【#證券從業(yè)資格考試# #2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試要點(diǎn)：證券交易#】我們都是有夢想?yún)s不知道怎么努力付出的糾結(jié)體，是一個需要別人幫忙規(guī)劃人生的幼稚派。©無憂考網(wǎng)為大家整理“2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試要點(diǎn)：證券交易”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請關(guān)注©無憂考網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道。祝大家備考順利！

　　證券交易

　　(一)證券交易的條件★★★

　　1.買賣的證券必須是依法發(fā)行并交付的證券。

　　2.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。

　　(二)證券交易的方式★★★

　　在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　(三)股票上市交易★★★

　　上市條件

　　1.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;

　　2.公司股本總額不少于人民幣3000萬元;

　　3.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;

　　公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;

　　4.公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

　　上市申請——向交易所報送文件

　　1.上市報告書

　　2.申請股票上市的股東大會決議

　　3.公司章程

　　4.公司營業(yè)執(zhí)照

　　5.依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告

　　6.法律意見書和上市保薦書

　　7.最近一次的招股說明書

　　8.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件

　　上市公告

　　公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項：

　　1.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;

　　2.持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;

　　3.公司的實(shí)際控制人;

　　4.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　股票暫停及終止上市的情形(滿足之一)

　　(四)債券上市交易★★★

　　上市條件【1年，發(fā)行5000萬】

　　1.公司債券的期限為1年以上;

　　2.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;

　　3.公司申請債券上市時應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　上市申請

　　1.上市報告書;

　　2.申請公司債券上市的董事會決議;

　　3.公司章程;

　　4.公司營業(yè)執(zhí)照;

　　5.公司債券募集辦法;

　　6.公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;

　　7.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

　　【提示】申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書。

　　債券暫停及終止上市的情形★★

　　(五)交易過程中的信息公開——公開內(nèi)容★★

　　上市公司的持續(xù)信息公開制度：首次報告、中期報告、年度報告、臨時報告、首次報告：招股說明書、公司債券募集辦法;財務(wù)會計報告中期報告(每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi))

　　①公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況。

　�、谏婕肮�司的重大訴訟事項。

　�、垡寻l(fā)行的股票、公司債券變動情況。

　�、芴峤还蓶|大會審議的重要事項。

　　⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　年度報告(每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi))

　�、俟�司概況。

　�、诠�司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況。