【#期貨從業(yè)資格考試# #2020年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》提升訓(xùn)練題（3）#】沒(méi)有被折磨的覺(jué)悟，就沒(méi)有向前沖的資格。既然選擇了，就算要跪著也要走下去。其實(shí)有時(shí)候我們還沒(méi)做就被我們自己嚇退了，想要往前走，就不要考慮太多，去做就行了。©無(wú)憂考網(wǎng)整理“2020年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》提升訓(xùn)練題（3）”供考生參考。更多期貨從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)©無(wú)憂考網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道。

　　(單選題)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以( )方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。

　　A.光盤(pán)備份

　　B.打印文件

　　C.客戶簽名確認(rèn)文件

　　D.電子文檔

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。

　　(多選題)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列( )行為。

　　A.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

　　B.利用職務(wù)之便牟取私利

　　C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

　　D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：①擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);②在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)自責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng);③對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告;④利用職務(wù)之便牟取私利;⑤濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng);⑥向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;⑦其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。

　　(判斷題)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。 ( )

　　參考答案：B

　　參考解析：應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。