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2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案:基金法律法規(guī)(鞏固練習(xí)7)

時間:2019-04-25 16:05:00   來源:無憂考網(wǎng)     [字體: ]
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  1、基金市場營銷的特殊性不包括()

  A持續(xù)性

  B服務(wù)性

  C規(guī)范性

  D全面性

  參考答案:D

  解析:、基金市場營銷的特殊性包括:規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性。

  2、關(guān)于基金銷售人員的行為,以下正確的是()

  A與投資者共擔(dān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)

  B明確提示基金投資風(fēng)險(xiǎn)

  C優(yōu)先維護(hù)基金銷售機(jī)構(gòu)的利益

  D向投資者承諾收益

  參考收益:B

  解析:此題為明顯得常識性內(nèi)容

  3、基金銷售機(jī)構(gòu)公示的而從業(yè)資質(zhì)人員信息,可以不包括()

  A所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

  B從業(yè)資質(zhì)證明

  C從業(yè)資質(zhì)證明編號

  D從業(yè)年限

  參考答案:D

  解析:基金銷售機(jī)構(gòu)公示的而從業(yè)資質(zhì)人員信息,可以包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編碼、所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。

  4、基金的宣傳推介應(yīng)當(dāng)突出()

  A“業(yè)績穩(wěn)定”

  B“有保障、高收益”

  C“投資風(fēng)險(xiǎn)”

  D“盡享牛市”

  參考答案:C

  解析:基金的宣傳推介應(yīng)當(dāng)突出投資風(fēng)險(xiǎn)。

  5、以下表述中,不符合基金宣傳推介材料規(guī)范的是()

  A聲明基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)

  B基金合同生效十年以上,使用最近十個完整會計(jì)年度的業(yè)績表現(xiàn)

  C使用境外成熟證券市場代表性指數(shù)模擬歷史業(yè)績

  D以基金管理人管理的其他基金過往業(yè)績保證基金未來的業(yè)績表現(xiàn)。

  參考答案:D

  解析:基金管理人管理的其他基金過往業(yè)績并不能保證基金未來的業(yè)績表現(xiàn)。

  6、根據(jù)投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力向投資人銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的基金產(chǎn)品,是()的法定業(yè)務(wù)。

  A基金投資顧問機(jī)構(gòu)

  B基金注冊登記機(jī)構(gòu)

  C基金銷售支付機(jī)構(gòu)

  D基金銷售機(jī)構(gòu)

  參考答案:D

  解析:基金銷售適用性是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同等級的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

  7、基金銷售適用性管理制度的主要內(nèi)容不要求包含()。

  A對銷售人員進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

  B對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

  C對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置

  D歲基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價的方式和方法

  參考答案:A

  解析:選項(xiàng)A應(yīng)是對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。

  8、關(guān)于基金認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購份額的計(jì)算,以下公式正確的是()。

  A凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購金額*認(rèn)購費(fèi)率

  B認(rèn)購費(fèi)=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額

  C認(rèn)購份額=(認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

  D凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1-認(rèn)購費(fèi)率)

  參考答案:B

  解析:凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率);

  認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

  9、股票基金、債券基金申購和贖回通常應(yīng)遵循()原則。

  A份額申購、份額贖回

  B金額申購、份額贖回

  C份額申購、金額贖回

  D金額申購、金額贖回

  參考答案:B

  解析:股票基金、債券基金申購和贖回通常應(yīng)遵循金額申購、份額贖回原則。

  10、以下關(guān)于贖回費(fèi)貴基金財(cái)產(chǎn)的比例,法規(guī)沒有明確要求的是()。

  A對持有期少于7日的股票基金投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi),并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

  B對持有期長于6個月的債券基金投資者應(yīng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

  C對持有長于6個月的股票基金投資者,應(yīng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

  D對持有少于7日的債券基金投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi),并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

  對持有期少于7日的股票基金投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)

  參考答案:D

  解析:對持有期少于7日的股票型和混合型基金的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi),并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)