国产18禁黄网站免费观看,99爱在线精品免费观看,粉嫩metart人体欣赏,99久久99精品久久久久久,6080亚洲人久久精品

2020年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習(xí)題(5)

時(shí)間:2020-02-20 09:42:00   來源:無憂考網(wǎng)     [字體: ]
【#期貨從業(yè)資格考試# #2020年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習(xí)題(5)#】我們都是有夢想?yún)s不知道怎么努力付出的糾結(jié)體,是一個(gè)需要?jiǎng)e人幫忙規(guī)劃人生的幼稚派。©無憂考網(wǎng)整理“2020年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習(xí)題(5)”供考生參考。更多期貨從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問©無憂考網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道。

  (單選題)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由( )。

  A.中國證監(jiān)會(huì)委派

  B.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

  C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派

  D.理事會(huì)選舉產(chǎn)生

  參考答案:A

  參考解析:《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定,理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成;其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生,非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。

  (多選題)期貨公司與其控股股東在( )等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營,獨(dú)立核算。

  A.業(yè)務(wù)

  B.人員

  C.資產(chǎn)

  D.財(cái)務(wù)

  參考答案:ABCD

  參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定,期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營,獨(dú)立核算。

  (判斷題)首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性,作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷,主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。 ( )

  參考答案:A

  參考解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第九條規(guī)定,首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性,作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷,主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

  (單選題)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu),在最近( )年成立或者重組的,應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

  A.8

  B.6

  C.4

  D.2

  參考答案:D

  參考解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu),在最近2年成立或者重組的,應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之13起持續(xù)經(jīng)營。

  (多選題)期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列( )情形的,應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。

  A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

  B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù),可能造成期貨公司治理的重大缺陷

  C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營,被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,采取強(qiáng)制措施

  D.變更名稱

  參考答案:ABCD

  參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定,期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司:①所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;②質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);③決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);④不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù),可能造成期貨公司治理的重大缺陷;⑤涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;⑥因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;⑦變更名稱:⑧合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;⑨被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施,或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序;⑩其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。

  (判斷題)期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。 ( )

  參考答案:×

  參考解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定,期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。