基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》備考習(xí)題：合規(guī)管理部門（3.4）
單選題
以下關(guān)于合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任表述錯誤的是（）。
A、合規(guī)管理部門人員應(yīng)具備較高的思想素質(zhì)和法制觀念，堅持原則、忠于職守、廉潔奉公、公正無私，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識
B、合規(guī)管理部門必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制，實行集體負(fù)責(zé)制
C、合規(guī)管理部門工作人員同樣應(yīng)遵守公司各種規(guī)章制度和規(guī)定
D、合規(guī)管理部門依據(jù)國家及有關(guān)部門的法律法規(guī)、公司章程、基金合同和公司內(nèi)部管理制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和方法，對行為對象進(jìn)行公正客觀的檢查監(jiān)督并提出處理建議
【答案】B
【解析】本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制，明確任務(wù)，落實責(zé)任。參見教材（下冊）P254。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》備考習(xí)題：印花稅（3.4）
單選題
按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券須繳納證券交易印花稅的有（）。
A、A股
B、基金
C、可轉(zhuǎn)化債券
D、企業(yè)債現(xiàn)貨
【答案】A
【解析】本題考查印花稅。印花稅是根據(jù)《中華人民共和國印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。參見教材（下冊）P47。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》備考習(xí)題：上市轉(zhuǎn)讓退出（3.4）
單選題
（）是指企業(yè)以在資本市場公開發(fā)行和交易股票為目的而進(jìn)行的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、資本資產(chǎn)等方面的改組行為。
A、改制
B、申報審核
C、申購
D、股票發(fā)行及上市
【答案】A
【解析】本題考查上市轉(zhuǎn)讓退出。在企業(yè)上市流程中，企業(yè)改制是指企業(yè)以在資本市場公開發(fā)行和交易股票為目的而進(jìn)行的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、資本資產(chǎn)等方面的改組行為。參見教材P140。
