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2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案:基金法律法規(guī)(鞏固練習(xí)4)

時間:2019-04-25 16:07:00   來源:無憂考網(wǎng)     [字體: ]
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  1、2008年8月19日起,我國證券交易印花稅稅率標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為()。

  A、對出讓方和受讓方分別按1‰征收

  B、對出讓方按1‰征收,對受讓方不再征收

  C、對出讓方不再征收,對受讓方按1‰征收

  D、對出讓方和受讓方均不再征收

  正確答案:B

  【解析】2008年8月19日起,證券交易印花稅只對出讓方按1‰征收,對受讓方不再征收。

  2、ETF實施價格漲跌幅限制,漲跌幅設(shè)置為(),從上市首日開始實行。

  A、[5%]

  B、[10%]

  C、[15%]

  D、[20%]

  正確答案:B

  【解析】ETF實施價格漲跌幅限制,漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開始實行。

  3、基金公司主要股東為法人或其他組織的,凈資產(chǎn)不低于()元人民幣。

  A、1億

  B、2億

  C、5億

  D、10億

  正確答案:B

  【解析】基金公司主要股東為法人或其他組織的,凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

  4、()原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。

  A、公正性

  B、協(xié)調(diào)性

  C、公正性

  D、健全性

  正確答案:B

  【解析】協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。

  5、QDII基金投資金融衍生品,在基金合同、招募說明書中不需說明的是()。

  A、擬采取的組合避險

  B、投資預(yù)期收益

  C、擬投資的衍生品種及其基本特性

  D、有效管理策略及采取的方式、頻率

  正確答案:B

  【解析】QDII基金投資金融衍生產(chǎn)品,應(yīng)在基金合同、招募說明書中詳細(xì)說明擬投資的衍生品種及其基本特性、擬采取的組合避險、有效管理策略及采取的方式、頻率。

  6、LOF基金份額申購單位為()。

  A、1元人民幣

  B、10元人民幣

  C、1份基金份額

  D、10份基金份額

  正確答案:A

  【解析】LOF基金份額申購單位為1元人民幣。

  7、下列關(guān)于道德和法律的關(guān)系,說法不正確的是()。

  A、功能互補(bǔ)

  B、調(diào)整范圍不同

  C、表現(xiàn)形式相同

  D、都是行為規(guī)范

  正確答案:C

  【解析】法律與道德表現(xiàn)形式不同。

  8、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以()營銷理論為指導(dǎo)。

  A、4Cs

  B、5Ps

  C、4Ps

  D、5Cs

  正確答案:C

  【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以4Ps營銷理論為指導(dǎo)。

  9、()是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)的基金,如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。

  A、證券投資基金

  B、風(fēng)險投資基金

  C、另類投資基金

  D、對沖基金

  正確答案:C

  【解析】考查另類投資基金的定義。

  10、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)編制并披露臨時報告書。

  A、1日

  B、2日

  C、3日

  D、5日

  正確答案:B

  【解析】信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書。