【#證券從業(yè)資格考試# #2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題：法律法規(guī)（提升練習(xí)3）#】沒有被折磨的覺悟，就沒有向前沖的資格。既然選擇了，就算要跪著也要走下去。其實(shí)有時(shí)候我們還沒做就被我們自己嚇退了，想要往前走，就不要考慮太多，去做就行了。©無(wú)憂考網(wǎng)整理“2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題：法律法規(guī)（提升練習(xí)3）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)©無(wú)憂考網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道。

　　21、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。

　　A、個(gè)人

　　B、期貨交易

　　C、期貨結(jié)算

　　D、期貨保證金

　　正確答案：C

　　【專家解析】客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

　　22、客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的()級(jí)賬戶。

　　A、一

　　B、二

　　C、三

　　D、四

　　正確答案：B

　　【專家解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。

　　23、證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個(gè)人。

　　A、股東權(quán)利

　　B、股東義務(wù)

　　C、管理者權(quán)利

　　D、股權(quán)激勵(lì)

　　正確答案：A

　　【專家解析】實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人。

　　24、當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，()也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　A、中國(guó)人民銀行

　　B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、財(cái)政部

　　正確答案：B

　　【專家解析】當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　25、既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的基金，稱之為()。

　　A、開放式基金

　　B、封閉式基金

　　C、上市開放式基金

　　D、保本基金

　　正確答案：C

　　【專家解析】上市開放式基金是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的基金。

　　26、作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于()。

　　A、表內(nèi)業(yè)務(wù)

　　B、表外業(yè)務(wù)

　　C、中間業(yè)務(wù)

　　D、資產(chǎn)業(yè)務(wù)

　　正確答案：B

　　【專家解析】作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)

　　27、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由()繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

　　A、證券公司

　　B、基金公司

　　C、證券交易所

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

　　28、在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過(guò)()。

　　A、30個(gè)

　　B、40個(gè)

　　C、50個(gè)

　　D、60個(gè)

　　正確答案：C

　　【專家解析】在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過(guò)50個(gè)，最少為1個(gè)。

　　29、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金必須實(shí)行()。

　　A、第三方存管

　　B、風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C、第三方托管

　　D、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　正確答案：A

　　【專家解析】考察融資融券業(yè)務(wù)資格的條件�？蛻糍Y產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算已實(shí)現(xiàn)第三方存管。

　　30、在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是()。

　　A、歐洲債券

　　B、外國(guó)債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券

　　正確答案：A

　　【專家解析】這是歐洲債券的特點(diǎn)。

　　31、證券的流動(dòng)性不能通過(guò)以下哪種方式實(shí)現(xiàn)()。

　　A、到期兌付

　　B、承兌

　　C、貼現(xiàn)

　　D、預(yù)存預(yù)取

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券的流動(dòng)性可以通過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。

　　32、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進(jìn)行合理分配。

　　A、投資總額

　　B、出資比例

　　C、權(quán)益大小

　　D、類型

　　正確答案：B

　　【專家解析】封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按投資者的出資比例進(jìn)行合理分配。

　　33、《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是()。

　　A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

　　C、處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　D、處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

　　正確答案：A

　　【專家解析】題中的行為屬于操縱證券市場(chǎng)的行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　　34、因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)()的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正確答案：C

　　【專家解析】因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　35、期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

　　A、3～6個(gè)月

　　B、6～12個(gè)月

　　C、3～9個(gè)月

　　D、3～12個(gè)月

　　正確答案：D

　　【專家解析】期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款

　　36、下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。

　　A、客戶信用資金臺(tái)賬

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用資金賬戶

　　正確答案：B

　　【專家解析】融資融券業(yè)務(wù)賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。

　　37、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行

　　B、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C、無(wú)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

　　D、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

　　正確答案：C

　　【專家解析】(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。(4)國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過(guò)收購(gòu)持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無(wú)記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。

　　38、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。

　　A、3000萬(wàn)元

　　B、5000萬(wàn)元

　　C、1億元

　　D、2億元

　　正確答案：C

　　【專家解析】我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。

　　39、科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為()。

　　A、10萬(wàn)元

　　B、20萬(wàn)元

　　C、30萬(wàn)元

　　D、50萬(wàn)元

　　正確答案：A

　　【專家解析】有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　40、金融期貨的交易對(duì)象是()。

　　A、金融期貨實(shí)物

　　B、金融期貨合約

　　C、期權(quán)

　　D、金融現(xiàn)貨

　　正確答案：B

　　【專家解析】金融期貨的交易對(duì)象是金融期貨合約。