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1 概述

1.1 實習單位簡介 光大證券股份有限公司簡稱光大證券，創(chuàng)建于1996年，并于2005年增資擴股及股份制改革變更為“光大證券股份有限公司”。王明權為其法定代表人，公司的注冊地址為上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔16樓。光大證券股份有限公司是一家全國性綜合類證券公司，注冊資本為28.98億元。公司以“提升客戶價值造就員工未來”為核心價值觀，以“誠信、專業(yè)、卓越、共享”為經營理念，以“以優(yōu)秀的團隊公平競爭，以科學的精神務實創(chuàng)新，以高效的服務塑造品牌，以規(guī)范的管理實現(xiàn)價值”經營方針。證券承銷、證券經紀、資產管理、證券投資、基金管理、財務顧問、投資咨詢等是光大證券股份有限公司的傳統(tǒng)業(yè)務，該公司在鞏固傳統(tǒng)業(yè)務的同時也發(fā)展集合理財、權證、資產證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務。光大證券有限公司是中國證監(jiān)會批準的首批三家創(chuàng)新試點證券公司之一，其業(yè)務規(guī)模和主要營業(yè)指標在國內都居于前列。在未來的發(fā)展中，光大證券的發(fā)展策略是通過實施資本公眾化、資產輕型化、經營集約化、服務差異化等戰(zhàn)略來增強公司的營銷能力、定價能力、風控能力、研發(fā)創(chuàng)新能力，同時提升公司的企業(yè)文化水平，從而進一步完善公司的治理機制。相信在光大證券積極健康的經營理念的引導下，在光大證券全體員工的不斷努力下，光大將會更加強大。

1.2 實習過程的基本回顧

1.2.1 實習過程介紹 這次實習主要分七天進行。第一天熟悉熟悉證券開戶流程以及臨時情況的處理方法，對開戶時應注意的一些基本的情況進行了解。第二天熟悉資本市場的發(fā)展情況和證券交易的相關內容。第三天熟悉K線理論的實際操作。第四天熟悉切線理論的實際操作。第五天熟悉基金的相關內容。第六天整理實習過程中記錄的資料。第七天查閱相關資料進行實習的總結。通過這七的努力我們順利完成了實習任務。

1.2.2 具體實習內容介紹

1.2.2.1 熟悉證券開戶流程以及臨時情況的處理方法 今天公司的職員向我們介紹了開戶的相關情況,使我們對開戶流程有了相關的了解.證券賬戶包括股東賬戶、資金賬戶和基金賬戶三種類型。股東賬戶是客戶向證券公司申請開立的，用于證券買賣的賬戶。股東賬戶包括上海股東賬戶和深圳股東賬戶，他們又各自包括A股股東賬戶和B股股東賬戶。上海B股的股東賬戶用美金進行交易而深圳的B股股東賬戶則用港幣進行交易。上海A股的股東賬戶不可以復開而深圳的可以。在開立股東賬戶時客戶需填寫自然人證券賬戶申請表、代理開戶合同中的開戶申請表和第三方存管協(xié)議。第三方存管協(xié)議有三聯(lián)：客戶聯(lián)、券商聯(lián)和銀行聯(lián)。銀行聯(lián)由客戶帶往相應的銀行進行確認。其中中行、農行、興業(yè)和光大等銀行無須確認。第三方存管的目的是保障資金安全。資金賬戶是客戶向證券公司申請獲得的客戶號，它是由股東賬戶對應生成的。基金賬戶是客戶向基金公司獲得用于購買基金的賬號。一個身份證只能在一個證券公司開一個資金賬號，一個資金賬號可以向多個基金公司開立基金賬號。開立A股賬戶費用為46元人民幣，B股賬戶則為100元人民幣，對于三板股票的賬戶開戶費只需三十元。 學習開戶時客戶應攜帶的資料，以及客戶日�？赡苡龅降膯栴}的解決方法。對于未開過戶的客戶他們需攜帶身份證和銀行卡。銀行卡必須是中行、建行、工商、興業(yè)、農行、光大、交行等七家之一的銀行卡。客戶如要進行同行換卡則可直接到對應銀行的柜臺進行換卡。但如果客戶是要進行異行換卡，則客戶要先對賬戶進行清倉，即達到零股票零資金�？蛻粢�進行轉賬必須在營業(yè)時間進行否則資金會被凍結，如果資金是從證券賬戶轉向銀行賬戶，其上限為50萬。

1.2.2.2 熟悉資本市場的發(fā)展情況和證券交易的相關內容 光大證券股份有限公司福州營業(yè)部的總經理林泓先生向我們介紹資本市場和證券交易的相關內容。首先他提到資本市場在中國仍屬于新興的市場，有很大的發(fā)展空間。它的主要功能是籌集資金、合理定價和資源的優(yōu)化配置。在國外資本市場與商業(yè)銀行混業(yè)經營，在中國二者是分業(yè)經營。其次他向我們介紹了證券公司的業(yè)務。其業(yè)務包括經濟業(yè)務、資產管理業(yè)務、自營業(yè)務和投資銀行業(yè)務。 接著林經理向我們介紹個人投資方面的問題。他說到，個人投資首先要看宏觀環(huán)境，因為宏觀環(huán)境反映的是系統(tǒng)風險，是個人無法控制和避免的。其次我們還得關注公司的監(jiān)管和技術層面的信息。技術信息主要在于我們對知識把握的情況。林經理講到“要想口袋滿就要腦袋滿”這生動地說明了知識的重要性。在后面的講述中他向我們介紹了主動性買盤和被動性買盤以及股市與房產價格之間的緊密關系。緊接著他向我們介紹了證券經紀人以及從事證券行業(yè)所應具備的工作精神。從事證券行業(yè)要具有全力以赴的敬業(yè)精神、團結協(xié)作精神、個人主義與集體注意相結合、全局觀和敢于接受挑戰(zhàn)的精神。 林經理介紹說證券市場有一級市場、一級半市場和二級市場。一級市場是未進入市場，二級市場是進入市場，而一級半市場非法的。之后他向我們介紹了權證的相關內容。其中他主要介紹了期貨和基金�，F(xiàn)在期貨主要以金融期貨為主�；�金與理財產品的主要區(qū)別在于基金的資金全部來自投資者而理財產品的資金部分來自券商，部分來自投資者。 后林經理向我們介紹了光大的主要情況。光大是我國三大金融機構之一，與中信、中國金融開發(fā)總公司并稱中國的三大金融機構。他向我們介紹了光大的交易方式，理財中心和前、中和后臺的管理。前臺主要負責營銷，中臺負責咨詢，而后臺則負責總的管理。

1.2.2.3 熟悉K線理論的實際操作 今天是第一天實習，六點就醒了，有個舍友好像五點多就起床了（真辛苦啊），然后躺床上一直沒睡著，確切的說是不敢睡著，怕遲到，于是挨到六點半就起床了。想著這一天將要發(fā)生的事，充滿未知，興奮又有些緊張。到了經理室（據(jù)我猜測，門上沒寫），來了很多人，都擠到屋門口了。8:15-8:40股市早八點.8：40開始兩場視頻會議。8：40-8：55是理財服務中心的報告，8：55-9：10是期貨公司的報告。關于行業(yè)前沿的信息，但有些專業(yè)名詞和行勢分析我聽不懂。學習了老沙的觀點，2月份的大小非解禁，國外市場的行情，及鐵礦石提價65%對證券市場的影響等等。重點觀點是本周需進行倉位控制。 晨會之后，Y經理給我們介紹了營業(yè)部的幾個負責人，給我們介紹了實習期間的總體安排，實習時間是一個月，整月的課程都已安排好了。然后帶我們熟悉了營業(yè)部，中戶室，大戶室，柜臺，綜合部……有許多的老股民（Y經理說應該叫投資者）聚集在中戶室，大戶室，我第看到這么多的真正意義上的股民，在我看來有些瘋狂，九點半都到齊了，午飯在營業(yè)部吃，午休在營業(yè)部，三點后還有好多個擺桌玩牌，好幾個阿姨大媽的一邊盯盤一邊織毛衣呢�；蛟S在一起久了，大家都成朋友了，這是證券投資的感情衍生物。上午我才知道實習沒有工資，只有100RMB交通補貼，管午飯，據(jù)此還簽了書，實習期間是在校生，實習期間不享受公司正常福利待遇。 進行職業(yè)生涯規(guī)劃知識的學習，雖然這些課程以前聽多了，但此刻聽來卻覺得蠻有親切感的。11：30午飯時間，初次吃感覺飯菜還不錯，在“錢龍”面前吃的飯，飯后也學著研究起“錢龍”。看歸看，看了才發(fā)現(xiàn)自己啥都不懂。13：00繼續(xù)職業(yè)生涯規(guī)劃課程，商務禮儀課程。后來W總給我們上了一課，W總主要講了三點：1、告訴我們要以平常心對待證券這個行業(yè)；2、要我們樹立正確的“錢”觀；3、分析了工作好與差的導致收入的巨大差別，啟示我們要做好。然后時間就走到了15：36，第一天實習，至此就OVER了。 早晨，按慣例，交流會--學習同事的觀點，主要是學習前輩的觀點。之后是行業(yè)報告會，研究中心分析了周邊市場情況，建議倉位五成加到六成上下。據(jù)我觀察，研究中心比較肯定市場時，大盤必漲無疑，模棱兩可含糊不清時就是看空了�？磥鞾經理經常說他非常相信公司的研發(fā)部門，是很對的。 今天是第輪崗實習，我把正式的衣服的穿來了，但褲子還是牛仔褲，就像DL說的，除了牛仔褲他就剩秋褲了，我的情況類似，于是我不得不暫時放棄了柜臺的實習，以免有損公司的形象。根據(jù)安排，我和YJ去客服部實習。到了客服部，CY泡茶給我們和其她幾個同事喝，由于不知道到底該叫“XX姐”還是直呼其名（直接叫名字覺得不敬，叫什么姐什么哥的感覺別拗），稱呼起來還真有點尷尬。CY教我們接電話時用“您好”而不用“喂，您好”，遇到對方無聲時不要用“喂，喂，喂”…… 中午，LF應大家的要求，稍微加大概地說了下周可能考核的內容，頓時有了在學校臨考畫重點的感覺，他說在公司考試不像學�？疾贿^就是掛科而是不好的記錄，老總都是心里有數(shù)的。 下午，按原班人馬去實習，RG和JH由于上午沒安排，于是加入我們隊伍，一下子，小屋就滿了起來。CY根據(jù)我們提的具體問題進行了一一回答，而且還鼓勵我們，雖然我們三個都是跨專業(yè)的（JH是金融專業(yè)的），但只要每天進步一點，慢慢積累是很可觀的。她還教我們具體的尋找潛在顧客的方法，LP也分享了她的一個大客戶，我才發(fā)現(xiàn)原來我認為不可能也不適合的身分的人都有可能介入證券這一行業(yè)。CY還說LF在營銷這方面做的很不錯，只要有不懂的就可以去問他。我發(fā)現(xiàn)這個公司的人很有欣賞別人的眼光和思維，而且也不吝惜自己的贊美之詞，強調團隊作戰(zhàn)，個人又比較謙虛，我喜歡這樣的企業(yè)文化氛圍。 今天的收獲挺多，提前分享了CY的營銷經驗，期待下周的其它崗位實習。