)關(guān)或者檢察院

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.新聞媒體

　　8. 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括(　)。

　　A.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

　　B.加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

　　D.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

　　9. 期貨公司依法委托期貨機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有(　)。

　　A.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

　　B.在通知客戶(hù)追回保證金、客戶(hù)出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

　　C.與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

　　D.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　10. 下列各項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司的特別檢查事項(xiàng)的有(　)。

　　A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

　　B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　C.在通知客戶(hù)追加保證金、客戶(hù)出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

　　D.是否公平對(duì)待本公司客戶(hù)的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶(hù)的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶(hù)的利益的情況

　　參考答案：

　　1.B,C,D2.B,C,D3.B,C4.A,B,C5.B,D

　　6.A,B,C,D7.A,C8.A,B,C,D9.A,B,D10.A,D