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2019年證券從業(yè)資格考試證書年檢

時間:2019-07-03 15:38:00   來源:無憂考網     [字體: ]
【#證券從業(yè)資格考試# #2019年證券從業(yè)資格考試證書年檢#1】通過一門或兩門科目考試的考生,具有證券從業(yè)資格,符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員,可通過所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書自取得之日起每(兩)年檢查。具體年檢事宜請咨詢相關所在機構或關注中國證券業(yè)協(xié)會網站的相關公告。


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  2019年7月證券從業(yè)資格考試時間為7月6日至7日兩天進行。

  年檢時間:

  依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》和《證券經紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》,協(xié)會對取得一般證券業(yè)務的從業(yè)人員每兩年進行年檢;對取得證券經紀人證書的從業(yè)人員每一年進行年檢。協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作,通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束,歷時半年。

  年檢內容:

  (一)檢查各機構執(zhí)行《辦法》及《細則》的情況。機構應對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進行自查,及時發(fā)現違反從業(yè)人員資格管理有關規(guī)定的情況并予以整改,做好業(yè)務人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會要求機構應在完成自查后,向協(xié)會提交從業(yè)人員管理報告。

  (二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓是否達到規(guī)定學時,是否發(fā)生違反證券業(yè)務相關法律、法規(guī)的情形,以及遵守執(zhí)業(yè)行為準則和職業(yè)道德的基本情況。

  年檢費用:

  執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關費用由機構向協(xié)會統(tǒng)一支付。