【#期貨從業(yè)資格考試# #2019年期貨從業(yè)資格考試模擬試題及答案：法律法規(guī)（機(jī)考習(xí)題3）#】學(xué)而不思則罔，在掌握知識(shí)點(diǎn)之后將其運(yùn)用在解題中才是備考的好方法。期貨從業(yè)資格備考需要一點(diǎn)點(diǎn)積累才能到達(dá)效果。®無憂考網(wǎng)整理“2019年期貨從業(yè)資格考試模擬試題及答案：法律法規(guī)（機(jī)考習(xí)題3）”供考生參考。更多期貨從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問®無憂考網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道。

　　一、單選題

　　1.期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向()提交系列申請材料。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.分支機(jī)構(gòu)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　2.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開()會(huì)議。

　　A.一次

　　B.兩次

　　C.三次

　　D.四次

　　3.期貨公司不必設(shè)置的部門是()。

　　A.交易部

　　B.結(jié)算部

　　C.合規(guī)部

　　D.后勤部

　　4.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理�？蛻糍Y料保存期限不得少于()。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　5.期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示()，由客戶簽字確認(rèn)。

　　A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

　　B.《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》

　　C.《買賣自負(fù)承諾書》

　　D.《強(qiáng)行平倉承諾書》

　　二、多選題

　　6.()按照自律規(guī)則對期貨公司實(shí)行自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　7.申請?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備()的條件。

　　A.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元

　　B.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

　　C.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人

　　D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　8.對持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

　　A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)

　　B.近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管要求

　　C.所在國家或者地區(qū)期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄

　　D.境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資

　　9.申請?jiān)O(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司，還應(yīng)當(dāng)()。

　　A.向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書

　　B.向外匯管理部門申請辦理外匯登記手續(xù)

　　C.向外匯管理部門申請辦理有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)

　　D.向中國證監(jiān)會(huì)申請辦理資本金賬戶開立手續(xù)

　　10.申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的條件包括()。

　　A.控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

　　B.申請日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　C.必須先獲得商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

　　參考答案：

　　1.B2.A3.D4.D5.A

　　6.B,C7.B,C,D8.A,B,C,D9.A,B,C10.A,B,D