2020年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》精選習(xí)題（1）
單選題
1.以下不屬于期貨交易所職能的是( )。
A.設(shè)計合約、安排上市
B.發(fā)布市場信息
C.制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則
D.制定期貨合約交易價格
2.( )不屬于會員制期貨交易所的設(shè)置機構(gòu)。
A.會員大會
B.董事會
C.理事會
D.各業(yè)務(wù)管理部門
3.期貨結(jié)算機構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨有的( )方式免除合約履行義務(wù)。
A.實物交割
B.現(xiàn)金結(jié)算交割
C.對沖平倉
D.套利投機
4.期貨公司在期貨市場中的作用主要有( )。
A.根據(jù)客戶的需要設(shè)計期貨合約，保持期貨市場的活力
B.期貨公司擔(dān)�？蛻舻慕灰茁募s，從而降低了客戶的交易風(fēng)險
C.嚴密的風(fēng)險控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險
D.監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉庫，保證了期貨市場功能的發(fā)揮
5.截至2007年3月，中國期貨業(yè)協(xié)會共有186家會員單位，其中特別會員( )家。
A.2
B.3
C.4
D.5
6.期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在( )和規(guī)定的地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標準化合約。
A.將來某一特定時間
B.當天
C.第二天
D.一個星期后
7.目前交易量的期貨晶種是( )。
A.利率期貨
B.股指期貨
C.外匯期貨
D.能源期貨
8.美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著在合約到期日需( )。
A.買進一手小麥
B.賣出一手小麥
C.賣出5000蒲式耳小麥
D.買進5000蒲式耳小麥
9.大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動值是( )元/手。
A.5
B.8
C.10
D.20
10.2006年末，( )期貨在鄭州商品交易所上市。
A.白糖
B.豆油
C.PTA
D.鋅
1.【答案】D 2.【答案】B 3.【答案】C 4.【答案】C 5.【答案】B
6.【答案】A 7.【答案】B 8.【答案】D 9.【答案】C 10.【答案】C
2020年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》精選習(xí)題（2）
(單選題)會員制期貨交易所會員大會有( )會員參加方為有效。
A.1/3以上
B.2/3以上
C.1/4以上
D.3/4以上
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會有2/3以上會員參加方為有效會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。
(多選題)會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括( )。
A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
B.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告
C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會員大會行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;②選舉和更換會員理事;③審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告;④審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告;⑤審議期貨交易所風(fēng)險準備金使用情況;⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
(判斷題)會員制期貨交易所理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。 ( )
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，會員制期貨交易所理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。
(單選題)會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開( )日前通知會員。
A.5
B.7
C.10
D.15
參考答案：C
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員，臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。
(多選題)期貨交易所因下列( )情形而解散。
A.法定代表人變更
B.會員大會或者股東大會決定解散
C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿
D.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉
參考答案：ABD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：①章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿;②會員大會或者股東大會決定解散;⑧中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。
(判斷題)會員制期貨交易所理事長經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以兼任總經(jīng)理。 ( )
參考答案：×
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，會員制期貨交易所理事長不得兼任總經(jīng)理。
2020年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》精選習(xí)題（3）
(單選題)會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期( )年。
A.1
B.3
C.6
D.8
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。
(多選題)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件有( )。
A.申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
B.具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行
C.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形
D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：①申請目前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準;②具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行;③符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;④業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好;⑤高級管理人員近2年內(nèi)來受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;⑥不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;⑦不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形;⑧近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形自有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制;⑨控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元;⑩中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
(判斷題)申請期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。 ( )
參考答案：×
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗。
(單選題)會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起( )日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
A.8
B.10
C.15
D.30
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10 日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
(多選題)期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的有( )。
A.理事長、副理事長
B.監(jiān)事會主席、副主席
C.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
D.董事長、副董事長
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。
(判斷題)會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起15日內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。 ( )
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
2020年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》精選習(xí)題（4）
(單選題)會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起( )日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
A.8
B.10
C.15
D.30
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10 日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
(多選題)期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的有( )。
A.理事長、副理事長
B.監(jiān)事會主席、副主席
C.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
D.董事長、副董事長
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。
(判斷題)會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起15日內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。 ( )
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
(單選題)下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是( )。
A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)
B.理事會沒理事長1人、副理事長1～2人
C.理事會會議至少每半年召開1次
D.理事會每次會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體理事
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體理事。
(多選題)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。
A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書
B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件
D.申請日前2個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：①申請書;②加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;③股東會或者董事會決議文件;④申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管報表;⑤公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告;⑥業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告;⑦控股股東經(jīng)具有證券：期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報告或者個人金融資產(chǎn)證明;⑧律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑨若存在本辦法第十四條第⑧項規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格意見書;⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
(判斷題)中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。 ( )
參考答案：√
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。
2020年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》精選習(xí)題（5）
(單選題)會員制期貨交易所理事會的非會員理事由( )。
A.中國證監(jiān)會委派
B.會員大會選舉產(chǎn)生
C.中國期貨業(yè)協(xié)會委派
D.理事會選舉產(chǎn)生
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。
(多選題)期貨公司與其控股股東在( )等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。
A.業(yè)務(wù)
B.人員
C.資產(chǎn)
D.財務(wù)
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。
(判斷題)首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。 ( )
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第九條規(guī)定，首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。
(單選題)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近( )年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。
A.8
B.6
C.4
D.2
參考答案：D
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之13起持續(xù)經(jīng)營。
(多選題)期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列( )情形的，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。
A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷
C.涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，采取強制措施
D.變更名稱
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：①所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行;②質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);③決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);④不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;⑤涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施;⑥因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;⑦變更名稱：⑧合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;⑨被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序;⑩其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。
(判斷題)期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。 ( )
參考答案：×
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。
2020年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》精選習(xí)題（6）
(單選題)期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當向( )提交變更法定代表人申請書等申請材料。
A.住所地的期貨交易所
B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)
D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案：B
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格，期貨公司應(yīng)當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料。
(多選題)中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取( )等必要的風(fēng)險處置措施。
A.延遲開市
B.暫停交易
C.提前閉市
D.以上都不允許
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零五條規(guī)定，中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施。
(判斷題)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值+客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。( )
參考答案：×
參考解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》第七條規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。
(單選題)期貨公司變更住所，應(yīng)當向( )提交變更住所申請書等申請材料。
A.遷出地期貨交易所
B.遷出地工商行政管理機構(gòu)
C.擬遷入地期貨交易所
D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料。
(多選題)下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科的有( )。
A.具有從事法律、會計業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗的人員
B.具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗的人員
C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員
D.曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員
參考答案：CD
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)�？�。
(判斷題)證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。( )
參考答案：√
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條，證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
