【#證券從業(yè)資格考試# #2019年10月版證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱#】證券從業(yè)資格考試大綱作為證券從業(yè)資格考試的指導綱要，為學員的復習提供了重要參考，考試大綱的重要性不可忽視。小編整理發(fā)布“2019年10月版證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱”，請備考2019年11月證券從業(yè)資格考試的考生以此版本為準備考。

　　2019年10月發(fā)布證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱（新版）

　　目錄

　　第一章證券市場基本法律法規(guī)

　　第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系

　　第二節(jié)公司法

　　第三節(jié)合伙企業(yè)法

　　第四節(jié)證券法

　　第五節(jié)證券投資基金法

　　第六節(jié)期貨交易管理條例

　　第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例

　　第二章證券經(jīng)營機構管理規(guī)范

　　第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

　　第二節(jié)風險管理

　　第三節(jié)投資者適當性管理

　　第四節(jié)證券公司反洗錢工作

　　第五節(jié)從業(yè)人員管理

　　第六節(jié)證券公司信息技術管理

　　第三章證券公司業(yè)務規(guī)范

　　第一節(jié)證券經(jīng)紀

　　第二節(jié)證券投資咨詢

　　第三節(jié)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　第四節(jié)證券承銷與保薦

　　第五節(jié)證券自營

　　第六節(jié)證券資產(chǎn)管理

　　第七節(jié)證券公司信用業(yè)務

　　第八節(jié)證券公司全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務及柜臺市場業(yè)務

　　第九節(jié)其他業(yè)務

　　第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

　　第一節(jié)證券一級市場

　　第二節(jié)證券二級市場