【#基金從業(yè)資格# #2020年基金從業(yè)資格考試練習(xí)測(cè)試題（4.13）#】寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來(lái)。堅(jiān)持備考基金從業(yè)資格的人生，很積極，很寶貴，很勵(lì)志。沖吧，努力吧！®無(wú)憂考網(wǎng)整理了基金從業(yè)資格考試練習(xí)測(cè)試題，今天你練了嗎？

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》練習(xí)測(cè)試題：合規(guī)管理部門(mén)（4.13）

　　單選題

　　以下關(guān)于合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其責(zé)任表述錯(cuò)誤的是（）。

　　A、合規(guī)管理部門(mén)人員應(yīng)具備較高的思想素質(zhì)和法制觀念，堅(jiān)持原則、忠于職守、廉潔奉公、公正無(wú)私，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)

　　B、合規(guī)管理部門(mén)必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制，實(shí)行集體負(fù)責(zé)制

　　C、合規(guī)管理部門(mén)工作人員同樣應(yīng)遵守公司各種規(guī)章制度和規(guī)定

　　D、合規(guī)管理部門(mén)依據(jù)國(guó)家及有關(guān)部門(mén)的法律法規(guī)、公司章程、基金合同和公司內(nèi)部管理制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和方法，對(duì)行為對(duì)象進(jìn)行公正客觀的檢查監(jiān)督并提出處理建議

　　【答案】B

　　【解析】本題考查合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門(mén)必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制，明確任務(wù)，落實(shí)責(zé)任。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P254。

基金從業(yè)資格《證券投資基金》練習(xí)測(cè)試題：報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)（4.13）

　　單選題

　　下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是（）。

　　A、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色就是做市商，因此報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)也被稱為做市商制度

　　B、做市商的利潤(rùn)來(lái)源于買賣差價(jià)，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商無(wú)法賺取利潤(rùn)

　　C、做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)，本身?yè)碛写罅靠山灰鬃C券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價(jià)格則由做市商報(bào)出

　　D、當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自由資金買入；當(dāng)接到投資者購(gòu)買某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商用其自有證券賣出

　　【答案】B

　　【解析】本題考查報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，雖然做市商的利潤(rùn)來(lái)源于買賣差價(jià)，但如果買賣差價(jià)太大，做市商將很難促成交易，從而失去賺取差價(jià)的機(jī)會(huì)，另外，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商仍可以賺取利潤(rùn)。參見(jiàn)教材（上冊(cè)）P401。

基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》練習(xí)測(cè)試題：社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益（4.13）

　　單選題

　　從創(chuàng)業(yè)的生命周期來(lái)看，企業(yè)創(chuàng)業(yè)過(guò)程可以分為4個(gè)階段，以下不屬于創(chuàng)業(yè)的生命周期的是（）。

　　A、種子期

　　B、起步期

　　C、收縮期

　　D、相對(duì)成熟期

　　【答案】C

　　【解析】本題考查股權(quán)投資基金業(yè)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。從創(chuàng)業(yè)的生命周期來(lái)看，企業(yè)創(chuàng)業(yè)過(guò)程可以分為種子期、起步期、擴(kuò)張期和相對(duì)成熟期4個(gè)階段。參見(jiàn)教材P12。