【#證券從業(yè)資格考試# #2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題：法律法規(guī)（提升練習(xí)1）#】成功=時(shí)間+方法，自制力是這個(gè)等式的保障。世上無天才，高手都是來自刻苦的練習(xí)題。而大家往往只看到“牛人”閃耀的成績(jī)，忽視其成績(jī)背后無比寂寞的勤奮。®無憂考網(wǎng)整理“2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題：法律法規(guī)（提升練習(xí)1）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問®無憂考網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道。

　　1、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的，其近一年凈資本應(yīng)不低于()。

　　A、10億元

　　B、12億元

　　C、13億元

　　D、15億元

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的，其近一年凈資本應(yīng)不低于12億元。

　　2、契約型基金是基于()組織起來的代理投資方式。

　　A、信托原理

　　B、公約原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　正確答案：A

　　【專家解析】契約型基金是基于信托原理組織起來的代理投資方式。

　　3、在中國(guó)，()是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的，提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的，不以營(yíng)利為目的的法人。

　　A、期貨交易所

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、商業(yè)銀行

　　正確答案：B

　　【專家解析】在中國(guó)，證券交易所是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的，提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的，不以營(yíng)利為目的的法人。

　　4、在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()。

　　A、緩息債券

　　B、息票累計(jì)債券

　　C、固定利率債券

　　D、浮動(dòng)利率債券

　　正確答案：A

　　【專家解析】在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為緩息債券。

　　5、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所)罰金得(。

　　A、2;1倍以上3倍以下

　　B、5;1倍以上5倍以下

　　C、3;2倍以上4倍以下

　　D、5;3倍以上10倍以下

　　正確答案：B

　　【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　6、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、20年

　　D、30年

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　7、1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度的終結(jié)。

　　A、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　B、《格拉斯一斯蒂格爾法案》

　　C、《證券交易所法》

　　D、《證券法》

　　正確答案：A

　　【專家解析】1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度的終結(jié)。

　　8、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)()核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　A、按月

　　B、按年

　　C、隨時(shí)

　　D、定期

　　正確答案：D

　　【專家解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　9、取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是()。

　　A、所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)

　　B、協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)

　　C、所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

　　D、所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

　　正確答案：D

　　【專家解析】取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。

　　10、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的()為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利。

　　A、期權(quán)費(fèi)

　　B、利率

　　C、本金

　　D、執(zhí)行價(jià)格

　　正確答案：A

　　【專家解析】期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利。

　　11、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括()。

　　A、融券專用證券賬戶

　　B、信用交易證券交收賬戶

　　C、信用交易資金交收賬戶

　　D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　12、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可以從事的市場(chǎng)行為是()。

　　A、以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

　　B、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C、

　　D、

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場(chǎng)的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)。

　　13、從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種()類金融衍生品。

　　A、遠(yuǎn)期

　　B、期貨

　　C、期權(quán)

　　D、互換

　　正確答案：C

　　【專家解析】權(quán)證和期權(quán)相似。

　　14、在債券發(fā)行的荷蘭式招標(biāo)中，所有的中標(biāo)者的()。

　　A、以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投票價(jià)格作為各中標(biāo)者的終中標(biāo)價(jià)

　　B、以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的低中標(biāo)價(jià)格作為后中標(biāo)價(jià)格

　　C、以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的中標(biāo)收益率作為各中標(biāo)者的終收益率

　　D、以募滿發(fā)行額為止所有中標(biāo)者的低收益率作為全體中標(biāo)者的終收益率

　　正確答案：B

　　【專家解析】以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的低中標(biāo)價(jià)格作為后中標(biāo)價(jià)格;以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者高收益率作為全體中標(biāo)者的終收益率。

　　15、一股而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?)。

　　A、公司債券、金融債券、政府債券

　　B、金融債券、政府債券、公司債券

　　C、公司債券、政府債券、金融債券

　　D、政府債券、金融債券、公司債券

　　正確答案：D

　　【專家解析】常識(shí)題，公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)政府債券和金融債券要大，政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)小。

　　16、負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的()應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

　　A、投資銀行

　　B、商業(yè)銀行

　　C、中央銀行

　　D、外資銀行

　　正確答案：B

　　【專家解析】負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃拔指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　17、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。

　　A、網(wǎng)上

　　B、網(wǎng)下

　　C、內(nèi)部

　　D、外部

　　正確答案：B

　　【專家解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。

　　18、亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年東南亞金融危機(jī)的反思。人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()。

　　A、缺少發(fā)達(dá)的貨幣市場(chǎng)

　　B、企業(yè)過于依賴直接融資

　　C、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資

　　D、混業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　正確答案：C

　　【專家解析】亞洲債券市場(chǎng)的內(nèi)容。

　　19、在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人的信息效力期限為()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案：C

　　【專家解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　20、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由()擔(dān)任。

　　A、獨(dú)立董事

　　B、董事長(zhǎng)

　　C、總經(jīng)理

　　D、監(jiān)事長(zhǎng)

　　正確答案：A

　　【專家解析】薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)�任。法律法�?guī)性問題。