1、2008年8月19日起，我國證券交易印花稅稅率標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為()。
A、對出讓方和受讓方分別按1‰征收
B、對出讓方按1‰征收，對受讓方不再征收
C、對出讓方不再征收，對受讓方按1‰征收
D、對出讓方和受讓方均不再征收
正確答案：B
【解析】2008年8月19日起，證券交易印花稅只對出讓方按1‰征收，對受讓方不再征收。
2、ETF實施價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為()，從上市首日開始實行。
A、[5%]
B、[10%]
C、[15%]
D、[20%]
正確答案：B
【解析】ETF實施價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實行。
3、基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于()元人民幣。
A、1億
B、2億
C、5億
D、10億
正確答案：B
【解析】基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。
4、()原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。
A、公正性
B、協(xié)調(diào)性
C、公正性
D、健全性
正確答案：B
【解析】協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。
5、QDII基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說明書中不需說明的是()。
A、擬采取的組合避險
B、投資預(yù)期收益
C、擬投資的衍生品種及其基本特性
D、有效管理策略及采取的方式、頻率
正確答案：B
【解析】QDII基金投資金融衍生產(chǎn)品，應(yīng)在基金合同、招募說明書中詳細(xì)說明擬投資的衍生品種及其基本特性、擬采取的組合避險、有效管理策略及采取的方式、頻率。
6、LOF基金份額申購單位為()。
A、1元人民幣
B、10元人民幣
C、1份基金份額
D、10份基金份額
正確答案：A
【解析】LOF基金份額申購單位為1元人民幣。
7、下列關(guān)于道德和法律的關(guān)系，說法不正確的是()。
A、功能互補(bǔ)
B、調(diào)整范圍不同
C、表現(xiàn)形式相同
D、都是行為規(guī)范
正確答案：C
【解析】法律與道德表現(xiàn)形式不同。
8、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以()營銷理論為指導(dǎo)。
A、4Cs
B、5Ps
C、4Ps
D、5Cs
正確答案：C
【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以4Ps營銷理論為指導(dǎo)。
9、()是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。
A、證券投資基金
B、風(fēng)險投資基金
C、另類投資基金
D、對沖基金
正確答案：C
【解析】考查另類投資基金的定義。
10、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)編制并披露臨時報告書。
A、1日
B、2日
C、3日
D、5日
正確答案：B
【解析】信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書。
