【#期貨從業(yè)資格考試# #2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題（1）#】成功=時(shí)間+方法，自制力是這個(gè)等式的保障。世上無天才，高手都是來自刻苦的練習(xí)題。而大家往往只看到“牛人”閃耀的成績，忽視其成績背后無比寂寞的勤奮。®無憂考網(wǎng)整理“2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題（1）”供考生參考。更多期貨從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問®無憂考網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道。

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是()。

　　A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保

　　B.期貨公司不得向甲公司提供融資

　　C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

　　D.甲公司在本期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

　　參考答案：B

　　2、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級(jí)人民法院管轄。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.客戶

　　參考答案：A

　　3、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失勞動(dòng)能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過()個(gè)月。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　參考答案：C

　　4、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起()內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.1年

　　D.2年

　　參考答案：B

　　5、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者()。

　　A.保障基金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)基金

　　C.儲(chǔ)備基金

　　D.準(zhǔn)備基金

　　參考答案：A

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同()制定。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國人民銀行

　　D.國務(wù)院財(cái)政部門

　　參考答案：D

　　2、中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　3、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

　　B.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容

　　C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案后方生效

　　參考答案：D

　　4、申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦意見。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　5、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處()。

　　A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　參考答案：A